第三节 主要研究方法

本书以中国改革开放为现实背景，试图在异质性企业贸易理论的框架下全面系统地研究市场化改革是如何影响贸易自由化带来的资源配置效应与贸易福利的。为了使研究结论更具有实证性和可靠性，本书力求从多维度、多方法和多层次上进行分析。具体而言，本书所采用的研究方法可归纳如下。

一、文献解析法

文献解析法主要出现在本书第一章的文献述评部分。在这一章，我们分层次对资源配置、贸易自由化和市场化改革三者间互动效应的文献进行梳理，并在此基础上进行述评，以使读者清晰地看出现有文献的不足及本书的创新之处。

二、数理建模法

数理建模法主要应用于本书的第二章理论分析部分。第二章是本书的核心理论章节，在这一章，我们在企业异质性贸易理论的框架下，考虑在市场存在扭曲情形下，分别探讨封闭均衡和开放均衡中市场化改革是怎样影响微观企业的生产行为，进而对资源配置效率产生影响的。本章还分析了市场化改革怎样影响贸易自由化和贸易自由化带来的资源配置效率效应，并得出本书五个主要的理论假说，为接下来基于中国数据的经验分析提供了科学的理论依据。

三、计量分析法

计量分析法主要在本书的第三章至第五章采用，利用中国的微观数据进一步准确测算了中国制造业企业的资源配置效率。在准确测算资源配置效率的基础上，对第二章的五个理论假说进行论证。为了保证结果的稳健性，我们将采用不同的计量方法和样本进行稳健性分析。在第四章，本书采用了普通最小二乘法（OLS）、两阶段最小二乘法（2SLS）考察了市场化改革和贸易自由化对资源配置效率的协同影响。本书还运用了中介效应模型和倾向得分匹配方法（PSM）来检验市场化改革和贸易自由化是否通过影响企业进入国内市场和出口市场的临界生产率，以及出口企业与非出口企业间生产率的差异，以及作用于行业层面的资源配置效率。在第五章，本书采用了双重差分模型评估2001年中国加入WTO带来的贸易自由化冲击对区域层面的资源配置效率的影响，不仅解决了贸易自由化与资源配置效率可能存在的内生性问题，而且可以更加准确地刻画中国渐进式改革开放政策带来的资源配置效应。

四、数值模拟法

本书的第六章主要采用了数值模拟法。首先，根据已有文献的经验做法对参数进行赋值，比较了市场化改革对封闭情形和开放情形中的临界生产率的影响。其次，结合中国的实际数据，对福利变动进行稳健性分析，从而得到整体贸易福利变动的数值范围。再次，对整体贸易福利进行结构性分解，观察市场化改革对每个细分部分的影响，以便从整体和微观两个方面评价和审视中国的市场化改革对经济带来的影响。