第一节 工程项目

一、工程与项目

1.工程的内涵

工程的内涵较为广泛，《大不列颠百科全书》、美国国家工程院（NAE）、我国的《辞海》，以及我国学者刘怀人等均对工程进行过定义，但至今没有完全统一。一般认为，有以下三种不同的解释。

（1）将自然科学的原理应用到工农业生产部门去而形成的各学科的总称。如水利工程、机电工程、生物工程、冶金工程、信息工程等。

（2）指为实现某一目标，而投入一定资源所进行的一项活动或一项任务，即项目。如希望工程、菜篮子工程、航天工程，以及在建的房屋建筑工程、地铁工程、南水北调工程等。

（3）指土木建筑类项目最后所得到的成果，即指为实现某一目标，经动土、用料等一系列活动后所得到的结果。如京沪高铁工程、三峡工程等。

2000年前后，三峡工程正在建设之中，所称三峡工程，实质上是指三峡工程项目；而2009年后三峡工程全部建成，所称三峡工程则指已经建成的一系列建筑实体。

2.项目的内涵

项目（project）一词已被广泛应用于经济社会的各个方面。许多管理专家或组织都试图用简明扼要的语言对项目进行概括和描述。德国国家标准DIN

69901、美国项目管理协会（Project Management Institute，PMI）、美国项目

管理专家R.J.格雷厄姆等均对项目管理下过定义，但由于视角的不同和各类项目存在的差异，使得这些定义不可能完全一致。目前，对项目用得比较多的描述为：项目是一个专门组织为实现某一特定目标，在一定约束条件下，所开展的一次性活动或所要完成的一个任务，以形成独特的产品或服务。这一描述包括以下内涵。

（1）项目应有专门的组织去实施。（2）项目应具有预定的目标。

（3）项目的实施会受到某些条件制约。

（4）项目是一次性活动或一个任务，项目的结果一般是独特的产品或服务。

典型的项目如下。

（1）新产品新服务开发，如新型家电的开发。

（2）技术改造或技术革新，如现有设备或流水线的更新改造。（3）科学技术研究或开发，如新材料、新工艺的开发。

（4）工程建设，如高速公路、住宅的建设。

（5）政治或社团组织推行的活动，如希望工程、211工程、组织一次国际性学术会等。

（6）大型体育比赛或文艺演出，如奥运会比赛、春节文艺晚会。3.项目的特点

与一般生产或服务相比，项目具有下列特点。

（1）一次性。一次性是指每个项目都有其确定的起始时间和终结时间，即有自己的生命周期。当一个项目的目标已经实现，或者已经明确该项目不再需要或目标不可能实现时，该项目即宣告终结。一次性并不意味着项目的目标在短时间内就能实现，事实上，许多项目要经历若干年之后才能完成。当然，在任何情况下，实施项目的时间总是有限的，它不是一种连续不断的工作。项目的生命周期和项目产出物的生命期也是两个不同的概念。

（2）整体性。项目是经过一系列工作之后完成的，是一个整体管理对象。（3）目的性。项目均有特定的目标或结果，亦称独特的产品或服务。

（4）被限制性。项目的实施及目标的实现常受到多方面的制约，包括资金、时间、物料资源等方面。

4.项目与工业企业的生产运作或营运的区别

人们的生产活动可分为两大类：一类是在相对封闭和确定的环境下所开展的重复性、持续性的活动或工作，像企业定型产品的生产与销售，铁路、公路客运系统的经营与运行，影院、宾馆的日常营业等。通常人们将这种活动或工作称为生产运作或营运（operation）。另一类生产活动是在相对开放和不确定的环境下开展的，具有独特性、一次性的活动或工作，即本书前面讨论和定义的项目。这两种不同的生产活动或工作虽然创造的都是一定的产品和服务，但是它们之间有本质的不同，主要体现在以下几个方面。

（1）工作性质与内容的不同。在一般生产运作或营运中存在着大量不断重复的常规性工作或劳动，而项目中则存在较多创新性的一次性工作或劳动。因为生产运作或营运工作通常是不断重复、周而复始的，所以其工作基本上是重复进行的常规作业，而每个项目都是独具特色的，其中很多工作都是开创性的。

