4.4 项目宏观政治、法律和社会环境（上层建筑）的评估
项目的宏观政治环境、法律环境与社会环境都属于项目上层建筑的范畴，它们也是项目生存和发展的先决条件和成败背景，并且这三个方面的项目宏观环境紧密联系而构成了一个整体。因为一个国家或地区的社会环境是经济发展的载体，而他们的政治和法律环境都是为社会发展服务的。所以，这三者之间的关系要求对它们的影响评估必须构成一个整体，这三者的相互关系和影响评估模型如图4-6所示。
由图4-6中可以看出，项目的宏观社会环境处于最上层，因为项目宏观政治环境和法律环境都是为改善社会环境服务的。按照政治经济学的观点，政治是划分经济利益的手段，而法律是保障政治推行的方法。所以，它们三者是紧密关联的，因此，需要将它们三者归为一类进行评估。例如，通常一国或一个地区的宏观法律环境主要是为宏观政治环境服务的，而宏观政治和法律环境都是为宏观社会环境的发展和进步服务的。图4-6给出了这种关系的示意，有关项目宏观政治、法律和社会环境评估的具体内容和方法分析和说明如下。
图4-6 项目宏观政治、法律和社会环境相互关系和评估模型
4.4.1 项目宏观政治环境评估
项目宏观政治环境的影响特点包括三个方面：第一是直接性，即这种环境会直接影响项目成败；第二是较难预测性，即人们不好预测这种环境的变化趋势和结果；第三是积极适应性，即项目只能设法去积极适应这种环境及其发展变化。所以，每个项目都需要评估宏观政治环境的影响，这方面的具体内容和方法分述如下。
1.项目宏观政治环境的评估因素
项目的宏观政治环境主要指项目所处国家或地区的政局、政治体系、政治制度和政治政策等以及国际的政治环境。所以，这方面的影响评估内容包括五个方面，一是宏观政治局势影响评估，二是宏观政治体制影响评估，三是宏观政治制度影响评估，四是宏观政治政策影响评估，五是国际政治环境评估，具体评估分述如下。
（1）项目所处宏观政治局势的影响评估。这方面的评估使人们能够很好地认识项目所处政局是否稳定，而政局稳定是项目生存与发展的直接前提条件。例如，项目所处国家或地区的政局动荡、社会矛盾尖锐、政治秩序混乱，这样人们就无法开展必要的项目活动，而且即使开展也无法确保这些项目活动的成功实施。
（2）项目所处宏观政治体制的影响评估。这方面的评估使人们能够很好地认识项目所处宏观政治体制的现状、发展变化和影响的情况，包括国家体制、政党体制、社会体制等方面的环境要素评估。例如，项目所在国家或地区是中央集权制还是联邦分权制、是一党制还是多党制、是私有制还是公有制等，这对项目有着直接影响。
（3）项目所处宏观政治制度的影响评估。这方面的评估使人们能够很好地认识项目所处宏观政治制度的现状、发展变化和影响情况，包括宏观立法制度、宏观行政制度、宏观司法制度和其他宏观政治制度等方面的情况。例如，项目所在国家或地区是君主立宪制还是民主立宪制，是总统负责制还是总理负责制，整个社会治理制度安排如何等对项目的影响。
（4）项目所处宏观政治政策的影响评估。这方面的评估使人们能够很好地认识项目所处宏观政治政策的现状、发展变化和影响情况，包括政府各种管制政策、采购政策、宗教政策、区域经济和政治政策等影响。例如，经常项目和资本项目的外汇管制政策、政府公开采购政策、宗教信仰自由政策和区域经济发展政策等，这些对项目都有影响。
（5）项目所处国际地缘政治环境的影响评估。这方面的评估使人们能够很好地认识项目所处国际政治环境的现状、发展变化和影响情况，包括国际政治局势情况、地缘政治情况、国际政府组织情况和其他国际政治情况。例如，国际政治局势情况、国际关系复杂、周边国家的政治、经济和领土争斗、政府间贸易协定等，这些对项目有影响。
