4.2 项目宏观环境评估的模型和维度
项目宏观环境是一个由众多项目外部要素所构成的系统，对于这个系统，人们可以使用不同的分解或分类方法来描述。本书借用这两种战略管理学的组织外部环境分析法，然后重新赋予它们用于项目宏观环境评估的内容和技术，提出用于项目宏观环境分析的具体内容和方法。在组织宏观环境分析中人们最常用的是战略管理的外部环境四要素分析法，即包含政治、经济、社会和技术等四个宏观环境因素的PEST分析法[16]，另外一个是包含政治、经济、社会、技术、环境和法律等六个宏观环境因素的PESTEL法[17]。
本节将全面讨论这种项目宏观环境评估方法的基本模型、评估维度与评估要素，以及评估过程和技术方法。实际上，项目评估学与战略管理学中宏观环境的评估方法虽然在度量维度上相同，但在具体评估内容和方法上是不同的。其中，战略管理学的外部环境分析是针对组织（如企业）或实体（如行业）外部环境的，而项目评估学的宏观环境分析是针对项目的宏观环境对项目产生的影响。同时，战略管理学的外部环境分析涵盖组织外部宏观和微观两方面环境的分析。但项目宏观环境评估并不涉及项目微观环境因素，因为，项目微观环境会在后续讨论的项目专项评估中进行分析和评价。
4.2.1 项目宏观环境评估用PEST模型和维度
本书给出了项目宏观环境评估的具体内容和方法，其中有关项目宏观环境评估用的PEST方法分析方法的具体模型和要素的说明如下。
1.项目宏观环境评估用的PEST模型
这种项目宏观环境评估用的PEST模型有四个评估维度，每个评估维度上有自己一系列的评估要素或指标。这种项目宏观环境评估用PEST模型如图4-3所示。
2.项目宏观环境评估用的PEST评估维度
由图4-3可知，这种项目宏观环境评估模型有四个维度，它们的具体内容如下所述。
（1）宏观政治环境。这是指项目所处国家或地区的政治体系情况及其从事政治活动、进行政治决策的背景条件的总和。这种政治环境是项目的宏观外部环境之一，它涉及一个国家或地区的政治体制、社会制度，执政党的性质、政治方针和政策，国家法令和法制，政局是否稳定和透明，政府的政策是否经常变动，是否存在国家或地区之间的冲突，以及针对项目的恐怖主义行动等。对跨国或国际项目来说，项目宏观政治环境还包括国际政治方面的分析，即国际社会中各主权国家、国际组织以及各种政治力量相互之间的关系及其矛盾运动过程的综合情况[18]，以及涉及地缘政治方面的情况和对东道国的政治环境等方面的分析。
图4-3 项目宏观环境评估用的PEST模型示意图
（2）宏观经济环境。这主要是指项目所处国家或地区的经济制度、经济发展水平、经济状况（稳定、增长还是衰退）、产业结构、物资资源状况、消费水平、消费结构、通货膨胀率、外汇汇率、银行利率、税率、失业率和GDP增长率等。其中，对项目影响最大的是国家或地区的宏观经济政策，包括在宏观财政政策和宏观货币政策以及政府的产业优惠政策和地区优惠政策等。另外，项目的宏观经济环境还包括项目所面临的社会经济条件及其运行状况以及发展趋势，如产业结构、物流服务、人力资本情况等。总之，所有与项目的成败相关的经济影响因素都属于这一范畴。对于跨国或国际的项目来说，国际经济发展动态和国际汇率、利率和税率等情况都应属于项目宏观经济环境评估的范畴。
（3）宏观技术环境。这主要是指项目所处国家或地区与项目的专业直接相关的技术手段的现状和未来的发展变化，以及国家或地区的技术政策和技术支持等方面的因素。项目的宏观技术环境分析更多分析的是与项目有关的新技术、新工艺、新材料的出现和发展趋势以及应用前景，以及那些引起革命性变化的技术发明和技术进步等方面。同时，项目的宏观技术环境分析还需要考虑：国家对科技开发的投资和支持重点，项目所属领域的技术发展动态和研究开发情况，技术转移和技术商品化速度，技术专利及其保护情况，技术支持和技术协作情况等。同样，对于跨国或国际的项目来说，国际技术差异和发展动态以及和国际技术封锁或技术保护等情况都应属于项目宏观技术环境评估的范畴。
（4）宏观社会环境。这也被称为社会文化环境，是指项目所处国家或地区的社会制度、社会结构、社会关系、社会文化、社会意识、社会风俗和习惯、社会信仰和价值观念、人们的行为规范和生活方式、社会生产关系、社会的文化传统、伦理道德规范、审美观念、宗教信仰及风俗习惯等因素所形成的环境情况，具体包括项目所在国家或地区人们生活和生产的直接环境，如家庭、婚姻、劳动组织、社区环境、学习条件和其他社会环境方面的要素。项目的宏观社会环境直接影响和制约着与项目有关人员的思想观念、工作态度、行为模式、沟通习惯和生活方式等。对于跨国或国际的项目来说，跨国社会环境是必须评估的部分，项目相关国家之间的社会差异和社会环境差异对于项目成败至关重要，它们会直接影响到项目、项目绩效和项目结果。
