第二节 工程采购方式策划影响因素

建设工程采购方式策划或设计影响因素非常复杂，但总可以从建设工程交易基本要素和交易环境出发，系统地分析出各类工程交易中较为普遍的策划或设计影响因素。交易主体、交易客体是任何交易的最基本要素，缺少其中任何一个，交易就不成立。此外，由于建设工程交易为先订货后生产，交易过程和工程实施过程相交织。因此，建设工程交易客体最终虽是建设工程产品/实体，但建设工程实体的形成离不开满足建设要求的建设条件和建设市场等的支持。因此，在建设工程交易中，交易主体、交易客体和交易环境这几方面对建设工程采购方式策划的影响最为深刻。

一、交易主体的影响分析

建设工程交易主体包括发包主体，即业主方，和承包主体，即承包方，他们对建设工程采购方式策划或设计有着深刻的影响。

1.建设工程发包主体/业主方的影响

策划或设计什么样的建设工程采购方式，业主方起主导的、决定性的作用。下列几个方面对业主方策划或设计建设工程采购方式有不同程度的影响。

（1）业主方对建设工程项目的管理能力。业主方的建设管理能力对工程交易中的采购方式有一定的影响。例如，当业主方建设工程管理能力较强时，可以选择设计施工相分离的采购方式，其他条件适当的话也可以进一步采用分项发包方式；反之，当业主方建设工程管理能力较弱时，可以选择设计施工一体化的工程项目总包方式，或施工总包方式，因不论是工程项目总包还是施工总包，都可以减少业主方的管理工作量。

（2）业主方对建设工程目标的要求。建设工程目标包括工期、质量和投资等。业主方投资建设工程，对建设工程的目标有具体的要求。例如，广东某核电站工程项目，工程开工后，业主方为保证该核电站工程建成后的平稳、经济运行，决定投资建设抽水蓄能电站，与其相配套。在这一背景下，该抽水蓄能电站工程的工期就十分紧张，业主方在工程采购方式等方面策划时就采取了一系列措施。

（3）业主方的偏好，包括对采购方式、工程风险的偏好。建设工程采购方式策划或设计由业主方确定，这就决定了业主方的偏好、管理文化对工程采购方式的策划产生重要的影响。其中，业主方项目负责人的偏好又对工程采购方式的策划产生关键的作用。业主方及项目部负责人的偏好、企业文化是在多年的管理实践中逐步形成的。因此，建设工程采购方式策划、优化要充分尊重管理传统，当然不能排除工程采购方式的创新。

2.工程承包主体/承包方的影响

业主方为获得建设工程产品，先是要从建设工程市场上获得满足要求的建设工程承包方，即建设工程交易中的卖方。一般而言，不同的采购方式，业主方对承包方的要求不同，具体为对承包方的资质和能力要求不同。当建设市场发育较充分，有足够多的不同类型的承包人可供选择时，对工程采购方式的策划限制性就较小；反之对工程采购方式的策划就有较大的限制。如建设市场上具有工程项目总承包能力的承包商很少或供应不足时，采用EPC或DB方式也许不太现实。原因有两方面：①在市场经济条件下，有能力承担总承包任务的承包商很少时，应用并不普遍，说明工程总承包条件还不成熟；②有能力承担总承包任务的承包商很少时，参与工程投标竞争的对手就少，理论上可以证明，此时工程的承包合同价较高。因此。策划或设计工程采购方式时，有必要充分考虑建设市场相应承包主体数量的多少，即建设市场承包主体的状态对建设工程发包方式策划或设计有影响。

二、交易客体的影响分析

建设工程交易客体，常指被交易的建设工程产品/实体，或建设工程设计，或管理服务，其中最主要的是工程产品/实体，建设工程设计或管理服务均是服务于工程产品/实体的形成。工程产品/实体对采购方式的影响可做以下几个方面的分析。

1.工程经济属性的影响

根据建设工程项目投产或运营后能否产生经济效益，分为经营性项目、公益性项目，以及介于两者之间的准公益性项目。对于公益性项目一般由政府投资，业主方缺位，建设工程业主方的管理一般宜采用代理的方式，政府代理或市场代理。对于经营性项目，有明确的业主方，当业主方具有较强的项目管理能力时，可采用自主管理方式；当业主方缺乏项目管理能力时，业主方一般委托专业化的项目管理公司进行管理。此外，对政府投资工程项目，其工程采购方式的选择还要符合国家相关政策法规。这在国际上也是如此，如在意大利，政府投资项目不能采用工程总承包方式。

2.工程复杂程度的影响

对于业主方来说，工程复杂性包括了工程技术难度、工程的不确定性、工程产品特征值的易观察性等方面。当工程较为复杂时，工程设计与施工联系紧密，实施过程中设计施工的协调管理工作会明显增加，实行设计施工一体化对工程整体优化、提高“可建造性”具有明显优势；但对工程承包方的能力、经验，以及信用等方面会提出较高的要求。因此，目前国际大型复杂的工程经常采用DB或EPC发包方式，选择具有丰富工程经验和实力强的承包人。

