第四节 研究内容和方法

一、研究内容

本研究主要内容围绕：建立概念框架→理论模型构建→影响因素及形成机理实证→影响分析→政策体系的线索展开。

1．建立政府俘获的概念框架

建立政府俘获的概念框架包括：①传统规制俘获的三种基本理论模型，转轨国家政府俘获理论的成因和影响分析；②主要从政府俘获的主体、客体、行为和结果四个方面进行文献分析；③对政府俘获与腐败进行辨析，结构化研究问题并提炼概念框架。

2．我国转轨时期政府俘获影响因素及形成机理的理论建模

在对斯蒂格勒模型、佩尔茨曼的最优规制政策模型以及梯若尔的委托代理模型进行评介的基础上，充分考虑转轨国家的制度约束，在识别问题的基础上，运用扎根理论方法通过多案例研究对我国转轨时期政府俘获进行解构和分析，构建适合我国转轨时期的政府俘获理论模型。

3．我国转轨时期政府俘获影响因素与作用机理的实证分析

运用结构方程模型对扎根理论提出的概念模型进行实证分析。修正后的模型基于验证的企业合法性策略特征对企业社会资本各维度的影响路径和企业社会资本各维度对企业政策支持的影响路径相互衔接，共同构成政府俘获的微观作用机理。

4．我国转轨时期政府俘获的影响分析

首先，利用一个完全信息动态博弈模型分析政府俘获的生产分配、路径依赖和福利效应。政府俘获在转轨时期起到了一定的促进作用，但从一般均衡角度看，这种作用会不断恶化社会公平和正义的基础，对社会福利造成损害。之后，以哈尔滨市殡葬行业为案例，分析哈尔滨市殡葬行业政府俘获的形成和影响。从哈尔滨殡葬服务机构的制度约束、合法性策略、社会关系运作和政策支持方面分析其所导致的进入规制、价格规制和社会规制失灵。

5．治理与防范我国转轨时期政府俘获的政策体系

在评估俘获负外部性影响的基础上，围绕政府俘获的影响因素与形成机理，从制度约束、企业合法性策略约束、关系治理和影响评估等角度建立政策体系以防范和治理政府俘获。

二、研究方法

1．文献研究

本书通过广泛搜集整理国内外相关文献资料，并通过对文献的研究，对政府俘获的概念进行了综述和重新界定。通过梳理传统规制俘获理论和转轨国家政府俘获理论的研究成果，发现已有研究中存在的问题和不足，不仅为本书选题和分析提供了启示，而且在研究方法论上也具有重要的指导作用。

2．案例研究

案例研究是在不脱离现实生活环境的情况下，研究当时当地正在发生的现象，研究现象与其所处的情景之间的界限并不十分明显，案例研究要根据理论假设引导资料的收集和分析，依靠多个资料来源，通过三角互证的方式得到一致的结论。在无法通过公开数据查找和调查问卷获得数据的情况下，本书围绕目前我国唯一公开披露完整信息的政府俘获典型案例——郭京毅案进行案例研究，以对中国情景下政府俘获内在特征进行深入挖掘。

3．定性分析和定量分析相结合

定性分析能够对研究对象的性质、特点、发展变化作出判断，而通过定量研究可以通过数学模型揭示和描述社会现象的相互作用和发展趋势。定性分析是定量分析的基本前提，没有定性的定量是一种盲目的、毫无价值的定量；定量分析使定性分析更加科学、准确，它可以促使定性分析得出广泛而深入的结论。本书将定性分析和定量分析相结合，首先采用扎根理论研究方法通过多案例研究提出了政府俘获形成的概念模型，然后利用结构方程模型对上述概念模型进行了验证。

4．博弈论

目前，受到数据的可获取性限制，关于我国政府俘获的负面影响尚无有说服力的经验性研究，为说明这一问题，我们尝试建立了一个完全信息动态博弈模型充分考虑关系嵌入下的政府俘获问题，通过子博弈纳什精炼均衡分析政府俘获的生产分配效应和路径依赖效应。

三、技术路线

本研究按照我国转轨时期政府俘获问题的影响因素及形成机理、对经济社会的影响以及解决办法的思路，对政府俘获的内涵、政府俘获的形成机理、政府俘获对经济社会的影响以及如何治理等问题进行了深入的研究，力图建立我国转轨时期政府俘获影响因素与作用机理的理论模型并探索俘获治理的政策体系。本书的逻辑框架如图1-1所示。