（2）工作环境与方式的不同。一般生产运作或营运的环境是相对封闭和相对确定的，而项目的环境是相对开放和相对不确定的。生产运作或营运工作中很大一部分是在组织内部开展的，且其营运环境是相对封闭的，如企业的生产活动主要是在企业内部完成。同时，营运中即使涉及外部环境，这种外部环境也是相对确定的，如，企业某种产品的销售多数是在一种相对确定的环境中开展的，市场环境虽然会有一些变化和竞争，但相对而言还是比较确定的。相反，项目工作基本上是在组织外部环境下开展的，所以其工作环境是相对开放的，如，工程建设项目只能在外部环境中完成，新产品研制项目主要是针对外部市场新的需求开发的。

（3）组织与管理上的不同。由于营运工作是重复的，且相对确定的，所以一般生产运作或营运工作的组织是相对不变、相对持久的，生产运作或营运的组织形式基本上是分部门、成体系的。由于项目是一次性的、相对不确定的，所以一般项目的组织是相对变化的、相对临时性的，项目的组织形式多数是团队性的。

（4）所得成果的不同。一般生产运作或营运所得成果是较为定型的产品或服务，如某企业生产的某型号电视机或汽车一般是定型的，生产也是批量的，而不仅限于生产一件或几件；完成一个项目最后得到的成果一般具有单件性的特点，即一般一个项目只出一个成果，而且这个成果与其他项目的成果不同。

二、工程项目及其特殊性

（一）工程项目的内涵

工程项目为建设工程项目的简称，是指需要动土木，以形成人们生产、生活所需的建筑物及相关设施为目标的一类项目。例如：

（1）建设一定生产能力的流水线。

（2）建设一定生产能力的车间或工厂。（3）建设一定长度和等级的公路。

（4）建设一定发电能力的水电站。（5）建设一定规模的医院。

（6）建设一定规模的住宅小区。

（二）工程项目的特殊性

工程项目除了具有一般项目所共有的整体性、目的性、一次性和被限制性等特点外，还有它的特殊性，这种特殊性表现在工程项目实体的特殊性和工程项目建设过程的特殊性两个方面。

1.工程项目实体的特殊性

（1）工程项目实体体形庞大。无论是复杂的工程项目实体，还是简单的工程产品，为满足其使用功能上的需要，并考虑到建筑材料的物理力学性能，需要大量的物质资源，占据广阔的平面与空间，因而工程项目实体体形庞大。

（2）工程项目实体在空间上的固定性。一般的工程项目实体均由自然地面以下的基础和自然地面以上的主体结构两部分组成（地下建筑则全部在自然地面以下）。基础承受主体结构的全部荷载（包括基础自重），并传给地基，同时将主体结构固定在地球上。任何工程产品都是在选定的地点上建造和使用的，与选定地点的土地不可分割，从建造开始直至拆除均不能移动。所以工程项目实体的建造和使用地点在空间上是固定的。

（3）工程项目实体的单件性。工程项目实体不仅体型庞大、结构复杂，而且由于建造时间、地点、地形和地质条件等方面的差异，又由于所在地建筑材料的差别以及工程项目业主对其使用要求等的不同，使得工程项目实体存在千差万别的单件性，很少或几乎不可能完全类同。

2.工程项目建设过程的特殊性

（1）建设周期长。工程项目实体体形庞大，工程量大，需要用较长的时间才能将其建成，即建设周期长。一般工业企业通常一边消耗人力、物力和资金，一边生产出产品，并产生经济效益。工程建设则不同，它需要经过长期的建设才能完工投产，进而发挥效益，回收投资。而在建设期间（如1年，大型工程可能要3～5年甚至更长）内，工程项目占用大量人力、财力和物力，却不产生效益。为了更好地发挥投资效益，在工程项目的建设管理上，应尽可能缩短建设周期，及时形成生产能力或交付使用。

