1.2　研究现状

现有的研究主要从以下几个方面探讨初创企业技术创新的关键影响因素。

1.2.1　创始人团队因素与技术创新的关系

研究首先关注的是与初创企业创新绩效相关度特别高的资源要素，这类资源首先蕴含在创始人团队中。在企业创立之初，企业的创新创业活动多数以团队的形式发起，规模和组织结构相对简单，企业家精神作用非常明显。学者们认为要采用多种措施来研究创始人团队知识和技能的不同但又互补的方面，比如创始人的基本和特定人力资本或更复杂的人力资本指标（比如，创始人团队功能和职业背景多样性），而且最重要的是尝试找寻创始人团队专业知识的某些组合（比如，技术和营销专业知识的组合），这些无疑都有助于初创企业的技术创新。刘烨等认为企业团队成员的不断对话和讨论、相互学习产生集体智慧，进而培养集体的共识和行动，提高相互默契度和合作度，达到企业组织效能的最大化。吴俊杰探讨企业家社会网络与创新绩效之间的关系，结论表明，企业家社会网络的广泛性、关系强度与创新绩效之间具有倒“U”形关系。余维臻则提出团队的学习能力是个体知识信息在团队中的传播和扩散，通过知识的共享、加工、转化、吸收、应用，达到团队智慧超过个人智慧的目标。加里·贝克尔（Gary S. Becker）将团队层次的人力资本区分为一般维度和特殊维度，一般维度的人力资本包括通过正式的教育、专业经验所获取的知识和专业的能力水平；特殊维度的人力资本包括创新实践中的研究经验。斯科特·谢恩（Scott Shane）提出企业家人力资本取决于他们的受教育程度以及成立企业前所获取的工作经验，企业家的高等教育程度对企业的创新绩效会产生显著的积极影响，通过正规教育，获取的知识技能够帮助人们抓住不断变化的创新机会。克里斯汀·贝克曼（Christine M. Beckerman）和M．黛安·伯顿（M. Diane Borton）认为创始人团队直接塑造企业的初始结构，初创企业内部团队成员的进入和退出，会持续地影响公司的未来战略，进而影响创新绩效水平的实现。

1.2.2　企业层次因素与技术创新的关系

目前大量的研究着重于企业层次因素，如企业规模大小，现金流、外部联系、人力资源以及其他要素的作用。劳动力技能为企业长期增长做出重要贡献。而诸如企业规模的大小和出口导向等企业特征都可能会影响初创企业的创新绩效。通常较大的公司将比较小的企业投入更多资源用于创新项目。而出口导向型企业在国际市场上竞争需要自身独特的竞争优势，也会投入更多的资源在创新项目上，因此，企业的规模大小、出口导向预期与其创新活动正相关。一些学者还认为，初创企业不能只依靠内部资本与能力；相反，需要通过建立正式和非正式网络联系，使企业自身能够获得所需的技术和知识，比如杨洪涛认为在发展的过程中科技型中小企业不仅要利用内部能力，更要充分利用外部能力，以此来弥补合作意识欠缺。王向阳认为无论是初创期、成长期、成熟期，对企业吸收能力均能产生显著的正效应，从而推动创新绩效的实现。尽管人力资本所拥有的知识存量对创新至关重要，但单纯地看初创企业中企业层次的内部关系网络并不一定能给初创企业带来创新绩效水平的提高。获取外部的信息和知识也是提升创新绩效的关键。陈收认为初创企业由于自身技术基础薄弱，知识积累较少，技术战略体系尚待建立，可通过合作关系建立技术联盟，从外部吸收大量先进的知识和技术。朱秀梅认为新成立企业当中网络关系发挥着关键作用，通过建立关系特征、资源获取、新企业绩效的理论模型，发现网络关系外部的合作显著地促进了知识获取，而在两类资源（知识资源、运营资源）的获取上对初创企业绩效都有明显的正向作用。赵文红主要对初创企业和在位企业形成的技术创新联盟对两者创新绩效的影响进行研究，检验的结果显示技术联盟对于在位企业更加有利，同时随着联盟关系的进一步深入，在位企业的优势更加明显。弗里德里希·多恩布施（Friedrich Dornbusch）和彼得·纽豪斯（Peter Neuhausler）认为大学是公认的知识库，年轻的初创企业可以将其作为外部的知识库存，特别是对于一些通过努力研发无法积累形成自己知识库的企业。埃里克·斯塔姆（Erik Stam）提出，当前各类技术合作协议已经成为在高科技行业和低科技行业全行业领域战略性业务中的重要组成部分，是能够解释初创企业创新绩效和初创企业成长壮大的关键因素。里塔·卡蒂拉（Rütta Katila）和谢恩认为初创企业在创新的过程中往往缺乏足够的资金，风险投资基金的引进能够弥补资金不足的缺陷，资金的充裕能够支持初创企业寻找创新的多条路径，或者引进更为先进的管理团队来参与、主导企业的战略规划和产品的运营。

