1.3 研究思路与研究内容

鉴于1.1节根据平行进口产品流动过程对平行进口类型进行分类，即零售层面的平行进口（the retail level）、分销层面的平行进口（the wholesale level）和渠道间产品转移（channel flow diversion），其中前两类的共同点为产品由一个市场转移至另一个市场中销售，本书以前两类为研究对象。本书的第3章为“仅存在独立平行进口贸易商时供应链运营决策及协调机制研究”，第4章为“仅授权分销商参与平行进口贸易时供应链运营决策及协调机制研究”，这两章均考虑的是简单的环境。第5章则考虑存在两类投机者同时参与平行进口贸易，是一种更复杂的环境。虽然已有文献在对平行进口进行研究时考虑了产品服务、投资、补贴、税收等因素，但是目前还没有学者在平行进口贸易环境下研究分散化供应链的协调问题，该方面的研究尚处于起步阶段，本书也未考虑这些因素。

1.3.1 研究思路

针对现有关于平行进口的研究的不足，本书研究的主线为：①从供应链的角度研究零售层面的平行进口，即构建仅独立平行进口贸易商进行套利投机[42]时的分散化供应链模型。②从供应链的角度研究分销层面的平行进口，即构建仅授权分销商进行套利投机[43]时的分散化供应链模型。③从供应链的角度构建同时存在两类投机者进行套利投机时的分散化供应链模型。本书所构建的模型均考虑平行产品流入市场中的分销商与投机者是序贯决策。以上三个方面分别与本书的第3章至5章相对应，每章具体的结构和内容在1.3.2中有详细的介绍。

第3章的研究思路为：首先，本章考虑完全分散化的供应链结构，即制造商通过两个分别处于不同国家市场的分销商分销产品，并且存在独立的平行进口贸易商进行投机。本章运用博弈理论求解构建的决策模型，得出各参与者的最优运作决策，通过比较存在平行进口和不存在平行进口时各参与者相应的策略与利润，分析平行进口对供应链产生的影响。其次，本章考虑授权渠道为集中化决策供应链，即假定授权渠道企业为一个整体，制造商基于整体利润最大化的角度进行决策，分别求出集中化供应链与平行进口贸易商的最优运作策略。再次，本章以集中化供应链的整体绩效为基准，研究分散化供应链的协调问题。最后，本章考虑制造商在一个市场直接销售产品，并在另一个市场通过分销商销售产品的两种情形，研究供应链的最优运作决策及协调问题。

第4章的研究思路为：首先，本章考虑完全分散化的供应链结构，即制造商通过两个分别处于不同国家市场的分销商分销产品，并且其中一个授权分销商参与平行进口贸易，构建平行产品流入市场中的授权分销商与投机者的序贯决策模型。本章运用博弈理论求解构建的决策模型，并比较授权分销商与平行进口贸易商同时决策和序贯决策情形之间的差异对供应链产生的影响。其次，本章考察实施两部定价合同对供应链进行协调。最后，本章考虑制造商在平行产品流入市场中直接销售产品的情形，研究供应链的最优运作决策及协调问题。

第5章的研究思路为：首先，本章考虑完全分散化的供应链结构，即制造商通过两个分别处于不同国家市场的分销商分销产品，并且其中一个授权分销商与独立的平行进口贸易商均参与平行进口贸易。本章运用博弈理论求解构建的决策模型，从而得出各参与者的最优运作决策，再比较该授权分销商是否参与平行进口贸易时各参与者相应的策略与利润，分析平行进口对供应链产生的影响。其次，本章考虑授权渠道为集中化决策供应链，即假定授权渠道企业为一个整体，制造商基于整体利润最大化的角度进行决策，分别求出集中化供应链与平行进口贸易商的最优运作策略。再次，本章以集中化供应链的整体绩效为基准，研究分散化供应链的协调问题。最后，本章考虑制造商在一个市场直接销售产品，并在另一个市场中通过分销商销售产品的两种情形，研究供应链的最优运作决策及协调问题。

在所构建的决策模型中，制造商首先决策相应的批发价格，随后分销商在给定的批发价格下确定其所在市场的产品价格（或销量），最后平行进口贸易商在观察到两个市场的产品价格差距后进行套利。模型中市场需求的刻画方面，本书借鉴已有文献[44]的研究方法，采用线性需求函数pi=1-qi-γqj，其中i, j=1, t且i≠j，对平行进口贸易环境下平行产品流入市场中两类产品需求进行刻画，采用线性需求函数p2=（1 -q2）/b对平行产品流出市场中产品的需求进行刻画。这里指出，由于平行进口仅为平行产品流入市场中的消费者提供另外的销售渠道，平行产品途经低价市场流向高价市场，最终被高价市场顾客消费，因此，本书假定平行产品不直接影响产品价格低的市场中的需求函数。

1.3.2 研究内容

本书1.2中提出了本书的研究问题，接下来，本小节将基于研究问题和思路，进一步阐述本书的研究内容和具体的结构安排。

本书在已有研究成果的基础上，针对现有研究的不足之处，借助供应链管理、博弈论、最优化理论和数值分析等理论方法，从数学模型和数值分析两个角度研究平行进口贸易环境下供应链的运作决策问题。本书在此基础上分析平行进口对供应链中各成员产生的影响，进一步给出供应链集中化决策情形下的均衡策略。然后本书设计相应契约机制以实现平行进口贸易环境下供应链的协调。最后，本书将通过设定模型参数，使用Mathematics软件进行数值算例分析，一方面对理论研究结论进行检验，另一方面对求解模型得出的较为复杂的相关表达式进行分析。本书以此探讨平行进口贸易环境下供应链的运作决策及协调机制，为供应链中各成员提供合理的决策支持。本书在具体研究中总共包含6章内容，具体结构安排如下：

