1.2 研究思路与研究框架
1.2.1 研究思路
在开放经济条件下，对于高新技术产业而言，其技术进步主要包括三个方面：一是自主创新；二是直接技术引进；三是外资技术模仿与扩散。而高新区的产业集聚效应在促进技术进步的同时，还会进一步促进城市经济增长（见图1-2）。本书基于技术差距的视角，以“高新技术产业集聚和FDI技术溢出效应促进高新企业技术进步和城市经济发展”为主题展开研究，遵循“理论分析—提出假设—实证检验—政策建议”的研究思路，重点探讨和检验以下五个命题：
图1-2 产业集聚、技术溢出与区域经济关系
第一，产业集聚与技术溢出相互吸引，促进高新技术产业发展；
第二，高新技术产业外资对内资企业具有溢出效应；
第三，高新技术产业间具有明显的技术溢出；
第四，高新技术产业集聚区（高新区）对所在城市经济具有极强的辐射和带动作用；
第五，产业集聚与FDI技术溢出对城市经济增长具有非线性特征，存在技术差距的门槛。
围绕以上五个主要命题，本书从第4到第9章，通过理论分析和实证模型进行论证检验。
首先，为了对高新技术产业内外资企业对内资企业的溢出效应有一个全面的了解，采用生产函数模型，利用我国8个高新技术产业2009—2012年的数据，从资本和溢出效应两个方面，实证检验了外资企业对内资企业的溢出效应，为后续对高新区产业集聚溢出效应的研究提供了实证参考。
其次，进一步利用我国2002—2008年8个高新技术产业数据，通过生产函数模型和滚动估计方法测算高新技术产业间溢出效应，验证相似度较高的产业间溢出效应与相似度较低的产业间溢出效应是否有所不同，验证了高新技术产业集聚效应的存在，并从理论与实证两个角度论证高新区建设的必要性。
再次，在论证了高新技术产业内与产业间技术溢出效应后，以高新技术产业的集聚区（高新区）为对象，利用我国55个高新区和所在城市的数据，将技术溢出与产业集聚纳入同一生产函数中，通过固定效应模型验证产业集聚、技术溢出对高新区城市经济的影响以及二者的交互性影响，同时将高新区产业集聚度分为高、中、低三个层级，分别考察不同产业集聚度的高新区对城市经济增长的影响差异。
以上研究发现，技术溢出、产业集聚对城市经济增长的影响存在不确定性，除了高新区产业集聚度不同会对城市经济增长有影响之外，是否还有其他的因素?产业集聚与FDI交互性影响下，是否存在一个共同的门槛，影响其对经济增长的促进作用?为此，本书基于技术差距的门槛，通过门槛回归模型证明了存在3个门槛值使得产业集聚与FDI溢出效应呈现出非线性规律，并进一步从整体样本和4个分组样本出发，验证二者对高新区城市经济增长的影响。
最后，总结了本书的主要研究结论，且在实证研究的基础上，结合我国高新区与城市发展现状，对如何促进我国高新技术产业内、产业间技术溢出，高新区建设升级和城市经济发展提出了相关对策建议。
1.2.2 研究框架
本书的研究框架如图1-3所示。各部分内容概括如下：
图1-3 本书的研究框架
第一章：绪论。本章主要阐述了研究背景与意义、研究思路与框架、研究的对象与研究方法，以及研究的创新之处。本章还界定了高新技术产业、高新区等相关概念。
第二章：文献述评。本章主要梳理国内外相关研究，从产业集聚、技术溢出、技术溢出与技术差距、技术溢出与产业集聚等四个方面总结国内外相关研究与结论，并进行述评，为全书提供理论基础和研究依据。
第三章：产业集聚的形成条件、类型及主要特征。本章是全书的理论基础部分，分析产业集聚形成的内、外部条件和主要的类型及特征。以技术外部性作为理论研究的基础，从技术外部性角度研究和评述我国现阶段的产业集聚现象和事实。因为受不同市场力量的影响，产业发展呈现出两种状态，即分散化与集聚化。