1.2.3　行业层次因素与技术创新的关系

目前对于初创企业的行业环境与创新绩效的关系还没有一致的结论，不同行业环境下初创企业的创新绩效水平如何，还缺乏对应的研究。但是在现实的实践和文献理论中，通常认为行业环境的优劣与创新绩效的实现水平有密切关系。企业所处行业层次或者不确定性对企业技术创新有重要影响。王松等认为企业创新应该将企业创新环境内外部影响因素结合起来考虑，探讨基于内部因素的网络合作度和外部因素的网络开放度之间的关系，并且引入环境不确定性的变量。行业环境因素与集群创新绩效密切相关。近些年来，企业技术创新的外部技术和市场环境日益快速变化，这些环境要素指市场紊乱度、客户及其选择变化度、市场竞争度以及技术紊乱度和进步率等。不同企业所面临的环境不确定性是不同的，企业创新过程是一个对初始状态具有明显路径依赖性的动态选择过程。迟国泰、赵志冲认为科技创新机制的关键是完善以企业为主体的科技创新评价体系，分别从科技创新的环境、科技创新的投入以及科技创新对经济社会的影响来做研究分析。孙慧中认为外部环境对于企业管理的创新是驱动力，管理创新与外部的创新环境能够形成匹配，在不断的变化中，推动组织形态与外部环境相适应，诱发企业新的创新行为，从而形成创新推动竞争、竞争推动创新的周期循环。彭学兵、胡剑锋认为外部环境在不断变化的同时，对于那些对客观环境变化不够敏感的企业而言，容易造成组织创新的障碍，导致企业创新的昙花一现。田园、王铮从创新能力、企业绩效、创新战略、内部环境等角度来分析，提出了创新能力与企业绩效转化路径综合模型。杰斯珀·B．索伦森（Jesper B. Sorensen）和托比·E．斯图尔特（Toby E. Stuart）认为环境的变化使得现有产品和服务迅速地被时代所淘汰，要求全新的产品和服务能够出现并满足客户需求。杨（Tsau-Tang Yang）和李（Ci-Rong Li）认为在高度活跃动态的行业环境下，行业竞争水平越高，企业需要越多的资源用于研发，以获取新技术，并从客户的偏好出发瞄准更为细分的市场。

1.2.4　文献评述

虽然文献研究分别从不同层次探讨了初创企业创新绩效的影响因素，但是即使基于单一层次的研究，其研究广度和内涵也是各不相同的，并且各自有不同的研究情境，其中的概念界定也是有所不同。比如关于创始人团队层次的影响因素，有的提出团队人力资本概念，有的强调动态能力，有的提出背景多样性，有的强调合作度。因此需要对其内涵进行具体的归纳和总结。目前的研究对于企业层次因素，比如企业创新网络关系等的研究较多，忽视了其他层次的因素，以及不同层次之间的要素融合与互补对企业创新绩效作用机理的研究。比如，在比较和分析行业层次的变量和企业层次的变量对于创新绩效的作用时，发现前者的作用更小。另外，在控制了企业层次的效应后，创始人团队层次的因素对于企业创新绩效的影响可能是十分重要的。通过实证研究，可以进一步有效地扩展关于行业和创始人团队的影响因素及其作用机理研究，这两类因素与企业层次的因素相结合，可以构成多层次的初创企业创新研究概念模型。在文献基础上，本书建立一个多层次融合的研究框架，将创始人团队层次、企业层次和行业层次的创新影响因素归纳到框架当中，研究在不同情境下多层次因素融合对初创企业创新绩效的影响关系和机理。对于成立5年左右的初创企业，分析企业所在的整体行业环境，怎样的因素促进或者阻碍了企业的技术创新？为什么？不同因素之间的联系和融合对企业创新的影响过程和方式是什么？应该提出怎样的对策建议以提高企业创新绩效？