有关这些项目宏观政治环境评估可能涉及的评估要素如表4-4所示。
表4-4 项目宏观政治环境评估涉及的主要评估要素
同样，表4-4中的项目宏观政治环境因素也不是都要进行评估，因为，它们并不一定都会影响到某个项目。因此，对项目的宏观政治环境评估也需要进行有针对性的选择。
2.项目所涉宏观政治环境的评估作用和方法
由表4-4中可以看出，项目宏观政治环境评估内容有五个方面，这些评估内容各有不同的评估作用和方法，具体分述如下。
（1）项目所处宏观政治局势的影响评估作用和方法。这方面评估的主要作用是分析和评估国家或地区的宏观政治局势对项目的影响是有利还是不利，从而分析和确认在项目全生命周期的时间内所处宏观政治局势带给项目的各种影响。其中，项目所处短期宏观政治局势的影响评估方法相对比较简单，人们可以借助媒体报道和网络信息来评估项目因此所受的影响；项目所处长期的宏观政治局势影响评估方法相对复杂和困难，需要根据各种信息和地缘政治等方法进行全面预测和评估，并且需要一些专门的政治评价方法。
（2）项目所处宏观政治体制的影响评估作用和方法。这方面评估的主要作用是分析和评价项目所处宏观政治体制对于项目的影响方向和力度，因为，不同的宏观政治体制对于项目的影响方向和力度都不一样。项目所处宏观政治体制的评估方法相对比较简单和单一，因为项目所处的国家或地区是社会主义还是资本主义，项目所在国家或地区的政府、市场、社会组织的职能和责任安排都是相对清晰和稳定的，所以，不需要过于复杂的评估方法与过程，主要使用宏观政治体制对于项目影响方向和大小的评估方法。
（3）项目所处宏观政治制度的影响评估作用和方法。这方面评估的主要作用是分析评价项目所处宏观政治制度环境对项目的影响和效应，以及宏观政治制度发展变化对于项目的作用机制和效应。分析和评价项目所处宏观政治制度影响的评估方法相对比较简单，因为，每种宏观政治制度多数时间是相对固定和明确的，所以，可以使用相对简单的分析方法进行评估。例如，通常一国或一个地区的宏观立法制度、宏观行政制度和宏观司法制度都是相对固定和明确的，所以，这方面的评估多使用直接和间接影响评估的方法。
（4）项目所处宏观政治政策影响评估的作用和方法。这方面评估的主要作用是分析评价项目所处宏观政治政策评估对项目的影响方向和力度，以及各种宏观政治政策的发展变化会对项目造成何种影响。项目所处宏观政治政策影响评估的方法相对比较复杂，因为，每种宏观政治政策对于项目的影响方向和大小均有不同，所以，需要使用不同的分析评估方法。例如，政府的文化、教育、体育、卫生、国防、外交和贸易等方面的政策对相关领域的项目造成影响，这些就需要使用相关影响等分析方法进行评估。
（5）项目所处国际政治环境评估的作用和方法。这方面评估的主要作用是分析评价项目所处国际政治环境对项目的有利和不利影响以及这方面影响后果的严重程度。因为，随着全球化进程的发展，项目所处国际政治环境的稳定和动荡，这些都会对项目产生一定的影响。例如中美、中日和中俄的关系，中东地区的和平进程等都会对相关项目造成影响。这种影响评估的方法比较复杂，因为项目所处国际政治环境所涉及的影响因素很多，而且发展变化很快，所以，这方面的评估需要使用非常众多和复杂的方法。例如，中东地区的和平进程发展评估历经多年一直都没有找到很好的评估方法和解决途径。
4.4.2 项目宏观法律环境评估