（2）建设过程的连续性和协作性。建设过程的连续性、协作性意味着工程建设的各阶段、各环节、各协作单位、各项工作必须按照统一的建设计划有机地组织起来，在时间上不间断，在空间上不脱节，使建设工作有条不紊地进行。如果某个过程受到破坏或中断，就可能导致停工，造成人力、物力和财力的积压，并可能使工程拖期，不能按时投产或交付使用。

（3）建设过程的流动性。工程项目实体的固定性，这决定了建设过程的流动性。这种流动性表现在两个方面：一方面，一个工程项目建成后，建设者和施工机具便要转移到另一个项目的工地上去施工，这是建设者和施工机具在工程项目间的大流动；另一方面，在同一建设工地上，一个工种（或作业）在某一作业面完成后撤退下来，转移到另一作业面，同时开始后续工种施工，这是建设者和施工机具在同一工程项目上的局部流动。建设过程的流动性给建设者的生活安排带来了很多不便，也给工程项目的管理增加了难度。

（4）受建设环境影响大。建设环境包括自然环境和社会环境。工程项目建设一般只能露天作业，受水文、气象等因素影响较大；工程项目建设地点的选择常受到地形、地貌、地质等多种复杂因素的制约；工程实体体型庞大、结构复杂，经常碰到地下或高空作业，施工安全常是很重要的问题；建设过程所使用的建筑材料、施工机具等的价格受到工程所在地物价等因素的制约，工程项目投资控制问题也常较复杂。总而言之，工程建设受到的制约因素较多。

（5）工程项目的建设/生产过程与交易过程相交织。在市场经济环境下，工程项目普遍采用承发包交易方式实施，其交易特点是先订货后生产，工程交易过程与生产过程相交织。

三、工程项目的分类和分解

（一）工程项目的分类

同一工程项目，参与建设的各方常赋予其不同的名称。投资方或政府部门常称工程项目为建设项目；设计者称所设计的工程项目为设计项目；工程监理称所监理的工程项目为监理项目；工程咨询称所咨询的工程项目为咨询项目。

投资方或政府部门通常对建设项目作以下分类。

（1）按行业构成、投资用途分类。据此，建设项目可分为生产性建设项目和非生产性建设项目。生产性建设项目是指直接用于物质生产或为了满足物质生产需要，能够形成新的生产能力的建设工程项目，如工业建设项目。非生产性建设项目是指用于满足人们物质生活和文化生活的需要，能够形成新的效益的建设工程项目。例如，住宅、文教、卫生和公用事业建设项目等。

（2）按建设项目的建设性质不同分类。据此，建设项目可分为新建、扩建、恢复和迁建项目等。新建项目是指从无到有，“平地起家”建设的项目。扩建项目是指现有企业为扩大原有产品的生产能力或效益或者为增加新的品种生产能力而增建的项目。恢复项目是指企事业单位原有的建设项目，因自然灾害或人为原因使其破坏，全部或部分报废，又投资重新建设的项目。迁建项目是指现有企事业单位因改变生产布局的需要，或环境保护和安全生产以及其他特殊需要，搬迁到另外地方进行建设的项目。

（3）按建设的总规模或总投资的大小分类。据此，建设项目可分为大型、中型及小型三类。我国对生产性建设项目和非生产性建设项目的大型、中型、小型划分标准均有规定，中央各部对所属建设项目的大型、中型、小型的划分也有相应的具体标准。

（4）按建设项目的建设阶段分类。一般将建设项目划分为前期工作项目、预备项目、施工项目和建成投产项目。项目建议书批准后，可行性研究报告批准前的项目称前期工作项目。可行性研究报告批准后，开工前的项目称预备项目。开始施工的项目称施工项目。竣工验收后交付使用的项目称建成投产项目。

（5）按建设项目的投入产出属性分类。据此，可将其分为经营性建设项目和公益性建设项目。经营性建设项目是指有明确投入，建成之后可用于生产经营，创造经济效益，回收投资，并取得利润的建设项目。如高速公路、水电站、房地产开发等。公益性建设项目是指有明确投入，建成之后能产生社会效益，但难以用于生产经营，创造经济效益的一类项目。如，防洪工程、水土保持工程、生态环境工程等。

