1.3　概念界定与研究框架

在此背景下，研究需要着重于通过分析如何加强不同创新主体之间的动态联系和作用，更好地构建跨层次的企业创新生态体系，在更广的范围和更多的层次来理解和解释初创企业创新创业绩效及其关键影响因素。研究的对象并不一定是最年轻的初创企业，但一定是在生命周期的第一轮淘汰中幸存下来的新成立企业，因为这样的创新创业活动经过了一定商业化和市场的考验。要建立基于创始人团队层次、企业层次和行业层次的多层次的初创企业技术创新绩效的关键影响因素的研究框架，形成对初创企业创新的多层次理解。使用的数据要来自广泛领域（高科技和传统科技制造业、知识密集型商业服务企业），数据采集应该涉及不同地区，以确保研究的结果具有行业和地域的普遍性。

结合对文献的研究，以下对初创企业不同层次的影响因素进行界定。

1.3.1　创始人团队层次变量的界定

第一，团队成员经验。通过工作经验上的隐性知识来深度挖掘、发展自身技能，帮助制定企业战略、资源获取战略和组织过程方式。通过这种经验获取的方式，增加了人力资本，同时也减小了机会价值的不确定性。创新活动也需要掌握一定水平的具体技术知识。具有科学研究经验的创始人，比如在大学或研究机构的工作经验，将影响小型企业的发展和创新能力，并可能部分弥补该企业过去的业绩。进而利用经验来组织和协调、合作相应的研究项目，获取研究资源来开发更有价值的能力。

第二，团队成员背景多样化。我们还考虑到团队创始人是否具有多元化的专业背景，因为创业团队中不同的专业背景人员可能会增加现有知识库存并增强创新机会。创业或高层管理团队背景的异质性给我们传递了其他解释方式和更广阔的视角，比如更多的经验、知识、技能、高水平的决策能力。因此，可以假设创始人的异质性有可能会使企业受益。一方面，创业者人力资本的异质性对于新创立企业尤为重要，因为随着企业的演变和发展，某类人力资本属性可能比企业的其他方面更为重要，管理层技能组合的复制和模仿的空间较小；另一方面，较高水平的团队异质性可能导致团队成员整合和协调成本较高，这被认为是异质性的障碍，因为它可能对团队凝聚力产生负面影响。

第三，成员能力多样化，当创业团队将技术和商业技能结合在一起时，年轻的技术型企业往往享有很高的增长和创新绩效。技术知识与商业专业知识（如一般管理、市场营销和财务知识）相互平衡的创始团队对于成功开发技术创新发挥至关重要的作用。因此，不同但互补类型的功能和经验并存可以对创新绩效产生积极影响。

第四，成员的基本状况。新成立企业创始人的人力资本通常取决于他们的受教育程度，以及在成立新企业之前获取的工作经验，或者简单地取决于创始人的年龄。我们预估企业家的接受高等教育程度会对新企业的创新绩效产生显著的积极影响。此外，性别多样性对企业创新有积极作用，高层管理团队中的女性代表的增加可以扩大有效观点和想法的范围和数量，促进创造力的提升和提高董事会的决策能力，独立性和信息多样性，从而提高创新绩效。

1.3.2　企业主体层次变量的界定

第一，企业内部基本特征。虽然创始人团队对企业业绩和增长前景的影响有时掩盖了劳动力人力资本的作用，但最近的实证证据表明，无论人力资本是否包含在创始团队中，劳动力技能始终是企业长期增长的重要贡献方面。而诸如企业规模的大小和出口导向等特征都可能会影响初创企业的创新绩效。通常较大的公司将比较小的企业投入更多资源用于创新项目。而出口导向型企业需要在国际市场上树立自身独特的竞争优势，也会投入更多的资源在创新项目上，因此，企业的规模大小、出口导向预期与其创新活动正相关。正规教育一般认为是人力资本的重要来源，但单靠正规教育通常不足以提高劳动力创新技能，通过提供内部和外部员工培训，企业可以进一步提高其人力资本存量。受过良好培训的员工通常效率更高，并能够掌握有效开发新产品的技能，从而为企业创新做出贡献。可用风险资本的多少通常被认为是创新过程的重要决定因素，也可以认为是初创企业的“燃料”。初创企业通常缺乏足够的资金来投入创新。

第二，企业外部联系特征。除内部公司所拥有资源外，企业外部知识、网络间开放度和合作度也是企业创新的重要决定因素。特别是在与大学的产学研合作上，它是年轻公司获得外部知识库存量的重要来源。合作关系的确定协助企业补充更多的企业资源，以加快创新活动进度并提高已经制定的目标。它们包括各种合作研发或技术合营安排，如合资企业、技术合作伙伴关系联盟的建立。为释放私营部门的创业和创新，应该利用好国家政策和公共投资，包括政府税收优惠和财政补贴。

1.3.3　行业环境层次变量的界定

市场环境在确定初创企业何时创新方面起着重要作用。竞争激烈的市场需要企业具有更大的灵活性，并且通常会使企业对于快速实现创新的需求变得更迫切。在这样的行业市场环境中，那些善于从给定的资源中获得高价值知识的初创企业能够创造性地使用和管理它们的资源，并可能实现创新水平的升级。然而，由于初创企业的行业经验和各类资源受到严重限制，集中的价格竞争也可能阻碍创新的实现。

此外，市场活力通常被定义为技术的变化或行业环境的波动，动态环境的变化使现有产品和服务迅速地被淘汰，并要求新产品和服务快速地发展。为了避免产品或者服务过时，企业通过创造新颖的产品和服务来满足新兴市场的需求，以此来进行探索性创新。所以初创企业的行业价格竞争对于初创企业的创新绩效可能有负向影响，而市场的活力大小（进入的难易程度、技术紊乱度）对初创企业创新绩效有贡献。

1.3.4　概念模型

基于以上关于初创企业创新跨层次框架中各种变量的界定，构建了研究的概念模型（见图1-1）。

图1-1　初创企业创新绩效的跨层次影响因素的概念模型

本书的企业创新绩效影响机制总体从三个层次来阐述，分别为创始人团队层次、企业主体层次、行业环境层次。在一级变量中，进行了如下划分，创始人团队层次包含成员经验、成员背景多样化、成员能力多样化、成员的基本状况；企业主体层次包括企业内部基本特征、企业外部联系特征；行业环境层次囊括了行业环境的不确定性、所属行业的技术水平。在创始人团队层次的二级变量中，成员的经验中有曾经的专业技术经验、曾经的同类行业工作经验、曾经的研究开发经验，成员背景多样化中有技术背景多样性、职业背景多样化，成员能力多样化中有市场营销能力、技术和综合管理能力、财务管理能力，成员基本状况中有教育背景、成员性别、成员合作度和默契度。从企业主体层次上看，企业相关特征包括国际销售占总销售比例、企业规模、大学学历人数、雇员受培训程度、风投占总资产比重，企业外部联系特征包含与大学产学研合作度、建立正式技术联盟紧密度、政府资金土地等资源支持力度、政府技术与人才支持力度。从行业环境层次上看，行业环境的不确定性有价格竞争程度、行业进入难易程度、行业技术紊乱度，所属行业的技术水平是否属于高端行业、是否属于低端行业。这些一级和二级变量的选取及其理由和来源在前一节中进行了详细的阐述。