3.工程规模的影响

工程规模经常可用工程投资规模、工程结构尺寸等指标去衡量，并分成大型工程、中型工程和小型工程。对于大型建设工程，对承包人的能力、经验会提出较高的要求。因此，许多大型建设工程经常采用M-DB或M-EPC的采购方式，即将整个工程项目分成相对独立的几个子项，然后在子项工程上采用DB或EPC采购方式。如具有4项世界第一的苏通长江大桥工程，不论是工程投资还是结构尺寸，都属于特大型工程。业主方根据工程结构特点，将工程合理切块，对部分相对独立的子项分别采用EPC方式发包/采购，取得明显的技术经济效果。此外，对于一些大型工程，由于采用这些采购方式对承包人施工能力、资金垫付能力要求高，若采用DB或EPC，可能会影响到投标竞争。在这种情况下，业主方有时就选择分项发包方式，以达到提高竞争性、降低工程造价的目的。

4.实施过程中子项工程间依赖程度的影响

不论是大型工程，还是小型工程，其子项目工程在实施过程中的依赖程度对采购方式影响很大。如水利水电项目的厂坝枢纽工程，一般工程十分集中，子项间在施工中依赖性强。若采用DBB方式，并对工程施工进行分项发包，则在施工过程中不同承包人之间的干扰会十分明显，最终结果是协调管理工作量的显著增加，交易费用的大幅上升。因此，对这一类工程的施工是采用分项目发包还是施工总包，或如何分标均值得研究。但对于一些较为分散的工程，如正在实施的南水北调工程，以及轨道交通工程、高速公路工程等均呈线状分布，采用DBB方式，并对工程施工进行分项发包，实施过程中承包人的相互干扰将会很少。当然采用DBB（施工总包）、DB或EPC方式时，一般不存在承包人之间施工期间的相互干扰。因此，当工程相对集中、子项目间施工联系紧密时，经常采用DBB（施工总包）、DB或EPC方式；当工程相对分散或子项目间施工联系不多时，可选择DBB方式，并对施工进行分项发包。

三、交易环境的影响分析

任何交易总是在一定环境下完成的，交易环境包括经济社会环境和自然环境。建设工程交易具有历时长、与实施过程相交织等特点，对交易环境非常敏感。因此，交易环境对交易模式的策划或设计会产生较大的影响。

1.征地移民的影响

征地拆迁，一些工程还包括移民，是工程实施经常碰到的问题，也是一个难题，这经常左右着业主方采购方式的选择。如南水北调东线（江苏段）工程，沿线分布，存在征地问题，业主方根据这一特点，将部分工程按行政区划分成若干子项进行发包，并分别委托所属地方水行政主管部门组织工程的实施。

2.工程实施现场条件的影响

工程实施现场条件包括施工场地占用、施工道路占用和施工临时设施布置等条件。由于工程交易与工程实施相交织，且在同步进行。工程实施现场条件对采购方式的设计影响较大。如南水北调东线工程江苏境内的河道工程，其沿线分布，投资规模不大却延绵数千米，甚至数十千米。这些标段施工难度并不大，但在施工过程中，所涉及的交通道路占用、废弃土料堆放、施工临时用地的征用等方面遇到较多的干扰。对此，业主方不得不委托地方政府来组建项目现场管理机构，对项目的实施进行管理。在采购方式选择上，也采用DBB（分项发包）方式，更多地为工程所在地承包商提供竞争的机会，也方便工程建设过程的协调。

3.国家和工程所在地政策法规的影响

工程交易是一种较为特殊的交易，经常关系到公共利益和公共安全，因此国家和工程所在地政府均有政策法规对工程交易进行限制或规范交易双方的行为。因此，国家和工程所在地的政策法规不论是工程发包方式还是业主方管理方式，均有不同程度的影响。例如，《中华人民共和国建筑法》第二十九条规定，施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包人自行完成。我国《中华人民共和国合同法》第二百七十二条规定，建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。显然，《中华人民共和国建筑法》和《中华人民共和国合同法》对工程总承包、施工总包有很大限制。

4.建设市场发育程度的影响

我国建设市场开放仅有20多年的历史，而且在计划经济体制和传统的工程设计与施工专业分工的影响下，建设市场发育不健全。专业化设计或施工队伍庞大，水平也较高，但设计施工综合型，并能扮演DB或EPC承包人的企业稀缺，即使有水平也十分有限。因此，目前在选择采购方式时，若选用DB或EPC方式，有必要分析能够承担工程总承包任务的潜在的承包商是否足够多。