第二节 工程项目生命期与建设程序

一、工程项目生命期

工程项目建成后，即可交付一个工程产品。而工程产品总是有个寿命的终点，或是不能完成基本功能，只能报废，或是被其他产品所取代，即被淘汰。因此，工程项目存在从策划、立项、建设实施，到完建，然后交付使用、运

行、报废或被淘汰这样一个生命期（project cycle）。

不同类型或规模的工程项目，由于使用者对其要求不同，生命期的长短一般不同。但它们的建设过程是类似的，一般分为策划、立项、设计、施工、验收交付和运行等。

二、工程建设一般程序

我国不同行业工程建设程序略有差异，但一般可分为六个阶段，即项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计工作阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣工验收阶段。这六个阶段的关系见图1-3，其中，项目建议书和可行性研究阶段称为项目立项或投资决策阶段；设计工作以后各阶段称为项目实施阶段，对有些行业，如水利行业，项目建成运行1～2年后，还要求进行项目后评价。

图1-3 工程建设一般程序图

（1）项目建议书阶段，也称初步可行性研究阶段（project pre-feasibility

study）或预可行性研究阶段。项目建议书是项目法人单位向国家提出的、要求建设某一工程项目的建议性文件，是对工程项目的轮廓设想，是从拟建项目的必要性和可能性加以考虑的。

（2）项目可行性研究阶段（project feasibility study）。项目建议书经批准

后，应紧接着进行可行性研究。可行性研究是对工程项目在技术和经济上是否可行进行科学分析和论证的工作，是技术经济的深入论证阶段，为项目决策提供依据。可行性研究阶段最后提交的成果是可行性研究报告。经批准的可行性研究报告，是工程项目实施的依据。

（3）项目设计阶段（project design）。设计是复杂的综合性技术经济工作，设计前和设计中要进行大量的勘察调查工作，没有一定广度和深度的勘察工作，就不可能有正确的设计工作。工程设计是分阶段进行的，常分为初步设计阶段和详细设计阶段。详细设计阶段包括技术设计、招标设计和施工图设计，但技术设计、招标设计并不是每个项目所必需的。

1）初步设计。它是根据可行性研究报告的要求所做的具体实施方案。目的是为了论证在指定的地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可行性和经济上的合理性，并通过对工程项目作出的基本技术经济参数的规定，编制项目总概算。

2）技术设计。它是对重大项目和新型特殊项目，为进一步解决某些具体技术问题，或确定某些技术方案而增加的设计，并不是每项工程所必需的。它是对初步设计阶段中无法解决而又需要进一步解决的问题进行的设计，例如：特殊工艺流程方面的试验、研究及确定；大型建筑物、构筑物某些关键部位的结构形式、工程措施等的试验、研究和确定；新型设备的试验、制作和确定等。对于一般的工程项目，较少设置专门的技术设计。

3）招标设计。招标设计是为满足施工招标而进行的设计，并不是每项工程所必需的。它是将初步设计进一步具体化，详细定出总体布置和各建筑物的轮廓尺寸、标高、材料类型、工艺要求和技术要求等。其设计深度要求为：可以根据招标设计图较准确地计算出各种建筑材料，如水泥、砂石料、木材、钢材等的规格、品种和数量，混凝土浇筑、土石方填筑的工程量，各类工程机械、电气和永久设备安装的工程量等。

4）施工图设计。它要完整地表现建筑物外形、内部空间分割、结构体系、构造状况以及建筑群的布局和周围环境的配合，具有详细的构造尺寸。设计完的施工图经过审核，提供给承包人施工。

（4）建设准备阶段（construction preparation）。建设准备的主要工作内容

包括：①征地、拆迁和施工场地平整；②完成施工用水、电、路等工程；③组织设备、材料订货；④组织施工招标，选定承包人。

（5）建设实施阶段（construction execution）。工程项目经批准开工，便

进入了建设实施阶段。一般开工建设的时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次破土开槽开始施工的日期。不需要开槽的，正式开始打桩的日期就是开工日期。铁路、公路、水库土石坝等需要进行大量土、石方工程施工的，以开始进行土、石方施工的日期作为正式开工日期。施工活动应按设计要求、合同条款、规程规范、施工组织设计进行，保证工程项目的质量目标、工期目标和投资控制目标得以实现。在建设实施阶段还要进行生产准备。生产准备是项目投产前的一项重要工作，它是连接建设和生产的桥梁，是建设转入生产经营的必要条件。

