2.3 项目跟踪评估

在每个项目的实施过程中，人们都必须开展项目的跟踪评估，以便评估项目的进展绩效和项目所需的变更情况与方案，从而确保项目最终能够取得最佳的效益和效果。不管是工程建设项目还是创新与创业项目，都需要有自己的项目跟踪评估工作。因为这是为项目实施过程中的各种项目决策提供支持和服务的一种项目论证与评估。

2.3.1 项目跟踪评估的概念和特性

在项目的开展（或实施）阶段中，项目的条件和情况会发生变化，从而导致项目绩效与计划的偏离，进而甚至会导致项目方案和计划都会发生变更，此时，人们就需要做出各种项目变更的决策，所以，就要开展项目跟踪评估以作为项目变更决策的支持。

1.项目跟踪评估的概念

项目跟踪评估的概念包括“跟踪”和“评估”两个方面。其中，“跟踪”是指对项目开展中的各种环境与条件的发展变化信息的收集和加工处理；而“评估”是指对照项目计划与设计方案对项目实际实施情况以及随着项目实施而造成的各种变化的全面评估。对项目进行“跟踪”可以及时向人们提供项目的各种信息反馈，对于项目实施进行“评估”是为了及早地发现问题和尽早地对项目的实施进行调整，确保项目实施能够实现预期目标。

项目跟踪评估的主要内容包括：对项目实施绩效的评估，对项目环境与条件变化情况的评估，对项目未来发展的预测，对项目变更方案的评估等。所以，项目跟踪评估是为了开展项目控制和对项目计划进行调整或变更所做的全面评估。

2.项目跟踪评估的特性

项目跟踪评估属于“事中”评估的范畴，这种事中评估的工作主要是为项目管理和控制服务的，所以，其主要特性包括如下几个方面。

（1）监测性。这种项目评估是针对项目实施情况和项目环境与条件的发展与变化所开展的评估，所以它所使用的数据资料中最主要的是项目实施绩效和项目环境与条件发展变化的实际数据与项目后续发展的预测数据。由此可知，这种项目评估具有很强的监测性。

（2）动态性。这种项目评估是在整个项目实施中反复进行的一种跟踪和评估工作，所以，它具有很强的动态性。它包括对项目实施绩效和情况的动态跟踪，对项目实施所带来影响的动态评估，对项目实施方案和项目变更方案的评价等。

（3）阶段性。由于这种评估中的“跟踪”工作是连续的，而“评估”工作是阶段性的（每个项目阶段决策时需要开展评估），所以，这种项目评估具有阶段性的特性。项目跟踪评估的频率取决于项目及其环境与条件，比如创新项目就比工程项目需要更多的跟踪评估。

（4）控制性。项目跟踪评估的根本目的是为项目实施中的管理和控制决策提供决策支持或服务，因此它还具有控制性的特性。这表明项目跟踪评估的方法、内容和评估时间的选择都必须为项目实施的管理控制决策服务，而不是为了其他目的而进行的评估。

（5）集成性。项目跟踪评估的集成性是指这种评估要综合评价项目成本、工期、质量、范围、资源和风险变化等目标要素和约束要素，要对项目某个要素出现的偏差和项目变更方案都进行集成性的综合评估，因为一个项目要素的变化会影响到整个项目的各个方面。

2.3.2 项目跟踪评估的作用和原则

项目跟踪评估是为项目实施的管理决策与控制服务的，所以，它有自己的作用和原则，具体分述如下。

1.项目跟踪评估的作用

（1）它是项目实施工作的保障。项目跟踪评估的根本目的是为项目实施中的跟踪决策与管理控制提供支持和保障，因为，任何项目实施中都需要不断地评估项目实施的实际绩效与项目计划和设计之间的差异，并且根据这些差异来调整变更项目的计划和设计方案，以确保项目最终能够生成既定的产出物和实现项目既定的目标。

（2）它是项目变更的前提条件。任何项目在实施过程中都会出现各种各样的变更，包括由于客观情况的变化而引起的项目变更，由于项目前期决策失误所引起的变更和由于项目实施过程中的工作失误所造成的项目变更等。这些项目变更都必须以项目的跟踪评估作为其前提条件，即任何项目决策都必须以相应的项目跟踪评估工作作为前提条件。

（3）它是项目绩效度量的手段。项目跟踪评估的作用之一是作为项目绩效度量的一种手段，以便对项目实施过程中的实际绩效做出科学的度量，并使用这种项目绩效度量来作为项目后续管理决策的依据之一。虽然项目绩效度量工作更多地属于“跟踪”的范畴，但是这种项目跟踪工作是项目跟踪评估中“评估”工作的前提条件和依据。

（4）它是项目跟踪决策的依据。所有项目跟踪评估工作是为项目跟踪决策服务的，因为，在项目实施过程中有很多情况需要对项目的初始决策做出必要的修订（即项目跟踪决策），包括对项目初始计划和设计的必要修订和项目变更方案的评估等。人们在开展这种项目跟踪决策中，必须使用项目跟踪评估的结果作为开展项目跟踪决策的根本依据。