（二）工程项目的分解

工程项目分解可分按工程项目最终产品的物理结构分解，以及按形成项目最终产品基本结构的工作内容或过程两个层次进行分解。

1.按工程项目最终产品的物理结构分解

为满足工程项目管理需要，有必要按工程项目最终结果，即项目产品的物

理结构，对工程项目分解（project decomposition），通过分解得到工程项目分解结构（Project Breakdown Structure，PBS）。工程项目一般分解为单项工

程、单位工程、分部工程和分项工程等。

（1）单项工程。单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。生产性建设项目的单项工程，一般是指能独立生产的车间、设计规定的主要产品生产线等；非生产性建设项目的单项工程，是指工程项目中能够发挥设计规定的主要效益的各个独立工程。如办公楼、住宅、电影院、图书馆、食堂等。单项工程是工程项目的组成部分，它包括建筑工程、设备及安装工程、其他工程等。单项工程由若干个单位工程组成。

（2）单位工程。单位工程是指具有独立设计文件，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。单位工程是单项工程的组成部分。如某车间是一个单项工程，则车间的建筑工程（即厂房建筑）就是一个单位工程。又如该车间的设备安装也是一个单位工程。此外还有电器照明工程（包括室内外照明设备安装、线路铺设、变电与配电设备的安装工程）、工业管道工程（如蒸气、压缩空气、煤气、输油管道铺设工程）等。每一个单位工程本身又是由许多结构更小的部分组成。因此，对单位工程还可以按工程的结构、部件、甚至更细小的部分，进一步分解为分部工程和分项工程。

（3）分部工程。分部工程是单位工程的组成部分。它是按工程部位或工种的不同而作出的分类。如建筑工程中的一般土建工程，按照不同的部位、工种和不同的材料结构，大致可以分为土石方工程、基础工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工程、木结构、木装修工程等，其中的每一部分即为分部工程。在分部工程中影响工料消耗大小的因素仍然很多。例如，同样都是土方，由于土壤类别（如普通土、坚土、砂砾坚土）不同，则每一单位土方工程所消耗的工料有所差别。因此，还必须把分部工程按照不同的施工方法、不同的材料、不同的规格等作进一步分解。

（4）分项工程。分项工程是分部工程的组成部分，是工程项目产品的基本结构。分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。例如，砖石工程按工程部位，划分为内墙、外墙等分项工程；钢筋混凝土工程可划分为模板、钢筋、混凝土等分项工程；一般墙基工程可划分为开挖基槽、垫层、基础灌浇混凝土、防潮等分项工程。

水利水电施工工程质量验收中，将分部工程分解为单元工程，而不是分项工程。单元工程一般是依据设计结构、施工部署或质量考核要求，把建筑物分成若干层、块、段来确定的。它是若干工序完成后的综合体，是日常质量考核的基本单位。

［案例1-1］水利水电工程项目分解

某水电站工程项目分解结构见图1-1。

图1-1 某水电站工程项目分解结构图

［解析］（1）这是一个十分典型的工程项目分解结构图。为了满足工程管理

的需要，在实际工程中，有时需要将分项工程作进一步的分解。

（2）为了方便管理，通常需对项目分解结构进行编码，建立工程项目统一的编码体系。确定编码规则和方法，是项目规范化管理的基本要求，也是工程项目实行系统、信息化管理的客观要求。

［案例1-2］房屋建筑工程项目分解

某大楼工程项目分解结构见图1-2。

图1-2 某大楼项目分解结构图

2.按完成工程项目结构的工作内容分解

在工程项目产品的基本结构，分项工程的基础上，将完成分项工程的工作内容或过程进行分解，可进一步形成项目的工作分解结构（Work Breakdown Structure，WBS）。如案例1-1中隧洞底板混凝土的工作内容，即工作分解结构为拌制混凝土、运混凝土和输送浇筑混凝土等工作（或活动，或工序）；灌浆工程可分基础灌浆工程等分项工程，而基础灌浆工程的工作分解结构为钻钻孔、冲洗、压水试验、制浆、灌浆、封孔等工作。

工作分解结构的构建是工程定额编制或单价分析、工程质量检验或评定，以及施工班组作业进度计划编制的基础。