新三板企业申报IPO实务精解：法律规则、审核重点与案例解析

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序

自序

第一部分 新三板挂牌和IPO的条件及审核标准综述

第一章 新三板挂牌条件和审核标准

第一节 新三板的发展改革历程

第二节 新三板挂牌条件及审核标准

第二章 IPO的条件、程序、特点和流程

第一节 IPO概述

第二节 IPO的条件

第三节 IPO审核的程序、特点和流程

第三章 新三板挂牌与IPO条件比较及转板

第一节 新三板挂牌与IPO有关条件比较

第二节 转板问题及未来展望

第二部分 新三板企业申报IPO的重点法律问题

第一章 IPO重点法律问题概述及历年审核情况分析

第一节 IPO重点法律问题概述

第二节 IPO历年审核通过情况、被否原因及趋势分析

第二章 股东出资

第一节 出资的要求和形式

第二节 出资不实

第三节 出资问题的规范

第三章 股份公司的设立

第一节 发起设立

第二节 整体变更的概念、特征和流程

第三节 整体变更中需要注意的问题

第四章 独立性

第一节 独立性的概念和标准

第二节 独立性的审核要求

第五章 股东和实际控制人

第一节 股东的适格要求

第二节 股权代持

第三节 控股股东和实际控制人的认定

第六章 对赌协议

第一节 对赌协议的概念和特征

第二节 对赌协议的合法性

第三节 对赌协议对IPO的影响及规范

第七章 公司的业务

第一节 IPO对业务的要求和公司的经营范围

第二节 主营业务

第三节 业务资质以及特殊行业的规制

第八章 关联方和关联交易

第一节 关联方和关联交易的基本概念

第二节 关联方认定及核查

第三节 IPO对关联交易的要求

第四节 关联交易的规范

第五节 关联交易非关联化

第九章 同业竞争

第一节 同业竞争的基本概念及审核要求

第二节 存在同业竞争的实质性判断标准

第三节 解决同业竞争的主要方法

第四节 有关同业竞争的几个特殊问题

第十章 公司的主要财产

第一节 房屋建筑物

第二节 无形资产

第十一章 公司的董事、监事与高级管理人员

第一节 董事、监事与高级管理人员任职资格

第二节 竞业禁止和竞业限制

第三节 董事、监事与高级管理人员重大变化

第十二章 公司的税务与补贴

第一节 公司的税收

第二节 公司的政府补贴和财政拨款

第十三章 环境保护和产品质量

第一节 环境保护的审核要求

第二节 过往环保核查的内容和程序

第三节 环境保护的查验要点和注意事项

第四节 产品质量、技术标准的查验与披露

第十四章 诉讼、仲裁及行政处罚

第一节 重大诉讼与仲裁

第二节 重大违法与行政处罚

第十五章 员工的劳动合同和社会保险

第一节 劳动合同和劳务派遣

第二节 社会保险和住房公积金

第三部分 新三板企业申报IPO的特殊法律问题

第一章 已转板成功案例反馈问题汇总分析

第一节 已经转板并上市成功的企业名称汇总

第二节 已经转板并上市成功的企业反馈意见整理

第二章 信息披露差异

第一节 信息披露差异综述及有关案例

第二节 全国股转公司的有关要求及处理建议

第三章 股东人数超过200人

第一节 IPO审核中的一般处理方法

第二节 新三板公司股东超过200人申请IPO

第四章 同业竞争

第五章 挂牌期间的交易情况、合法合规性及股权纠纷

第一节 挂牌期间的交易情况、合法合规性

第二节 股权纠纷

第六章 三类股东

第一节 “三类股东”的概念、对IPO的影响和审核关注要点

第二节 “三类股东”的审核标准及应对建议

第七章 挂牌期间规范运作

附录

附录一：新三板的法律体系表

附录二：IPO的法律体系表

附录三：2006版与2015版《首发管理办法》对比表

附录四：2006版与2015版《创业板上市管理办法》对比表

附录五：本书引用的案例索引表