宏观法律环境对项目的影响特点包括三个方面：第一是强制性，即宏观法律环境会强制项目能做或不能做哪些事情；第二是规范性，即宏观法律环境会直接规范项目的行为并影响项目的成败；第三是差异性，即不同的国家或不同国家的地区所处的宏观法律环境具有一定的差异性。所以，在项目宏观法律环境评估也是十分重要的，因为，一旦项目违法就不仅会造成项目失败，而且会导致企业或组织的重大损失。这方面的具体内容和方法分述如下。
1.项目宏观法律环境评估的因素
项目的宏观法律环境主要指项目在与外部发生经济关系时所应遵守的各种法律、法规和规章，以及项目所处环境的全社会的法律意识和依法而治所形成的特定社会环境。这种宏观环境是项目活动必须遵守的规范和行为准则，因为，项目只有依法开展各种活动才会受到法律的有效保护。所以，宏观法律环境评估的内容包括四个方面，其一是项目所处宏观环境的法律健全程度的影响评估，其二是项目所处宏观环境法制健全程度的影响评估，其三是项目所处宏观环境的社会法律意识和守法程度的影响评估，其四是项目所处宏观环境的法律和法制与国际接轨情况的影响评估，这四方面评估具体分述如下。
（1）项目所处宏观环境的法律健全程度影响评估。这方面的评估使人们能够很好地认识项目所必须遵守的各种法律、法规和规范，特别是与项目和项目相关利益主体密切相关的经济法律和法规，如工程项目所涉及的《招投标法》《价格法》《合同法》《建筑法》等这些人们开展项目活动必须遵守的法律和法规及规范。同时，这种评估还可以使人们认识到由于自己项目的独特性而缺乏法律和法规保护的方面和程度等。
（2）项目所处宏观环境法制的健全程度影响评估。这方面的评估可以使人们更好地认识项目所处国家或地区的法制现状和发展变化情况，包括国家或地区的立法、司法、执法和守法等方面的环境情况。例如，项目所在国家或地区的法院、检察院、公安机关以及行政执法机关的情况都会对项目有影响。同时，与项目获得关系较为密切的规划、工商、税务、物价、技术和质量管理、环境保护、政府审计等方面的情况都需要评估。
（3）项目所处宏观环境法律意识和守法程度的评估。这方面的评估可以使人们能够很好地认识项目所处宏观环境中人们的法律意识和守法程度，因为，即使项目所处国家或地区的法律和法制都比较健全，但全社会的法律意识和守法程度不高也会对项目造成十分严重的影响。例如，我国的交通法律法规是比较健全的，我们执法的交通警察也不少，但是我们的城市中还是存在不同程度的不遵守交通法律和法规的问题。
（4）项目所处宏观环境的法律与国际接轨情况的评估。这方面的评估能够使人们很好地认识项目所处宏观法律政策是否与国际公认的法律法规相接轨，因为如果项目有跨国投资或经营的活动，包括项目采购和项目运营后的销售都会涉及项目所处宏观环境的法律和法制与国际接轨的要求或需要。例如，项目东道国和出资国在外汇和财税等方面的法律和法规不一致，就会对项目的实施和后续运营造成麻烦或问题。
有关这些项目宏观法律环境的评估所可能涉及的评估要素如表4-5所示。
表4-5 项目宏观法律环境评估涉及的主要评估要素
同样，表4-5中项目宏观法律环境因素也不是项目的宏观法律环境系统全部要素，并且这些因素也并不都会影响到项目。因此，对项目的宏观法律环境评估也要有针对性的选择。
2.项目所涉宏观法律环境评估的作用和方法
由表4-5可以看出，项目宏观法律环境评估的内容有四个方面，这些评估内容各有自己不同的评估作用和方法，具体分述如下。
（1）项目所处宏观环境的法律健全程度的影响评估作用和方法。这方面评估的主要作用是分析评价项目所处宏观环境的法律规定对项目的保护和冲突情况。一般项目所处宏观法律环境越健全对项目越有利，只有项目与所处宏观法律环境存在冲突时才会给项目带来不利影响（如项目不符合环保法的规定）。这方面评估的方法是首先分析项目与所处宏观法律环境有无冲突，然后分析项目所处宏观法律环境带来的利弊。如果项目属于某国家或地区法律禁止的，那就不能在这种国家或地区开展该项目。
