第一节 风险相关概念概述
一、风险概述
（一）风险的概念
关于风险，从不同的视角对其进行解析可能得出不同的结论。风险是一个预期性的概念，包含不确定性、可能性、损害性和可控性等多种特点。人类社会之所以热衷于风险的研究，其目的是为了最终对风险进行有效的管理和控制。风险管理是研究风险发生、发展规律和风险控制技术和策略的一门新兴管理科学，包括对风险的识别、测量分析、评估等活动，并致力于通过制定风险应对策略和计划，实施风险管理等活动的开展，实现有效管控风险的目标。了解风险的定义，及其识别、分析和评估过程，是实现对风险进行有效管控的前提和基础。
知识链接 风险的由来
“风险”一词的来源与“风”密切相关。远古时期的渔民们多以捕鱼为生，他们在每次出海之前都要祈求神灵的佑护，以确保自己平安归来，同时祈望出海时天公作美、风平浪静、满载而归。在长期出海捕鱼的过程中，渔民们深深体会到“风”带给他们无法预测和确定的危险，他们认为在出海捕捞打鱼的生活中，“风”也就意味着“险”，因此有了“风险”一词的由来。
风险（risk）究竟是什么，学术界并没有统一的界定。由于学者们对风险的认识程度不同，研究角度不同，对风险概念的解释可以归纳为以下几种代表性观点（表1-1）。
表1-1 风险概念的代表观点
此外，ISO组织和我国标准化委员会分别在《ISO Guide 73: 2002风险管理标准》和《GB/T 24353-2009》中对风险做了相同的解释，即“某一事件发生的概率和其后果的组合”。《ISO Guide73: 2009风险管理标准》中将风险的定义修订为“不确定性对目标的影响”。该定义包括5个方面的内容：①影响可能偏离预期（正面影响和/或负面影响）; ②可以有多种目标，且应用于不同的层次；③风险常有潜在事件和后果或二者结合的特征；④风险经常用一个事件的后果和对应的发生可能性这二者的结合表示；⑤不确定性是缺乏或者部分缺乏对一个事件、后果或发生可能性的相关信息、了解或认识的状态。图1-1形象地阐述了“风险”的定义。图中圆圈代表一个组织，菱形即组织的目标，事件A、B为风险的载体，具有不确定性，对目标产生影响。
图1-1 风险的定义描述
通常，与风险相关的概念包括风险源、危险源、风险事件、风险要素、风险后果、脆弱性分析等，下面将对这几个概念加以解读和比较，以便更好地理解风险的概念以及概念间的相互关系（表1-2）。
表1-2 风险相关概念比较分析
知识拓展 致灾因子
关于“致灾因子”的概念和内涵，除了2009年联合国国际减灾战略（UNISDR）颁布的《UNISDR减轻灾害风险术语》对致灾因子的定义，还有几种对此概念的解释：
● 美国联邦紧急事务管理局（FEMA）在其报告《多种致灾因子识别和风险评估》中给出定义：潜在的、能够造成死亡、受伤、财产破坏、基础设施破坏、农业损失、环境破坏、商业中断或其他破坏和损失的事件或物理条件。
●自然灾害风险管理基本术语中MZ/T 027—2011对致灾因子的定义为：可能造成人员伤亡、财产损失、资源与环境破坏、社会系统混乱等孕灾环境中的异变因子。
致灾因子是可能对人员、财产和环境带来威胁的各种自然现象和社会现象。灾害是指各种致灾因子造成的后果。也就是说，当致灾因子达到某种强度，给人类生命财产造成较大损失，潜在危险变成真实损失时，这时致灾因子造成了灾害。灾害是致灾因子所造成的人员伤亡、财产损失和资源环境的破坏情况。
知识拓展 地震灾害公共卫生风险相关概念解析
当某地发生地震时，地震本身是致灾因子，地震造成的人员伤亡、财产损失和资源环境的破坏等后果统称地震灾害。由于地震原因造成的对公共卫生安全的影响可能称为地震灾害公共卫生风险，当这种风险实际发生时便转化为地震灾害公共卫生风险事件。地震灾害公共卫生风险的风险源有很多，包括房屋等建筑物、尸体、污水……地震灾害公共卫生风险可能造成的伤亡、传染病等消极后果称为损失；地震灾害公共卫生风险因素包括：①风险源的地理位置、内部结构、状态等；②维持公共卫生安全的生命线工程及相关事件情况，如暴雨、道路交通、电力供应、通讯等；③相关主体的知识水平、技术水平、文化、习俗、态度、行为、道德等因素。
