1﹒2　主要概念

1﹒2﹒1　地方政府

作为节能政策监管和执行的重要一环，地方政府在节能中的作用至关重要。在中国五级政府构架下，除了中央政府外的省（自治区、直辖市）、地市（州、盟）、县（县级市）、乡（镇）四级行政层级均被称为地方政府。由于地方政府是辖区节能的责任主体，这里评价的是地方政府所辖地理区域内的总体节能效果，所以将地方政府看成一个整体。这个整体有两层含义：其一是将所辖的下级行政区的节能效果作为整体。例如，在中国现行的政府构架下，省级政府的节能效果实际上是所辖地市级行政区节能效果的加权平均，以此类推。其二是将该行政区内与节能相关的所有职能部门的节能效果看作一个整体^[1]，地方政府节能效果是这些职能部门节能效果的总和。需要明确的是，地方政府是节能的责任主体，但节能指标评价的是辖区内的经济活动的节能效果，而不是评价政府机关自身的节能效果。

从概念上，地方政府囊括了除中央政府以外的所有行政层级。受数据可得性的限制，这里以省级行政区为主分析地方政府的节能激励、评估节能评价指标。考虑到在不同政府层级间自上而下、层层递进的节能互动具有一定的相似性，这里的分析结论在一定程度上适用于省及其以下层级的地方政府。但这种相似性并不完全，不同层级地方政府的节能模式存在差异。例如，在节能领域，县、乡等基层政府实际承担了节能的压力，直接面临低碳治理难题，相对而言，省区市作为中间政府不直接承担节能压力、不直接面临低碳治理难题。^[2]不同层级地方政府的节能激励、节能行为等可能存在的差异，这里并没有做详细分析。因此，将这里的部分结论原封不动地推广到更低层面的地方政府，尤其是地市级以下政府，需持谨慎态度。

1﹒2﹒2　节能

在概念上，节能是绝对量的概念，指能源消费总量的减少。^[3]与节能易混淆的另一个概念是能源效率。能源效率是指用较少的能源生产同样数量的服务或者有用的产出。^[4]节能并不能与能源效率提高画等号。由于节能未对能源服务的数量和质量进行限定，节能或能源消费总量的减少并不一定意味着能源效率的提高，能源效率的提高同样不一定意味着能源消费总量的减少；如果不伴随能源效率的提高，节能就意味着能源服务的减少。

同时，能源的回弹效应（rebound effect）和能源的价格弹性将节能与能源效率区分开来。能源的回弹效应指能源服务由于能源效率的提高、能源服务边际成本的降低而增加的现象；能源的回弹效应说明能源效率的提高并不一定总产生节能效果。由于能耗设备、节能投资的周转周期较长，能源价格的短期弹性主要取决于能源服务消费量的减少，更多与节能相关；能源价格的长期弹性则更多包含设备存量的能源效率提升，更多与能源效率相关。^[5]

这里将节能定义为在能源的生产、运输、转化和消费过程中，减少浪费、提高利用率和使用效率，以尽可能少的能源消耗提供能源服务，同时，促进高热值能源对低热值能源的替代、清洁能源对高污染能源的替代、可再生能源对非可再生能源的替代，最终实现化石能源消费量的减少和能源结构的高效化、清洁化、绿色化。^[6]

1﹒2﹒3　节能指标

节能指标是用于评价地方政府节能效果的指标，是本研究的评估对象。本研究所评估的节能指标，是在节能目标责任制度框架下，在政府行政序列内部自上而下地用于节能效果考核、评价的指标，不包括政府与重点用能企业间的节能量考核指标。当前，上级政府对下级政府节能考评以万元GDP能耗下降率为核心，它是本研究节能指标评估的重点。

这里的节能指标是对地方政府节能效果进行综合评价的指标，重点从节能激励角度分析该指标对地方政府节能行为的影响，考察节能指标自身的合理性。节能指标并非越多、越细越好。因此，这里对节能指标的评估并非旨在构建具体到部门、行业层面的地方政府节能评价的指标体系，而是追求核心节能指标对地方政府节能激励的塑造，规范地方政府节能行为，通过节能指标的评估和改进，促进地方政府真实节能。

注释

[1]与节能相关的政府职能部门较多，至少包括发展和改革部门、工业和信息化部门、建设部门、交通部门、农业部门、财政部门、统计部门以及节能监察队等。

[2]参见齐晔：《中国低碳发展报告（2013）——政策执行与制度创新》，北京，社会科学文献出版社，2013。

[3]Gillingham，K﹒，Newell，R﹒G﹒，Palmer，K﹒，2009．Energy Efficiency Economics and Policy．Annual Review of Resource Economics 1，597-619．

[4]Patterson，M﹒G﹒，1996．What is Energy Efficiency？：Concepts，Indicators and Methodological Issues．Energy Policy 24，377-390．

[5]Gillingham，K﹒，Newell，R﹒G﹒，Palmer，K﹒，2009．Energy Efficiency Economics and Policy．Annual Review of Resource Economics 1，597-619．

[6]关于节能定义更详细的分析，参见4﹒2节。