（6）竣工验收阶段（project acceptance）。竣工验收阶段包含两种验收：一是一个工程项目的施工合同完成后，由承包人将合同工程移交给业主方所进行的验收，常称完工验收；二是整个工程项目完工并投产后，由政府组织对工程的验收，常称竣工验收。竣工验收是建设全过程的最后一道程序，是投资成果转入生产或使用的标志，是项目业主向国家汇报工程项目的生产能力或效益、质量和交付新增固定资产的过程。竣工验收对促进工程项目及时投产，发挥投资效益及总结经验均有重要作用。

图1-3中，生产准备与交付使用两个环节，一般认为与工程运行有关，不作为建设阶段。

［案例1-3］水利工程基本建设程序

我国水利工程基本建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、项目后评价等阶段。

（1）项目建议书阶段。项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟建工程项目的初步说明。项目建议书编制一般由政府委托具有相应资质的设计单位承担，并按国家现行规定向主管部门申报审批。

（2）可行性研究报告阶段。可行性研究应对项目进行方案比较，对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。可行性研究报告由项目法人（或筹备机构）组织编制。可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要变动的，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。

（3）初步设计阶段。初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计任务应择优选择有相应资质的设计单位承担，依照有关初步设计编制规定进行编制。

（4）施工准备阶段。项目的主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要内容如下。

1）施工现场的征地、拆迁。

2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程。3）必需的生产、生活临时建筑工程。

4）组织招标设计、工程咨询、设备和物资采购等服务。

5）组织建设监理和主体工程招标投标，择优选定建设监理单位和施工承包队伍。

（5）建设实施阶段。建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现；项目法人或其代理机构必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后，主体工程方能正式开工。随着社会主义市场经济体制的建立，工程建设项目实行项目法人责任制后，在主体工程开工前，还须具备以下条件。

1）建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺。

2）项目建设所需全部资金来源已经明确，且结构合理。3）项目产品的销售，已有用户承诺，并确定了定价原则。

4）项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件。

（6）生产准备阶段。生产准备应根据不同类型的工程要求确定，一般应包括以下内容。

1）生产组织准备，建立生产经营的管理机构及相应管理制度。2）招收和培训人员。

3）生产技术准备。4）生产的物资准备。

5）正常的生活福利设施准备。

（7）竣工验收。竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。

（8）项目后评价（project post-evaluation）。工程项目竣工投产后，

一般经过1～2年运行后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：

1）影响评价。项目投产后对各方面的影响进行评价。

2）经济效益评价。对项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价。

3）过程评价。对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产营运等全过程进行评价。

项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。

［案例1-4］世界银行贷款项目的建设过程

世界银行（World Bank）贷款项目是指将世界银行资金与项目所在国的配套资金结合起来，投资于某一固定项目。世界银行每一笔项目贷款的发放，都要经历一个完整而较为复杂的程序；每一个世界银行贷款项目，都要按照该程序经历一个从开始到结束的过程，包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目执行与监督、项目后评价六个阶段。

（1）项目选定（project identification）。项目选定是项目过程的第一

个阶段。在这个阶段，借款国需要确定既符合世界银行投资原则，又符合其发展计划的项目。世界银行将参与和协助借款国进行项目选定，收集项目基础资料，确定初步的贷款意向。这一阶段类似于在我国的项目的立项阶段。

（2）项目准备（project preparation）。在项目被列入世界银行贷款规

划后，该项目便进入项目准备阶段。这一阶段一般持续1～2年。项目准备过程，就是通过详细而认真的研究与分析，将一个项目概念或初步设想进一步深化为一个具体而完整的项目目标，从而使借款国政府能够确定是否有必要且有可能实施这个项目，同时也让世界银行能够决定是否有必要对该项目进行详细的评估。项目准备阶段的一个主要任务和要求就是对项

