1﹒4　基本内容

1﹒4﹒1　研究方法

（1）文献调研与归纳。在文献调研与归纳的基础上，尤其是对经济增长激励机制的分析、对节能市场失灵的分析，主要采用文献调研与归纳总结的方法；从节能内涵、节能统计、驱动因素视角对节能评价指标的评估，均不同程度地借鉴和吸纳了国内外学者已有研究的成果。

（2）实地调查与研讨。与相关研究课题相结合，在研究准备阶段，实地调研的国内城市近10个，对相关政府部门、企业、居民的调查访谈直接或间接地促进了本研究很多观点的形成。除此之外，本研究思路的形成也得益于多次公开的专家研讨。

（3）比较研究。在分析已有节能评价指标的不足与潜在指标的优势时，广泛地采用了比较研究的方法。

（4）制度经济分析。本研究采用制度经济分析法，侧重于从制度激励角度研究地方政府激励机制，包括财政分权和人事集权制度下的经济增长激励模式，以及节能目标责任制下的节能激励。在探讨中央和省级加总数据衔接不上的问题上，构建了基于制度经济视角的分析框架。

（5）指数分解法。在讨论中央和省级加总的GDP、能源消费量数据衔接不上的问题时，采用了指数分解方法，将总体的不一致按照部门或能源品种进行分解，计算了分部门、分能源品种的贡献率。

（6）计量经济分析。在分析能源消费强度、能源消费量，乃至分能源品种能源消费强度、分能源品种能源消费量的驱动因素时，采用了组均值估计方法，估计了动态面板数据模型，解决了截面相关性问题，以得到较可靠的估计结果。

1﹒4﹒2　技术路线

通过文献研读、数据搜集、实地调研等方式，形成对中国政治经济制度、节能目标责任制度，以及由此塑造的经济增长激励、节能激励的基本认识；以多目标委托代理和节能市场失灵为理论基础，分析中国节能政策及其执行模式，概述了节能目标责任制下，节能指标存在的问题，提出了节能指标的评估框架。通过回答什么是节能、如何监测节能、如何实现节能，从节能内涵、节能统计、节能资源配置三个视角，以与节能内涵的匹配性、节能统计的可靠性、对节能资源配置的引导为评估标准，对以万元GDP能耗下降率为核心的节能评价指标进行了较深入的评估，通过不同指标的对比分析，从上述三个视角提出了指标改进的思路。这里的技术路线如图1-3所示。

1﹒4﹒3　主要内容

本研究共分七章。第1章为总论，介绍研究背景、主要概念、研究假定、基本内容和研究意义。

第2章为地方政府节能激励的制度基础。首先，以多目标委托代理理论为基础，总结并评述了地方政府推动经济增长的激励机制，分析了由经济增长强激励模式造成的地方政府节能激励的扭曲。其次，重点介绍了中国主要能源的定价机制，依据市场失灵理论，分析了中国节能市场激励的失灵与税费政策，发现地方政府节能激励的微观基础较为薄弱。据此，从经济增长强激励对节能激励的扭曲、节能市场失灵决定的节能激励不足两个方面，奠定了地方政府节能激励与节能指标评估的制度基础。

第3章为地方政府节能指标的评估框架。首先，系统地归纳了中国的节能政策及其依赖地方政府的政策执行机制；追溯目标管理责任制度的源头，详细介绍了节能目标责任制的由来，概述了当前节能评价指标存在的问题。其次，对节能政策评估已有研究进行评述之后，提出了本研究的评估框架：从节能内涵、节能统计、节能资源配置三个角度，分别评估节能指标与节能内涵的匹配性、节能统计的可靠性、节能指标对节能资源配置的引导作用。

第4章为基于节能内涵视角的节能指标评估。首先，对能源进行了定义和分类，并着重分析了中国能源消费的特点。其次，对节能内涵进行了系统的理论分析，包括节能的定义、节能与能源效率的关系、宏观层面节能的主要内容等。在对以万元GDP能耗下降率为核心指标的激励机制及其效果进行详细分析之后，利用比较分析的方法，讨论了能源消费的收入弹性、能源消费量等潜在节能指标的激励机制，从与节能内涵的匹配性的角度，提出了改进节能指标的思路。

第5章为基于节能统计视角的节能指标评估。首先，归纳了中国节能统计体制现状的要点，并针对GDP统计、能源消费统计进行了较详细的介绍。其次，以此为基础，构建了指数分解模型、制度经济分析框架，对中央和地方加总的GDP、能源消费量数据的冲突进行了深入分析，试图揭示不同行政层级间节能指标统计数据衔接不上的根源。针对电力引致的一次能源消费量统计、可再生能源统计、基于普查的数据调整与发布等方面，分析了当前节能统计存在的问题，评估了由节能统计决定的节能指标、节能激励的有效性。基于此，提出了能源消费统计制度改革建议，并从节能统计视角提出了节能评价指标的改进思路。

第6章为基于节能资源配置视角的节能指标评估。首先，识别了能源消费强度、能源消费量的主要驱动因素，包括收入水平、工业化、城镇化等，并将驱动因素与节能资源配置方式衔接起来。分别以能源消费强度、煤炭消费强度、电力消费强度为被解释变量，以人均GDP、工业化率、城镇化率为解释变量，构建了面板数据模型，采用克服了截面依赖性的组均值估计，实证检验了能源消费强度指标的驱动因素。类似地，分别以能源消费总量、煤炭消费量、电力消费量为被解释变量，以人口规模、人均GDP、工业化率、服务业比重、城镇化率为解释变量，实证了能源消费量指标的驱动因素。其次，考察节能指标对技术节能、结构节能、管理节能的激励效果，评估其对节能资源配置的引导作用，提出了指标改进的建议。

第7章为结论、建议与启示。归纳了本研究的主要结论，得出了研究启示，交代了研究不足和创新点，并对进一步的研究做了展望。