风险实质包括风险发生的可能性与风险带来的不利后果——前者指风险发生的概率，后者指风险变为现实后对保护目标和对象可能造成的影响、影响的数量和方式。通常，可能性一般包括罕见的、不大可能的、可能的、很大可能和必然发生五个等级；不利后果包括有形后果和无形后果，即客观损失可能是有形的（如人员伤亡、经济损失、环境破坏等），也可能是无形的（如对人群的心理影响、国际影响和声誉、国家形象、社会稳定等）。损失的不确定性可以通过不利后果的可能性反映出来。综合以上观点，可以认为风险是指事件发生可能性及后果的组合，通常具有不利性、不确定性和复杂性。
（二）风险的特征
风险的特征主要有以下几点：
1．风险的客观性 风险事件是否发生、何时何地发生、发生的后果等，都不完全以人的主观意志为转移，具有客观性。但是随着人类认识和管理水平的不断提高和改进，人类逐渐发现，风险的发生具有一定的规律性，这种规律性为人类认识风险、评估风险、避免风险和管理风险提供了现实的可能性。
2．风险的不确定性 风险事件带来的各种可能后果和各种后果出现的概率大小，无法完全准确的预知。风险不确定性主要表现在空间、时间和损失程度的不确定性上。
3．风险的可测定性 风险具有不确定性，但风险会表现出一定的规律性，因此运用概率论、数理统计等工具可以将风险发生的频率和损益的幅度描述出来，从而对风险加以量化。
4．风险的相对性 同一风险发生的频率和导致的后果对于不同的活动主体可能不同，对于不同时期的同一活动主体也可能不同。例如，流感流行季节，一部分人群受到流感病毒的威胁患上了流感，但在同样的环境中另一部分人群却没有感染流感。
5．风险的可变性 风险是在特定的自然环境和社会环境下可能导致损益的不确定性，随着环境的改变和社会的发展，风险的种类、性质和风险的损失程度都会发生改变。
（三）风险的分类
风险有多种分类方式，可以按风险的性质分为纯风险和投机风险；按风险产生的原因分为自然风险、社会风险、经济风险、技术风险、政治风险、法律风险等；按风险损害的对象分为财产风险、人身风险、责任风险和信用风险；也可以按风险的影响范围分为基本风险和特殊风险。具体分类方式见表1-3。
表1-3 风险分类方式
二、公共卫生风险
随着改革开放进程的加快和人员流动频率的增加，各类自然灾害、传染病疫情频繁发生，疾病的传播途径和传播速度的不断变化以及城市化的快速发展，公共卫生和人群健康面临日益严重的威胁。公共卫生风险已成为现代中国政府面临的新挑战。
（一）公共卫生的概念
关于“公共卫生”的定义，不同专家和学者分别从不同角度提出了不同的定义，常见的关于公共卫生的定义如表1-4所示。
表1-4 公共卫生的定义
虽然不同学者、机构对公共卫生的理解不同，但是都反映出公共卫生关系到社会全体成员的疾病与健康，公共卫生建设是一项复杂的社会系统工程。
（二）公共卫生风险的概念
世界卫生组织（WHO）《突发公共卫生事件快速风险评估手册》（Rapid Risk Assessment of Acute Public Health Events）中对突发公共卫生风险做了如下定义：认为它是对公众健康造成负面影响的突发（紧急）事件的风险。
我们认为公共卫生风险是指可能对公众健康造成不利影响的相关事件发生的可能性及后果。这些事件可能是突发事件，如公共卫生事件、自然灾害、事故灾难等；也可能是非突发事件，如吸烟、噪声、室内污染、辐射、生活行为方式、人口流动等。目前我国主要面临的公共卫生风险包括：气候等自然灾害发生对人类健康造成风险；生态环境造成污染的同时带来各种直接和间接的风险；经济社会发展和人口流动日益频繁带来的风险；人与动物接触的频率和方式改变、动物间疫病所带来的风险；生活习惯不同、生产生活方式落后所带来的风险等。
知识拓展 公共风险
从风险的属性及其防范方式来看，可将风险划分为私人风险和公共风险。前者主要产生“私人”影响，风险可以由个人和企业承担；后者往往会导致更大范围的“社会”影响，其风险后果往往超越了个人和企业的承担能力，需要由政府和社会来共同承担。
公共卫生风险是公共风险的重要组成部分，二者是从属关系。管理公共卫生风险对于整个社会的公共风险管理是至关重要的。因为公共卫生风险不仅导致疾病的传播，而且也可引发其他公共风险，如引发社会经济问题、社会矛盾等，所以应该更加重视。
（三）公共卫生风险的特征
公共卫生风险具有如下几方面的特征：
1．广泛性 公共卫生风险源存在于社会各个领域，而且促进其发生的风险因素具有种类繁多、影响机制复杂多样的特点，因此公共卫生风险具有广泛性。