第1章为绪论。首先，本章介绍了本书的现实背景和理论背景，并基于研究背景阐述本书的研究动机；其次，本章基于本书的研究动机提出了具体的研究问题；再次，本章基于相关的研究问题阐述本书的具体研究思路，并给出研究的具体内容和结构安排；最后，本章基于本书与现有相关研究的不同之处，总结本书的研究创新点。

第2章为文献综述。本章主要阐述与平行进口相关的研究文献。与平行进口相关的文献主要分为两个方面：一方面是研究平行进口的文献，另一方面是模型结构与平行进口研究中的模型结构相类似的双渠道的文献。关于平行进口方面的研究，本章主要根据文献中所构建的博弈模型差异进行综述，如零售层面的平行进口、分销商层面的平行进口和渠道间产品转移等。关于双渠道相关的文献方面，本章根据渠道的选择、定价及冲突对该方面典型的文献进行综述。此外，本章将简单介绍对供应链进行协调所涉及的相关契约的文献。

第3章为仅存在独立平行进口贸易商时供应链运营决策及协调机制研究。本章考虑由单个制造商、两个分别处于不同国家市场中的分销商、一个平行进口贸易商构成的三阶段Stackelberg博弈模型。首先本章借鉴和拓展现有相关研究，假定制造商在其与分销商的子博弈中处于主导地位，高价市场中的授权分销商在其与平行进口贸易商的子博弈中处于主导地位。其次，本章运用逆向归纳法对此三阶段博弈模型进行求解，分别得到制造商的最优批发价格决策、分销商的最优订货决策以及平行进口贸易商套利的最优运作决策，进一步分析平行进口的出现带来的影响。再次，本章深入研究了平行进口贸易环境下采用收益分享契约实现分散化供应链的协调问题。最后，本章将对所构建的博弈模型进行拓展，考虑制造商在其中一个市场直接销售产品的两种情形，并进行了相应的对比分析。

第4章为仅授权分销商参与平行进口贸易时供应链运营决策及协调机制研究。首先，本章针对现有文献忽略了授权分销商与平行进口贸易商的市场力量差异的研究现状，考虑由单个制造商和两个处于不同国家市场的分销商组成的跨国供应链（其中一个分销商参与平行进口贸易），构建了以授权分销商为领导者和以平行进口贸易商为跟随者的序贯决策模型。其次，本章通过逆向归纳法对博弈模型进行求解，分别得出制造商、授权分销商以及平行进口贸易商的最优运作策略，并与相关研究的结论进行比较。再次，本章研究了通过两部定价合同机制对平行进口贸易环境下供应链节点企业进行协调。最后，本章考虑制造商在平行产品流入国家的市场中直接销售产品的情形，并进行相应的对比分析。

第5章为同时存在两类平行进口贸易商时供应链运营决策及协调机制研究。首先，本章针对现实中存在授权分销商与独立的平行进口贸易商均参与平行进口贸易的现象，构建由制造商、两个分别处于不同国家的分销商及独立的平行进口贸易商组成的三阶段博弈模型。其次，本章通过逆向归纳法对博弈模型进行求解，分别得出制造商、两个分别处于不同国家的分销商以及平行进口贸易商的最优运作策略。再次，本章深入研究了平行进口贸易环境下供应链的协调问题。最后，本章考虑制造商在平行产品流入国家的市场中直接销售产品的情形，并进行相应的对比分析。

第6章为总结与展望。首先，本章对研究内容和相关结论进行总结；其次，本章对本书的研究局限进行说明，对未来的研究方向进行展望。

本书的内容组织结构及研究框架如图1-1所示，图中横向箭头表示研究顺序，纵向箭头表示每部分内容的逻辑推演。

图1-1 本书的内容组织结构及研究框架图

本书主要研究平行进口贸易中供应链运营决策与协调机制。对于品牌拥有者而言，一方面平行进口可以为其开拓新市场，开发新的潜在顾客；另一方面平行进口会扰乱其原有的分销渠道，造成同品牌产品的内部竞争。因此，在面对平行进口时，企业既面临授权渠道产品的销售决策问题，又面临如何利用或抑制平行进口的问题。而这些问题的核心主要体现在各参与者最优运作决策的制定和利润分配上。基于供应链优化的角度，平行进口贸易环境下分散化供应链的运作效率能否有改善的空间，采用何种策略实现运作效率的提升，这都是本书研究的目的。因此，本书的研究意义主要体现在以下两方面：

1.3.2.1 理论意义

市场环境的变化对供应链的运作影响重大，如平行进口的出现将直接影响原有参与者的运作决策和利润，因此，新市场环境使得传统供应链管理理论需要被进一步拓展和丰富。目前，国内还没有相关文献从分散化供应链的角度研究平行进口，国外学者构建博弈模型对平行进口进行的研究尚处于起步阶段。本书的研究成果有助于拓展关于平行进口贸易环境下供应链的研究。另外，本书在分散化供应链研究的基础上，设计相关契约，实现供应链协调。本书的研究能为后续学者在该领域内进行相关的、更深层次的研究提供相应的学术支撑，也能够为供应链管理领域其他方向的研究提供一定的借鉴。

1.3.2.2 实践意义

平行进口现象在现实经济活动中越发普遍，很多跨国企业在实际运营过程中受平行进口的影响较大。如何实现跨国企业或供应链在平行进口贸易环境下更高效率地运作是供应链管理中的实际问题，同样也是本书研究的核心。本书能为现实中平行进口贸易环境下供应链的运作决策及协调提供一定的方法指导。