（2）项目所处宏观环境法制健全程度的影响评估作用和方法。这方面评估的主要作用是分析评价项目所处宏观环境的法制情况对于项目可能带来的保护或破坏情况，一般项目所处宏观法制环境健全程度越高对项目的保护会越好。这种评估对于分析和评价当项目与所处国家或地区的相关利益主体发生某些利益冲突的结果很有用。这种评估多数使用假设分析的方法，从项目的具体情况出发，由人们根据项目所处宏观法律环境而假设各种情况进行分析和检验，然后分析项目所处宏观法律环境带来影响的好坏。
（3）项目所处宏观环境的法律意识和守法程度评估作用和方法。这方面评估的主要作用是评价项目所处宏观环境中人们的法律意识和守法程度对于项目的影响，以及全社会的法律意识和守法程度会对项目造成的收益或损失大小。例如，我国的交通法律法规是比较健全的，但是各种不遵守交通法律和法规情况都会给项目的建设和运行带来十分不利的影响，或者由此造成经济方面的损失。
（4）项目所处宏观环境的法律与国际接轨情况评估的作用和方法。这方面评估的主要作用是评价项目所处宏观环境的法律政策与国际接轨情况给项目造成的影响，这在那些有跨国投资或经营活动的项目评估中尤为重要。这种评估涉及项目投资者、实施者、产品使用者，甚至多个不同国家或地区的法律接轨情况，因为项目所处宏观环境的法律和法制与国际能够接轨情况直接关系到国际项目或跨国项目的成败。这种评估要使用定性和定量相结合的方法评估，以便能够指导项目后续的实施和运行。
4.4.3 项目宏观社会环境评估
宏观社会环境对项目的影响特点也包括三个方面：第一是广泛性，即项目的宏观社会环境涉及方方面面的诸多因素，而且这些因素多数会给项目造成影响；第二是渗透性，即项目的宏观社会环境对于项目的影响具有潜移默化和逐渐渗透的特性，而并非都是直截了当的影响；第三是全面性，项目的宏观社会环境涉及人们的文化、观念、意识和行为等各个方面，所以，这些会全面影响项目的成败。特别是对于跨国或全球项目来说，不同国家或地区的宏观社会环境有很大的差异，这些会全面、直接和广泛地影响项目的成败。实际上，即使同一国家的不同地区在社会环境上也会有很多不同（如大陆和香港），所以，包括跨地区的项目都需要评估自己所处的宏观社会环境，这方面的具体内容和方法分述如下。
1.项目宏观社会环境的评估因素
项目的宏观社会环境主要是指项目所处国家或地区的社会制度、社会结构、社会关系、社会文化、社会意识、社会风俗和习惯、社会信仰和价值观念、人们的行为规范和生活方式、社会生产关系、社会的文化传统、伦理道德规范、审美观念和宗教信仰等因素所形成的宏观环境情况。这些项目的宏观社会环境直接影响和制约着与项目有关人员的思想观念、工作态度、行为模式、沟通习惯和生活方式等，所以，对于跨国或跨地区的项目而言，由于不同国家或地区之间的社会环境差异会对项目的成败造成重要影响，因此，必须对项目进行宏观社会环境的影响评估。项目宏观社会环境方面的影响评估内容包括五个方面的内容，这五个方面的具体评估内容分述如下。
（1）项目所处宏观社会制度和体制的评估。宏观的社会制度主要是指在一个社会中具有普遍性和在相当历史时期里稳定存在的社会规范体系。通常，社会制度分为三个层次：一是总体的社会制度，如是资本主义制度还是社会主义制度；二是社会不同领域中的制度，如经济制度和教育制度等；三是具体的工作制度，如报告制度和审批制度等。项目所处宏观社会体制主要是指宏观的社会管理体制，即在特定国家或地区内的政府、市场与社会组织职能，中央和地方各级政府之间事权、财权责任划分，社会管理、公共服务、解决社会纠纷的机制与体系等。这方面的评估能够使人们认清项目所处宏观环境的社会体制和社会制度情况，从而认清和明确这方面环境对于项目的有利和不利影响。