2．不可分割性 公共卫生风险对于个人和社会来说，都是必然的，不可逃避的，如某种传染病，在未来一个时段的哪个时间发生是不确定的，但只要发生，每个社会成员都不可避免地要遭受损失，尽管其损失的大小不同。
3．隐蔽性 由于人群具有分散居住、流动性强等特点，使得公共卫生风险在发生初期很难被识别，往往积累到快要暴发的程度才能被识别和发现。
三、突发事件公共卫生风险
知识拓展 突发事件和突发公共卫生事件
突发事件的概念和分类
突发事件（Emergency）是指突然发生、造成或可能造成公共威胁或危害的、影响人们生命、财产和环境安全并需要人们紧急处置和应对的事件。
突发事件的发生、发展速度很快，具有突发性、公共威胁性和紧迫性等特征，它往往是各种风险隐患、问题和矛盾长期得不到有效治理，当其不断聚集并积累到一定程度以后突然暴发而形成的。突发事件暴发往往会对公众的健康、生命、财产安全带来威胁，干扰社会的正常生产、生活秩序，甚至影响到社会的稳定和安全，因此其危害具有公共性；突发事件演变轨迹的不确定性及其危害的快速扩散性要求人们在时间、信息、资源十分紧迫的条件下快速决策和应对。
根据突发事件发生的原因、机理、过程、性质和危害对象，我国突发事件应对法将其分为四类：自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件。
突发公共卫生事件的内涵、分类及特点
突发公共卫生事件（Public Health Emergency）是指突然发生，造成或者可能造成社会公众身心健康严重损害的重大传染病、群体性不明原因疾病、重大食物、职业中毒和其他群体性中毒以及因自然灾害、事故、灾难或社会安全等事件引起的严重影响公众身心健康的事件。世界各国根据其面临的主要健康威胁的不同，对突发公共卫生事件的定义和关注点也会有所不同，如美国重视生物恐怖、核攻击和化学武器袭击等事件。
突发公共卫生事件的分类按发生原因可分为八大类，即生物病原体所致疾病、有毒有害因素污染造成的群体中毒、食物中毒事件、自然灾害、职业中毒、意外事故引起的死亡、不明原因引起的群体发病或死亡、恐怖事件。按照突发公共卫生事件的性质、严重程度、可控性和影响范围，可分为四级：Ⅰ级（特别重大）、Ⅱ级（重大）、Ⅲ级（较大）和Ⅳ级（一般），分别对应红色、橙色、黄色和蓝色预警。
突发公共卫生事件具有危害性、突发性和紧迫性、不确定性和复杂性、群体性和公共性、快速播散性和全球性五大特点。
（一）突发事件公共卫生风险的概念及分类
突发事件公共卫生风险主要是指由传染病疫情，食品安全事件，生活饮用水安全事件，病媒生物以及各种自然灾害、事故灾难、社会安全事件等诱导和衍生的可能对人群生命和健康造成威胁，对环境和资源的污染和破坏、可能对人类造成直接、间接健康威胁和长远影响的各种潜在风险事件，其威胁和不利影响发生的概率及可能带来的不利后果。
本书根据突发事件的类型及引发公共卫生风险的原因，将突发事件公共卫生风险分为公共卫生事件风险、自然灾害公共卫生风险、事故灾难公共卫生风险、社会安全事件公共卫生风险。后续章节将围绕上述几种类型的风险评估过程进行详细的介绍。
（二）突发事件公共卫生风险的特征
突发事件公共卫生风险除了具有风险和公共卫生风险的一般特征外，还具有如下几方面的特征：
1．成因的多样性 地震、洪涝等各种自然灾害均可导致公共卫生风险。环境污染、生态破坏、交通事故灾害等，也可引发危及公众健康的风险和事件。而且社会安全事件，如生物恐怖等也是形成公共卫生风险的一个重要原因。另外，由于烈性传染病、动物疫情、致病微生物、药品危险、食物中毒、职业危害等引起的公共卫生状况的恶化均可导致风险增加。
2．分布的差异性 南方与北方、城市和农村、不同地域、不同时间段，突发公共卫生事件发生的类别都会存在差异。诸如不同季节，传染病的发病率会不同；南方和北方的传染病病种也不一样等。此外，还有人群分布的差异等。
3．对公众心理影响的严重性 突发事件公共卫生风险的发生往往具有突发性、紧急性、健康影响迅猛性等特点，公众往往缺乏相关的应急知识和心理准备，在媒体宣传、社会舆论等外界力量的推动下，社会公众往往更容易出现恐慌、焦虑、不安、紧张等情绪。而非突发事件公共卫生风险具有健康影响的缓慢性，公众往往容易轻视，也不会带来太多的心理影响。
4．危害后果的隐蔽性和不可预见性 突发公共卫生事件的发生，往往有一个孕育过程，当达到一定条件时才演变为事件，在开始酝酿阶段，往往不被人们关注。