第四章：高新技术产业集聚的FDI技术溢出效应理论分析。本章首先通过阐述高新技术产业集聚形成的基础和内外部诱因，总结高新技术产业集聚的形成和理论基础。其次，梳理基于FDI的产业集群的形成与主要类别，通过理论分析FDI技术溢出与高新技术产业集聚效应的互动机制，论证高新技术产业集聚的必要性。最后，分析高新技术产业集聚与技术溢出的路径问题，论证高新技术产业集聚、FDI技术溢出与区域经济增长的相互作用关系，基于技术差距门槛的视角提出三者互动关系模型。
第五章：产业集聚与技术溢出的测度方法及理论模型。本章主要分析产业集聚的主要测度方法和使用范围、技术溢出的主要测度方法和各自优缺点，以及产业集聚、技术溢出与经济增长间的主要模型和测度方法，最后分析本书的主要测度方法和模型。
第六章：企业间的技术溢出效率。运用Fried（2002）提出的三阶段DEA分析法对2012年中国规模以上企业间的技术溢出效率进行实证研究，通过调整环境变量与随机干扰等因素的影响，来对中国企业间技术溢出效率进行更准确的评估。研究发现，企业所有权属的改变是企业间技术溢出效率改善的有利因素，而财政科技支出则是企业间技术溢出的不利因素。全国各地区企业应结合自身效率的特点，有侧重地提高管理水平，从而促使企业间技术得到更好的交流。
第七章：高新技术产业内外资对内资企业溢出效应研究。本章首先通过列举2012年我国高新技术产业的相关现实数据，对内资与外资企业从经营情况、投资规模、研发投入和研发产出等方面进行比较分析，提出问题假设。其次，通过理论分析阐述高新技术产业内外资对内资溢出的四个途径，建立产业内外资对内资溢出效应影响机制模型，介绍常用的测度方法和指标。最后，通过建立生产函数模型，利用我国高新技术产业2002—2008年的数据实证分析FDI对8个高新技术产业的溢出效应，并利用2009—2012年8个高新技术产业的面板数据考察产业内高新技术外资企业对内资企业技术溢出效应问题。
第八章：高新技术产业间技术溢出效应。本章首先阐述产业关联理论，分析高新技术产业关联关系和方式，通过理论分析提出高新技术产业间技术溢出的产生机制和本章问题假设。然后，基于2002年、2007年中国投入产出表构建产业间技术溢出指标，利用2002—2008年我国8个高新技术产业的面板数据，将投入产出方法与生产函数模型相结合构建计量模型，将高新技术产业间和产业内FDI技术溢出纳入同一模型，实证检验FDI技术溢出、产业间技术溢出效应的影响问题，并进一步实证检验高相似度产业间的技术溢出效应问题。
第九章：高新技术产业集聚、FDI技术溢出对城市经济的影响。本章基于城市经济增长的视角，从技术溢出和产业集聚两个角度研究其对我国高新区城市经济增长的影响，具体研究思路和结构安排如下：首先以我国55个高新区的产业和技术发展状况为依据，考察我国高新技术产业集聚现象与事实；其次，从产业集聚和FDI技术溢出两个角度研究其对区域经济的影响，提出理论模型和问题假设，并构建产业集聚测度指标；最后，建立计量模型，利用我国55个城市和国家级高新技术开发区2007—2012年的面板数据进行实证分析，从实证的角度研究产业集聚、技术溢出与城市经济增长的关系，并验证不同高新区产业集聚度对城市经济增长的影响，为制定产业政策提供实证参考。
第十章：高新技术产业集聚、FDI技术溢出与技术差距的门槛。本章首先通过对技术溢出与技术差距、技术溢出与产业集聚的非线性进行理论分析，提出基于技术差距门槛的产业集聚与技术溢出效应模型与研究假设；然后构建门槛模型，利用我国2007—2012年高新区及城市的面板数据，实证检验技术差距的门槛值，将城市按照差距分成不同区域；通过Fix-effect、动态SYS-GMM估计和稳健OLS分组估计进行实证分析，证明了产业集聚、FDI技术溢出对城市经济增长的非线性动态特征。
第十一章：政策建议部分。本章主要是基于理论与实证分析的结论，从高新技术企业创新能力的提高、高新区建设与产业结构升级和促进城市经济发展等三个方面提出了相关的发展政策建议。
第十二章：结论与不足之处。