（2）项目所处宏观社会结构和社会关系的评估。通常，社会结构是指社会诸要素稳定的关系及构成方式，即按照一定的秩序所构成的相对稳定的相互关系网络。社会结构的主要内容有人口与群体结构、社会人群组织结构、社会阶层结构、人群地域结构、社会生活方式结构以及社会经济、政治、法律和文化等各方面或领域的构成结构等。此处的社会关系是对于社会中人与人之间关系的总称，包括个人之间的关系、个人与集体之间的关系、个人与国家之间的关系、集体与集体之间的关系、集体与国家之间的关系等。这方面的评估可以使人们更好地认识项目所处宏观环境的社会结构和社会关系及其发展变化，从而认清和明确这方面的环境对于项目的有利和不利影响。
（3）项目所处宏观社会文化和社会价值的评估。每个社会都有自己的文化和价值体系，这些是随着社会物质生产的发展而不断演化的社会意识形态方面的东西。它们反过来会对社会经济和政治等方面也会造成很大的作用和影响。作为观念或意识形态存在的社会文化和社会价值包括社会对于哲学、艺术、宗教、教育、文学、民族文化、政治思想和法律思想等方面的认识和接受内容与程度。其中，社会价值观念则是全社会人们分享的价值观，是人们在社会经济和政治等生活中对各种事物的态度和看法。在不同的社会文化背景下，人们的社会价值观念会有很大的差异，而且不同社会阶层、民族群体、宗教群体等方面人群之间的社会文化和价值也有一定的差异。任何项目都处于一定的社会文化和价值环境中，所以，这方面的评估可使人们能够很好地认识项目所处宏观环境的社会文化和社会价值，并由此认清和明确这方面环境对于项目的有利和不利影响。
（4）项目所处宏观社会风俗和社会信仰的评估。社会风俗是指一个社会中的人们或群体所具有的传统风尚、礼节、习性以及人们共同遵守的行为模式或规范等。这些社会风俗会对社会的多数成员具有一种非常强烈的行为制约作用，所以，社会风俗也是社会道德与法律的基础和相互影响的成分。一个社会中的不同民族和宗教群体会有自己的民族或宗教的风俗、节日习俗、传统礼仪等，这些也是社会风俗的重要组成部分。社会信仰是指全社会人们对某种理论、学说、主义的信服和尊崇并把它奉为自己的行为准则和活动指南，所以，它具有对人们生活价值的定向功能和对社会秩序的控制功能，以及对社会力量的凝聚功能，特别是对社会中人们行为选择的驱动功能。因此，这方面的评估可以使人们能够很好地认识项目所处宏观社会文化和社会价值及其对项目的有利和不利影响。
（5）项目所处宏观社会道德和社会生活方式的评估。这方面的评估会使人们认识项目所处宏观的社会道德和社会生活方式等对于项目的影响。其中，社会道德或社会公德是一个国家、一个民族或者一个群体在社会实践活动中积淀下来的道德准则、文化观念和思想传统等，它是社会成员在社会交往和社会生活中应该遵循的行为准则，所以，它具有维系社会公共生活和调整人与人之间关系的作用，是一种无形地约束人们行为的力量。社会生活方式则是内容更为广泛的概念，它包括社会中各民族、阶级和社会群体的人们在一定的历史时期与社会条件下衣、食、住、行、劳动、工作、休息、娱乐、社会交往、待人接物等物质消费方式、精神活动方式、社会交往方式和时间支配方式的主导模式。所以，社会道德和社会生活方式方面的影响评估可使人们能够很好地认识项目所处的这些方面的情况，并由此认清和明确它对于项目的有利和不利影响。
