2.1 项目全生命周期中的评估工作

项目生命周期理论是现代项目管理理论和方法的重要内容之一，同时它也为项目论证与评估的展开提供了很好的理论和依据。

2.1.1 项目生命周期和项目全生命周期

在对项目生命周期的概念的理解上，项目全生命周期和项目生命周期是不同的。从概念上说，项目为创造独特产出物而从始到终的过程构成了一个项目的生命周期，进一步加上项目后期的运营和拆除（即从生到死）就构成了一个项目的全生命周期。

1.项目全生命周期

项目全生命周期可以用英国皇家特许测量师协会（Royal Institute Of Charted Survey-ors，RICS）给出的界定，具体表述为：“项目的全生命周期是指包括整个项目的建造、使用以及最终清理的全过程。项目的全生命周期一般可划分成项目的建造阶段、运营阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理阶段还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个项目的全生命周期。”^[10]由此可知，项目全生命周期包括项目建造阶段、运营阶段和清除阶段的全过程。

2.项目生命周期

项目生命周期的概念可以用美国项目管理协会（Project Management Institute，PMI）给出的定义，即项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一个项目的生命周期。^[11]由此可知，这种项目生命周期中只有项目定义与决策和项目实施两个主要阶段。

2.1.2 项目全生命周期中的论证与评估

项目论证与评估是为项目决策提供支持的，由于在项目全生命周期的每个阶段都有不同的项目决策，所以，项目各阶段都要为项目决策提供支持。按照项目全生命周期理论，项目全生命周期可分为三个主要阶段，即项目定义与决策阶段（图2-1中的A点到C点）、项目实施阶段（图2-1中的C点到E点）以及项目运行阶段（图2-1中的E点到H点）。

图2-1 项目生命周期与项目论证与评估阶段

由图2-1可以看出，项目全生命周期的不同阶段需要不同的项目论证与评估工作，因为这些阶段项目决策所需的信息、所处条件和决策内容等都有所不同。其中，项目前评估是在具有很多假设的前提条件下（对于不确定性因素的假定），使用预测数据对于项目可行性和项目备选方案所做的论证与评估。项目跟踪评估是在相对比较确定的情况下，使用预测和部分实际数据对项目实施情况和绩效所做的评估。项目后评估则是在项目投入使用后，使用较多项目实际数据和较少预测数据对项目建设和运行中的项目决策所做的论证与评估。因此，任何项目在全生命周期中都需要开展项目前评估、项目跟踪评估和项目后评估。

2.1.3 世行和亚行的项目全生命周期论证与评估

国际金融组织多数都有自己的贷款项目的评估，下面是世界银行（简称世行）和亚洲开发银行（简称亚行）给出的项目生命周期各阶段中项目论证与评估工作的解释说明。

1.世行贷款项目全生命周期

为了做好自己的贷款项目论证与评估和管理，世行及其下属的国际金融组织专门规定了自己的项目全生命周期^[12]。下面是世行规定的项目全生命周期六个阶段的描述。

（1）项目立项阶段。世行贷款项目的立项以贷款国家的经济和行业状况分析为背景，由本国政府提出借贷援助的项目建议书。贷款项目必须符合借贷国和世行双方的共同利益和目标，并得到双方的支持，方可列入世行的贷款计划。

（2）项目准备阶段。世行贷款项目立项以双方商定的项目目标为基础，借款国在获得立项后要做出项目准备工作，即提出多种项目方案并比选出最好方案提交世行，项目准备工作必须充分考虑项目各方面的因素，主要包括技术、经济、财务、社会和体制等方面的因素。

（3）项目论证与评估阶段。在项目准备完成以后，世行要对借款国提交的项目方案进行全面的评估。这种项目论证与评估多数是由世行官员或是在世行官员的指导下进行（被称为Staff Appraisal），有时这种评估也需要聘请外国或当地的项目咨询专家帮助工作。

（4）贷款谈判和执董会批准。此后，借款国和世行即可开始贷款项目谈判了，包括对于项目贷款实施进度和项目采购的安排以及利率和还款期的安排等。在通过谈判形成贷款文件后上报世行执行董事会报批，批准后双方即可签订贷款协议等具有法律效应的文件。

（5）项目执行和监督。贷款项目批准后，贷款资金即可启用。被贷款项目的实施工作由借款方负责，世行不是被贷款具体项目的执行主体。借款方必须严格按协议文件实施，世行有权监督贷款项目执行和采购工作。在这个过程中，世行要不断开展项目的跟踪评估工作。

（6）项目后评估。在贷款项目完成后，世行会在建成的项目运行一段时间以后对其进行项目后评估。这种项目后评估内容包括专项评估和综合评估两类，世行的根本目的是检验项目决策的正确性，以便能够吸取项目实施中的经验教训，进而修订世行的贷款政策。

2.亚行贷款项目生命周期

亚行贷款项目的生命周期与世行的大体相同，但是相对比较详细和烦琐。亚行的贷款项目分为13个步骤来实施（见表2-1）^[13]，其中主要的项目实施步骤包括选项立项、项目可行性研究、实地考察与项目论证与评估、贷款谈判与批准、项目实施监控和项目后评估。

表2-1 亚行贷款项目生命周期及主要工作

综上可知，不管是国际银行组织还是企业要做好项目的决策，就必须在项目全生命周期中很好地开展项目前评估、项目跟踪评估和项目后评估工作。