2.项目跟踪评估的原则

除了第1章中有关项目论证与评估的一般原则，还要遵守项目跟踪评估本身所具有一些基本原则，主要包括如下几个方面。

（1）对比计划的原则。在项目跟踪评估中，人们必须对照项目前期决策的计划与安排来开展跟踪性的分析和评估。这一原则要求人们在项目跟踪评估工作中必须对照项目前期决策制定的项目目标、计划和具体指标去评估项目实施的实际情况和项目环境与条件的发展变化。这表明项目跟踪评估工作不是以哪个评估者的个人意志为转移的，项目跟踪评估结果的好坏是以项目计划和项目目标作为主要依据的。

（2）统计分析的原则。在项目跟踪评估中还必须坚持使用统计分析方法作为主要方法的原则。这是指在这种评估中要使用项目工作统计的原始凭证作为根本依据，要使用统计分析的方法去分析和评价项目实施的绩效和项目环境与条件的发展变化。所以，在项目跟踪评估中需要坚持不断地收集、处理和保存项目实施和环境发展变化的各种统计数据并使用统计分析方法来评估，这样才能够保障项目跟踪评估的可靠性和有效性。

（3）内外结合的原则。这是指在项目跟踪评估中对各种项目实施绩效和环境与条件发展变化的分析与评估都必须结合项目内部和外部条件的变化情况来开展，从而全面跟踪和评估造成项目绩效偏差的原因，为开展项目变更方案和项目跟踪决策工作服务。实际上，这是一个在项目跟踪评估中分析、发现和区分项目实施绩效和环境变化的基本原则，只有坚持这一基本原则才能够在项目管理控制中做出正确的项目绩效评价和变更决策。

（4）问题和对策评估并重的原则。项目实施绩效问题和对策评估并重的原则也是项目跟踪评估的一项基本原则，即在人们在评估项目实施问题及其成因的同时还要对过程中提出的各种解决问题的对策或变更方案进行全面的评估。因为，如果项目跟踪评估只评估项目实施问题的话显得不全面，就变成了项目实施的绩效评价，只有同时评估解决项目实施问题的对策方案才能够为项目的跟踪决策提供全面的决策支持。

2.3.3 项目跟踪评估的流程和方法

项目跟踪评估中的各项论证与评估工作的流程如图2-3所示。由图2-3中可以看出，项目跟踪评估涉及三个方面的内容，一是项目实施情况和项目环境的发展变化情况的评估，二是项目变更方案的评估，三是项目变更后的项目可行性的全面评估。这三个方面的评估工作并不是在每一个阶段的项目跟踪评估中都必须具有的，当项目实施情况与项目计划安排相对比较一致的时候，人们不需要对项目做出变更以及项目变更后的新项目进行可行性评估了。

图2-3 项目跟踪评估工作流程示意图

另外，在项目跟踪评估的过程中人们需要使用很多种技术和方法，其中最主要的是项目专项指标的计划完成情况评估方法（也叫绩效评估方法），项目工期、成本和范围的集成评估方法（也叫“项目挣值”分析方法），统计预测的分析方法以及在项目前评估中用于评估项目备选方案的各种技术和方法等。对于项目跟踪评估中所用的各种技术与方法同样将在后续章节中予以详细讨论。

2.3.4 项目跟踪评估的变更方案评估

在项目实施过程中，如果出现项目变更决策就需要认真地论证项目变更方案的科学合理性和可行性，这是项目跟踪评估中十分重要的任务。

实际上，任何项目的条件与环境都是发展变化的。一旦项目的条件和环境发生了变化，则项目的计划和设计方案也需要随之变化，所以，在项目实施中就需要开展项目变更方案的评估。对这些项目变更方案也必须进行必要的可行性以及科学合理性等方面的评估。这种对项目变更方案的评估与项目初始决策方案的评估有很大不同，主要表现在项目初始决策方案是一种“零基”决策评估，而项目变更方案评估是一种“非零”决策评估（即根据已有实际情况和未来情况预测信息来开展的一种决策所需的评估）。

因此，对于项目变更方案的评估是一种补充性的评估。这是一种为应对变动了的项目条件和情况以及由此引发的项目变更方案的评估，对于未受影响的项目方面不需要进行评估。在现代项目论证与评估的理论和实践中，人们对项目前评估的研究和要求都是比较详尽和可靠的，但是，对于项目跟踪评估（特别是项目变更方案的评估）的理论和方法却十分欠缺，结果造成了很多项目失败的案例，甚至由此造成了很多灾难性的后果。

为此，本书在这次更新中专门增加了许多章节专门讨论项目跟踪评估的原理和方法，这不但可以用于指导人们开展项目跟踪评估的实践，而且可以丰富项目跟踪评估的理论和知识。