第四节 创新与不足

一、本书的创新

（一）构建了市场化改革与贸易自由化协同配置资源的理论模型

本书通过将扭曲参数嵌入异质性企业贸易理论模型，在理论上刻画出在不完全市场中，市场化改革是如何通过影响企业的生产行为，进而对资源配置效率和总体贸易福利产生影响的。这有利于把握市场化改革提升资源配置效率的微观机制，并理解贸易自由化和市场化改革在配置资源方面的互动效应。与此同时，还为探索市场化改革与贸易自由化对资源配置效率协同影响的经验研究提供了丰富的理论基础。更为重要的是，本书从资源配置角度，通过探讨中国市场化改革对企业间资源配置效率和贸易福利的影响，为科学评估及理解中国的改革开放实践提供了一个本土化的分析视角和框架，也为贸易福利的相关研究提供了一定的经验。

（二）丰富了国际贸易与资源误置互动效应的理论研究

在现有理论研究中，关于经济增长文献和国际贸易文献是割裂开来的，仍缺乏一个系统的理论框架来考量国际贸易与资源误置的互动效应与机制。关于资源误置的相关文献大多仅在封闭经济条件下讨论了资源误置的来源与福利效应，鲜有文献在开放经济条件下讨论资源误置是如何影响贸易自由化效应和贸易福利的。基于异质性企业贸易模型框架，本书在异质性企业的生产函数中纳入的扭曲参数是关于市场化改革的一个递减函数。这样，通过理论推导和量化比较封闭经济条件与开放经济条件下的临界生产率和消费者福利水平，可以清晰地分析出国际贸易与市场化改革的交互影响。因此，本书从市场化改革的视角，丰富和拓展了国际贸易与资源配置互动效应的理论研究。

（三）拓展了贸易自由化引致资源配置的研究视角

现有经验文献在考察贸易自由化与市场化改革对资源配置效率的影响时，大多考察的是贸易自由化带来的促进竞争效应（田荣华，2015；耿伟和廖显春，2017），而忽视了贸易自由化节约企业成本、带来优质多样化的中间投入要素。此外，与已有研究不同，我们基于中国的经济背景，强调了贸易自由化在不同地区间的非对称传导效应，以及构建地区层面的贸易自由化指标的重要性。本书通过重点考察区域层面的贸易自由化效应和市场化改革差异对区域层面资源配置效率的影响，拓展了贸易自由化促进国内资源配置的研究边际和范畴。

（四）更为精确地测度资源配置效率

目前，基于HK模型（Hsieh和Klenow，2009），相关文献通常使用企业之间的全要素生产率价值离散度刻画资源误置程度。但是，这一指标严格依赖于规模报酬不变、等需求弹性、无固定成本等假设条件。Foster等（2016）放宽规模报酬不变的条件后，理论证实了TFPR离散效应包含扭曲、技术效率和需求冲击等因子，这对传统使用TFPR离散度衡量资源误置的方法提出了挑战。与HK模型方法相比，Foster方法放宽了规模报酬不变的假设条件，依赖更少的参数设定，并在测算TFPR的离散度中控制了企业异质性的需求和技术因素，这能够更全面地度量资源误置程度。因此，通过应用Foster等人的方法，本书能够更加精确地估计出中国制造业的资源配置效率。通过文献检索，本书目前尚未发现有文献运用该模型和方法测度中国制造业的资源误置程度。

（五）充实了评估市场化改革政策效应的研究

关于市场化改革的政策研究充分肯定了市场化作为一种制度变革给转轨国家带来的经济增长效应，但是，这些研究忽略了市场化改革对中国贸易利得的影响。本书通过将市场化改革嵌入异质性贸易理论模型，分解出受市场化改革影响下的贸易利得，并运用数值模拟分析方法，考察了市场化改革对总体贸易利得和贸易利得各组成部分的影响。这为评估中国市场化改革的经济效应提供了一个新的分析视角，也为相关的政策制定提供了一定的参考依据。

二、本书的不足

本书还存在以下几个不足的方面，有待进一步拓展。

（一）采用不变替代弹性效用函数

本书的模型建立在不变替代弹性（CES）效用函数的基础上，当需求结构为CES时，存在较大的局限性。CES效用函数的设定，即默认企业的加成率是固定不变的，这就会导致对贸易福利进行评估时忽略了企业的加成率变动，从而无法对企业的盈利能力进行分析。设定消费者弹性是不变的，这也是对现实的简化。如果在可变效用弹性的设定下，不同消费者的效用弹性是变化的。这更加符合现实，也能得到更为丰富的理论结论和政策建议。

（二）未进行一般均衡分析

本书的模型没有同时考察市场化改革与贸易自由化对服务业部门和要素市场的影响。随着服务业在经济发展中的地位日益凸显，对外开放的力度也越来越大，因此，探讨市场化改革和对外开放对服务业、服务业与制造业两部门间的资源配置影响尤为重要。与此同时，若纳入区域间的劳动力和投入要素的自由流动，同时分析贸易自由化和市场化改革对产品市场和要素市场的资源配置效率影响，将为系统性地解释资源配置效率对转型国家整体经济的影响提供可能，并有助于全面评估中国改革开放带来的资源配置效率和福利。

（三）未进行动态分析

企业异质性贸易模型未考虑企业跨期决策的影响。本书仅在静态环境下分析了市场化改革和贸易自由化对企业间的资源配置效率影响，更多的是侧重于对在位企业间“内涵型错配”的研究。然而，市场上存在的扭曲性政策不仅会对在位企业间的资源配置产生影响，而且会直接影响企业的进入、退出决策。企业的自身生产率演化与资源配置是相互影响、紧密相关的，需要用动态发展的观点考察资源误置问题（Peters，2013）。据此，构建纳入不同类型的资源错配理论模型和分析框架，细致分解和考察各类扭曲对生产率和经济增长的影响，将是未来值得探索的重要方向。