有关这些项目宏观社会环境的评估所可能涉及的评估要素如表4-6所示。
表4-6 项目宏观社会环境评估涉及的主要评估要素
同样，表4-6中的项目宏观社会环境因素也不是项目的全部宏观社会环境要素，这些要素也并不一定都会影响到项目。因此，项目宏观社会环境评估也要针对性地进行评估。
2.项目所涉宏观社会环境评估的作用和方法
表4-6中给出的项目宏观社会环境评估的内容虽然有很多方面，但是这些评估的作用和方法却是基本相似。实际上，一个国家或地区的社会环境各个因素并不像宏观政治和法律环境因素那样相对比较独立，而是相互之间具有十分紧密的关联。所以，项目所涉宏观社会环境中这些要素的影响评估作用和方法具有较大的共性，因此共同分析说明，如下。
（1）项目所处宏观社会环境评估的作用。这种评估的根本作用是使人们能够很好地认识项目所处宏观环境的现状和发展变化情况，以及这方面环境对于项目的有利和不利影响。由于项目所处的宏观社会环境的评估要素比较多（见表4-6），所以这种评估的作用也比较大，因此，这方面的影响评估直接关乎项目的成败而必须做好。
（2）项目所处宏观社会环境评估的方法。如上所述，由于项目所处宏观社会环境评估的内容包括五个方面，所以，这五个方面的宏观社会环境因素的评估方法也各不相同，具体分别讨论如下。
1）项目所处宏观社会制度和体制的评估方法。由于项目所处宏观的社会总体制度和体制对于项目的影响相对比较明确，所以，这方面评估的方法相对比较简单和宏观，只要能够分析评估出其对项目的影响走势即可。但是，对于像经济制度、教育制度和具体工作制度，以及政府、市场与社会组织职能和社会管理、公共服务、解决社会纠纷的机制与体系等方面的评估就需要使用相对复杂的方法，不过多数还是使用专家评估法。
2）项目所处宏观社会结构和社会关系的评估方法。由于社会阶层结构构成和社会生活方式结构等因素会直接影响项目的成败或收益，所以，有关这方面的影响评估需要使用某些定量分析的方法。然而，社会中的个人与集体关系、个人与国家关系、集体与国家关系等因素也会直接影响项目的收益，所以，有关这方面的评估也需要使用某种定量分析的方法，如用感性分析等方法评价项目所处宏观环境中的社会结构和社会关系影响情况。
3）项目所处宏观社会文化和社会价值的评估方法。项目所处社会文化和社会价值环境及其影响的评估方法相对比较复杂，因为，作为观念形态存在的社会文化和社会价值对于项目的影响多是间接的且有着很大的差异，所以，这方面影响评估的方法多数是使用专家评估法，通过社会文化和项目管理的专家评估的方法来确定项目所处宏观环境的社会文化和社会价值对项目的有利和不利影响以及影响的大小。
4）项目所处宏观社会风俗和社会信仰的评估方法。项目所处社会风俗和社会信仰的影响更是十分复杂和相对间接的，因为，虽然一个社会中人们或群体所具有的传统风尚、礼节、习性、行为模式、规范或民族或宗教的风俗、节日习俗、传统礼仪等会对处于其中的项目造成影响，但是，要分析和评估这些社会文化和社会价值对项目的影响方向和大小则比较困难，所以，这方面的环境对项目的影响多数也使用专家评估法。
5）项目所处宏观社会道德和社会生活方式的评估方法。项目所处社会的道德的影响就更为间接和复杂了，所以，这方面的评估只能使用专家评估法。但是，项目所处社会生活方式等方面的影响就比价直接和简单，因为，人们在一定的时期与社会条件下的衣、食、住、行、劳动、工作、休息、娱乐、社会交往等会直接影响到项目的投入和产出，以及项目运行的好坏，所以，这方面的评估需要和能够使用定量的分析方法进行评估。