三、入职时违法要求劳动者提供担保或扣押证件的风险

【实务指导】

（一）入职时违法要求劳动者提供担保或扣押证件可能产生的法律后果

扣押证件的，由劳动行政部门责令限期退还劳动者本人，并依照有关法律规定给予处罚。收取财物的，由劳动行政部门责令限期退还劳动者本人，并以每人五百元以上二千元以下的标准处以罚款；给劳动者造成损害的，还应当承担赔偿责任。

（二）入职时违法要求劳动者提供担保或扣押证件的防范建议

员工入职时，不应要求其提供担保或者扣押其证件。用人单位需注意，任何形式的担保均违法。

【参考案例】

向员工收取财物，用人单位需要承担什么责任？

◆基本案情

白湖某器材厂于签订劳动合同时收取何某保证金300元，何某起诉要求白湖某器材厂予以返还并赔偿自2002年2月21日起的利息。

法院认为，白湖某器材厂于签订劳动合同时收取何某保证金300元违法，判决支持何某要求白湖某器材厂予以返还并赔偿利息的诉讼请求。

用人单位招用劳动者，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。用人单位在招用劳动者时违反法律禁止性规定向劳动者收取财物，给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。

白湖某器材厂于签订劳动合同时收取何某保证金300元，违反了法律规定，造成了何某的损失，现何某要求白湖某器材厂予以返还并赔偿自2002年2月21日起的利息，符合法律规定，予以支持，标准应按中国人民银行同期贷款利率为宜。

【法条链接】

《劳动合同法》第九条 用人单位招用劳动者，不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。

《劳动合同法》第八十四条 用人单位违反本法规定，扣押劳动者居民身份证等证件的，由劳动行政部门责令限期退还劳动者本人，并依照有关法律规定给予处罚。

用人单位违反本法规定，以担保或者其他名义向劳动者收取财物的，由劳动行政部门责令限期退还劳动者本人，并以每人五百元以上二千元以下的标准处以罚款；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。

劳动者依法解除或者终止劳动合同，用人单位扣押劳动者档案或者其他物品的，依照前款规定处罚。

《居民身份证法》第十五条 人民警察依法执行职务，遇有下列情形之一的，经出示执法证件，可以查验居民身份证：

（一）对有违法犯罪嫌疑的人员，需要查明身份的；

（二）依法实施现场管制时，需要查明有关人员身份的；

（三）发生严重危害社会治安突发事件时，需要查明现场有关人员身份的；

（四）在火车站、长途汽车站、港口、码头、机场或者在重大活动期间设区的市级人民政府规定的场所，需要查明有关人员身份的；

（五）法律规定需要查明身份的其他情形。

有前款所列情形之一，拒绝人民警察查验居民身份证的，依照有关法律规定，分别不同情形，采取措施予以处理。

任何组织或者个人不得扣押居民身份证。但是，公安机关依照《中华人民共和国刑事诉讼法》执行监视居住强制措施的情形除外。

《居民身份证法》第十六条 有下列行为之一的，由公安机关给予警告，并处二百元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得：

（一）使用虚假证明材料骗领居民身份证的；

（二）出租、出借、转让居民身份证的；

（三）非法扣押他人居民身份证的。

【知识拓展】

用人单位在劳动者入职时以担保名义，扣押劳动者身份证与收取押金的法律后果区别：

（1）扣押身份证，由公安部门处罚；收取押金等财物由劳动部门处罚。

（2）前者依据《居民身份证法》；后者依据《劳动合同法》。

（3）前者罚款200元以下；后者罚款500—2000元，且按被扣证件的劳动者人数处罚，风险巨大。