目进行详细的可行性研究，并提出《项目报告》（Project Report，PR）。

项目准备工作，主要由借款国自己来做，但世界银行也直接或间接地对借款国提供帮助，目的在于加强借款国准备和实施开发项目的总体能力。在这一阶段，世界银行要派出有关专家和项目官员组成的项目准备团，对借款国的项目准备工作进行检查、监督和指导，随时了解项目准备工作进展情况，同时通过搜集项目有关资料，为下一步评估工作做好准备。与国内项目建设程序相比，世界银行项目准备阶段相当于项目可行性研究阶段。

（3）项目评估（project appraisal）。当借款国自己所进行的项目准备

工作基本结束，世界银行就要对项目进行全面详细的审查，开始项目评估。对于一些大型复杂的项目，世界银行一般要求在对项目正式评估前进

行预评估（project pre-appraisal）。项目预评估实际上是从项目准备到正

式评估之间的短暂过渡。它的目的是收集详细资料并进行分析，从而使正式评估工作变得既简单又可靠。预评估的内容和要求与评估的内容和要求相一致。如果项目准备工作出色，预评估工作顺利，世界银行可根据情况作出无需再评估的决定，预评估也就成为项目的正式评估。项目评估，是项目周期中的一个关键阶段。项目评估的目的和任务，就是对项目前一阶段的准备工作以及项目本身的各个方面进行全面细致的审查，并为项目执行和项目后评价奠定基础。项目评估工作，是项目周期中世界银行第一次全面和直接参与项目的阶段，评估工作由世界银行职员及聘请的专家承担。

（4）项目谈判（project negotiation）。项目谈判是世界银行与借款国

为保证项目成功，力求就所采取的必要措施达成协议的阶段。经过谈判所达成的协议，将作为法律性文件由双方共同履行。项目谈判内容概括为两个方面：①贷款条件与法律条文的讨论与确认；②技术内容的谈判。谈判结束后，借款国政府及借款单位需对经过谈判的贷款文件加以确认，表示接受。世界银行方面则要将谈判后经过修改的评估报告连同行长报告和贷款文件等，一并提交其执行董事会。执行董事会在适当的时候开会讨论是否批准该项贷款业务。如果批准了这项贷款，则贷款协定就由双方代表签署。协议的签订，标志着项目正式进入执行阶段。

（5）项目执行与监督（project execution and supervision）。项目的执

行，就是指通过项目资金的具体使用以及为项目提供所需的设备、材料、土建施工以及咨询服务等，将项目目标按照设计内容付诸实施的具体建设过程。执行的主要内容包括项目招标采购、贷款资金支付与配套资金提供、技术援助与培训计划的执行等。在项目执行过程中，世界银行除提供必要的帮助外，还对项目执行的整个过程进行监督，监督范围涉及技术、经济、组织机构、财务、社会等各个方面，监督的依据是项目评估报告。监督方法包括审查项目进度报告、世界银行项目官员到借款国进行实地考察和检查等。

（6）项目后评价。项目后评价阶段的主要目的和任务是在项目正式投产一年以后，按照严格的程序，采取客观的态度，运用求实的分析方法对项目执行的全过程进行认真回顾与总结，考察并衡量项目的执行情况和执行成果，对世界银行和借款国双方的执行机构和项目人员在执行中的作用、表现及项目的实际效果进行客观评价，总结经验教训，为改进以后工作和新项目的实施提供参考和服务。世界银行对项目后评价工作的基本要求是客观而真实。首先，由项目主管人员根据实际情况在项目竣工后写出《项目竣工报告》（即《项目完成报告》），详细介绍项目执行各方面的有关情况，然后由世界银行独立的业务评价局对报告进行评审，并在报告基础上对项目的执行成果进行独立和全面的总结评价。

在每个项目过程中，前一阶段是下一阶段的基础，下一阶段是上一阶段工作的延伸和补充，最后一个阶段又产生了对新项目的探讨和设想，这样形成一个完整的循环，周而复始。