这种项目宏观环境评估用PEST模型虽然表面上是四个维度，但实际在这种模型中也包含某些项目宏观法律环境和自然环境的内容，因为这两个方面也是项目宏观环境评估的重要内容，所以，人们更多的是使用后续讨论的PESTEL六维度模型。
4.2.2 项目宏观环境评估用PESTEL模型
项目宏观影响评估用PESTEL模型有六个维度，它比上述PEST四维度模型增加了两个维度，即法律环境和自然环境。
1.项目宏观环境评估用的PESTEL模型
这种有六个维度的评估模型使得项目宏观环境评估更加全面和科学，这种项目宏观环境评估用的PESTEL模型如图4-4所示。
2.项目宏观环境评估用PESTEL的新增评估维度
图4-4中的项目宏观环境模型新增了两个维度，二者的具体内容分述如下。
（1）自然环境。这是指环绕着人们生存空间中可以直接、间接影响到人类生活和生产的一切自然形成的物质、能量和资源等的总和，或者说一切可以直接或间接影响到项目的自然界中物质和资源的总和。它包括环绕人们周围的各种自然因素，如大气、水、植物、动物、土壤、岩石矿物和太阳辐射等因素。自然环境是人类赖以生存和发展的物质基础，所以，它也是项目社会环境的基础，而项目的社会环境只是自然环境的开发和发展。通常，人们把项目宏观环境进一步划分为大气圈、水圈、生物圈、土壤圈和岩石圈等自然圈。实际上，人类本身也是自然的产物，而人类的活动又反过来影响着自然环境。注意：生态环境与自然环境是两个在含义上十分相近的概念且人们有时会混用，但严格来说生态环境并不等同于自然环境，自然环境的外延比生态环境要广，各种天然因素的总体都可以说是自然环境，但其中具有一定生态关系构成的系统才能称为生态环境。所以，生态环境属于自然环境的一个组成部分（属于生物圈的环境），自然环境包含人类生活和生产的特定生态环境和生物环境等。
（2）法律环境。法律环境是指项目在与外部发生经济关系时所应遵守的各种法律、法规和规章以及项目所处国家或地区的立法、司法、执法和法制等方面组成的一种宏观环境。项目所处的法律环境包括国家或地方政府所颁布的各项法规、法令和条例等成文的法律文件，以及项目所在国家或地区的司法状况、执法状况、公民法律意识、行业自律等情况所组成的一种综合系统。法律环境对项目可以起到了保障、监督和限制的作用，同时项目活动也必须严格遵守该国家或地区的法律和法规，并能够使用法律武器去保护自己合法的项目活动，所以，项目必须进行法律环境的评估，以此保证项目的合法性。同样，对于跨国或国际的项目来说，国际法和世界性公约以及双边和多边公约或条约，尤其是项目相关利益主体所在国家或地区的不同法律环境都应属于法律环境评估的范畴。例如，我国公司对外承包的工程项目，项目业主国家和我们（承包商）国家的不同立法、司法和执法等法律环境要素都应属于法律环境评估的范畴。
综上可知，项目宏观环境评估所用PESTEL模型中的六个评估维度都是项目宏观环境评估用中必须评估的对象和内容，这些将在后续的章节中展开深入的讨论。
图4-4 项目宏观环境评估用PESTEL模型示意图
4.2.3 项目宏观环境评估用的模型和方法
项目宏观环境评估用PESTEL模型的六个维度，有些方面是相对直接对项目造成影响的，而有些方面是相对间接对项目造成影响的，所以，评估时需要将它们区别对待和评估。
1.项目宏观环境评估用的两分法模型
为了对PESTEL模型的六个维度区别对待和评估，本书将这六个维度分成两部分，其一是相对间接对项目造成影响的环境因素，包括政治、法律和社会环境因素；其二是相对直接对项目造成影响的环境因素，包括经济、技术和自然环境因素。本书这样划分的根本原因是这两部分项目宏观评估的内容和方法有所不同，具体分述如下。
（1）直接与间接影响和定量与定性评估方面的原因。本书这样划分的最根本原因是要将更加直接影响项目的环境因素划分为一组，因为那些直接影响项目的宏观环境因素多数可使用定量分析和数据分析的方法来评估。将相对间接影响项目的宏观环境因素分在另一组，是因为那些间接影响项目的宏观环境因素多数只能用定性分析和经验分析的方法来评估。
例如，一国或地区的经济发展情况和有无符合项目要求的技术支持条件以及项目所需自然资源，这些项目宏观环境都是对项目造成直接影响的因素，而且它们多数是可以直接使用定量分析和数据分析的方法进行评估的，人们可以根据这些方面的调查和预测的数据做出项目是否起始的决策。然而，一国或地区的国体、政体、法律以及是社会主义还是资本主义社会，这些对项目并非是直接影响的，而是间接影响的或可能需要有多次的传递效应才会影响项目的生存与发展，所以，二者需要不同的评估原理和方法。
