1﹒3　研究假定

（1）为实现节能压力从中央到地方的传递，这里认为节能目标责任制的制度安排是必要的；节能指标是塑造地方政府节能能力的核心，是这里的评估对象。

（2）这里假定国家的节能战略不变，即在国家层面节能具有较高的优先性。这里基于中国节能管理实践，围绕节能指标存在的问题，对地方政府节能指标的评估和改进，是建立在节能优先的国家战略的基础之上的，研究目标是通过指标评估和改进促进国家节能战略在地方的落实。

（3）尽管能源价格是节能的基础性激励，但节能存在市场失灵、化石能源存在价格补贴，节能政策干预是必要的。中国的能源消费以商品能源为主，对于能源消费者，能源价格是节能的基础性激励。在价格激励的基础上，经济增长强激励使节能激励扭曲了，节能多维度市场失灵导致节能激励不足。这里着重从地方政府节能激励视角，讨论自上而下的节能评价指标对地方政府节能政策执行的影响。

（4）地方官员出于个人利益，可能出现伪造数据等道德风险。尽管《统计法》禁止统计中的机会主义行为（例如，更改数据等），但地方官员出于个人利益的考虑，仍然可能铤而走险，违背《统计法》的规定。节能指标是宏观指标，其数据无一例外地依赖当前的统计体系，这里从节能统计可靠性视角对节能指标的评估，涉及地方政府节能统计中的机会主义行为。