（2）项目所处经济基础与上层建筑方面的原因。实际上，项目宏观环境评估的根本目的是为了选择好的项目宏观环境。由于项目宏观经济、技术和自然环境属于对项目所处国家或地区经济基础的评估，所以，这种评估的根本目的是选择好项目的宏观经济基础环境。但是，项目宏观、政治、法律和社会环境因素则属于上层建筑的范畴，人们评估这些方面的环境的目的是用来设计项目以适应项目未来所面临的这些上层建筑方面的宏观环境。因此，人们在项目前评估中评估这两类宏观环境因素需要使用不同的评估原理和方法，有专门用来选择环境的评估方法，有专门用来适应环境的评估方法。
例如，若一国或地区的经济发展水平、发展速度、市场容量和增长情况、技术支持和自然资源等经济基础根本无法支撑项目，那么，人们就不能选择这个国家或地区开展这个项目。若一国或地区的国体、政体、法律以及社会环境等这些上层建筑方面的项目宏观环境因素多数项目都无法适应，人们就需要重新选择能够适应其上层建筑的国家或地区开展项目。因为从经济学和管理学的角度出发，项目就是为增加社会财富和福利服务的，这些都属于经济基础的范畴，只有能赚钱的经济基础和能适应的上层建筑宏观环境，人们才可以去投资和建设项目。
2.项目宏观环境评估的相关方法
项目宏观环境评估的具体技术方法需要根据具体评估内容进行选用，而项目宏观环境评估的相关方法主要包括以下四个方面的方法。
（1）项目宏观环境评估信息的收集方法。项目宏观环境评估所需的信息包括与项目有关的历史信息、当前信息和对于未来的预测信息，这些信息的收集具有很高的质量和数量等方面的要求。这些信息可以从政府工作报告、行业协会的公告、商业数据库、专业论坛的观点、国际组织的声明等多种不同的渠道获得。这方面所需使用的方法包括文献研究方法、访谈与问卷调查方法、数据收集和挖掘方法、现场考察和调查方法、分析和统计预测方法等。尤其对于事关国计民生的重大项目，人们必须采取各种方法来获得必要的项目宏观经济环境评估的信息，包括购买专业数据库和委托专门机构去收集信息。
（2）项目宏观环境评估信息的处理方法。收集获得的项目宏观环境信息还需要进行加工和处理，从而使这些信息能够达到支持项目决策的质量要求。这种信息加工处理工作主要包括两个方面：一是去粗取精的信息加工工作，二是去伪存真的信息加工工作。前者需要使用统计汇总和分析以及数据处理等方法进行处理，后者需要使用信息真伪识别和剔除特异值等方法进行处理。否则会形成因为信息错误而导致项目宏观环境评估的失误，从而最终造成项目决策的失误甚至是失败。对于那些影响国计民生的重大课题的项目宏观环境评估还需要对这两方面信息处理结果的信度和效度进行检验，以便能够正确地做出项目宏观环境的评估并最终使用这些评估结果做出正确的项目决策。
（3）项目宏观环境的专项评估技术方法。项目宏观环境的评估首先开展的是各方面的专项评估，而项目宏观环境专项评估所使用的技术方法则各有不同，所以，人们需要根据项目宏观环境专项评估的内容选用具体的技术方法。其实对于多数项目来说，并非图4-4中模型的六个维度都需要进行评估，而且也不是每个维度中的各个指标都需要评估，人们只需要对某些有实际影响的专项进行评估即可。这有两个方面的原因：第一是必要性原因（如有些项目对自然环境没有特殊要求就可以省略项目宏观自然环境评估），第二是充分性原因（如技术密集型投资项目就必须对项目宏观技术环境进行重点的评估）。人们需要按照重要度给出评估维度的优先序列，然后选定整个评估中的专项评估内容，进而确定具体的评估方法，这些专项评估方法将在后面的项目宏观环境评估内容和方法中进行论述。
（4）项目宏观环境的全面综合评估方法。在使用专项评估的方法完成了项目宏观环境六个维度的各个环境因素评估以后，人们还必须对这些专项评估的结果进行全面的综合评价。这种对项目环境各个因素的综合评估方法也有很多种，其中有定量的综合评估方法，有定性的综合评估方法，也有定性与定量相结合的综合评估方法。有基于专家经验的主观综合评估方法，也有基于数据分析的客观综合评估方法，以及主客观相结合的综合评估方法。有使用“连加”的综合评估方法，也有使用“连乘”的综合评估方法，还有使用“连加+连乘”的综合评估方法。人们具体选用哪种项目宏观环境综合评估方法需要根据项目的具体情况决定，有关这些方法将在本书的后续章节中作进一步的讨论和叙述。