第4章　企业与市场

1请解释下列概念

厂商  产业  市场  交易费用  组织成本

答：（1）厂商

经济学里的厂商是“同一资本”支配意义下的企业。“同一资本”可以是独资、合伙、合资或股份资本的汇集。厂商追求利润最大化，这是微观经济学经典理论的基本假定。厂商的微观行为主要包括：在产品市场上作为产品的供给方面，在生产要素市场上作为生产要素的需求方面，并与相应市场上的需求或供给方面相互作用，决定产品或生产要素的价格及其变动。

（2）产业

产业是指生产同一种或同一类产品或服务的生产者的集合，着重的是供给方面。产业是由利益相互联系的、具有不同分工的、由各个相关行业所组成的业态总称，尽管它们的经营方式、经营形态、企业模式和流通环节有所不同，但是，它们的经营对象和经营范围是围绕着共同产品而展开的，并且可以在构成业态的各个行业内部完成各自的循环。

（3）市场

市场就是买者与卖者进行交易的场所。市场和企业一样，其规模可以大到包罗万象的国际市场，也可以小到只有某种特定商品的小商品市场，这取决于对市场的界定。市场的形式也是多样化的。按照交易场所的不同，可以分为有形市场和无形市场。按照交易方式的不同，可以分为现货市场和期货市场。按照市场竞争的程度，分为完全竞争市场、不完全竞争市场、垄断市场等。

（4）交易费用

交易费用指为了完成交易而发生的费用。在任何一个经济社会中，只要进行社会生产，就一定会有交易发生，而任何一笔交易得以进行和完成，就必须付出相应的费用。按照具体的交易活动所涉及的程序，可将交易费用分为：寻找和发现交易对象的成本、了解交易价格的成本、讨价还价的成本、订立交易合约的成本、履行合约的成本、监督合约的履行和制裁违约行为的成本等。

（5）组织成本

组织成本是指企业作为市场的替代而产生的企业组织内部交易的成本，并不包括企业原有的生产成本。企业内部组织成本与交易成本不同，它是一种组织管理的成本。从根本上来说，企业的组织成本是由企业内部信息交换的不完全引起的。这种信息不完全主要来自于内部信息的质量和内部信息传递速度两个方面。

2试以交易费用理论来解释企业组织的存在。

答：（1）交易费用就是为了完成交易而发生的费用。在任何一个经济社会中，只要进行社会生产，就一定会有交易发生，而任何一笔交易得以进行和完成，就必须付出相应的费用。按照具体的交易活动所涉及的程序，可将交易费用分为：寻找和发现交易对象的成本、了解交易价格的成本、讨价还价的成本、订立交易合约的成本、履行合约的成本、监督合约的履行和制裁违约行为的成本等。

（2）交易费用理论认为，市场的运行是有成本的，交易费用对企业来说是一种外部成本。如果原来的交易双方合并成一个企业，那么原来的外部成本就内部化了，从而减少了交易费用。企业将外部成本内部化的过程就是用企业内部计划、机制来替代市场价格机制的过程，也就是用企业内部上下级的权威关系来替代市场的平等交易关系的过程。在这一过程中，企业内部的管理成本有可能增加，但关键是降低了交易费用，因而有可能使原来不能完成的市场交易通过企业内部交易实现。从这个意义上来讲，企业实际上是一种不同于市场的交易组织，企业作为市场的替代能够降低市场交易费用，这正是企业组织存在的理由。

①企业是资源配置的一种方式。由于信息的不完全性、交易者的有限理性与机会主义倾向，导致合约的不完全性，从而影响市场交易的效率，增加了市场交易的费用。如果是在企业内部，上下级的科层关系代替了市场交易的平等关系，当合同出现漏洞或合同中没有规定的事件发生时，拥有权威的一方有权对合约作出解释并采取适当的行为，从而降低交易费用。企业也是资源配置的一种机制，是一种市场替代性组织。企业与市场的不同之处在于，企业依靠非价格机制实现资源在组织内的有效配置。因此，从本质上讲，企业是用一种契约形式取代市场契约形式，所以，企业是一个契约结，是作为不同要素所有者，或更广泛意义上的企业利益相关者之间契约关系的连接点。该契约结连接的主要利益相关者，包括劳动所有者、资本所有者、经理和管理者、供应商、银行、消费者、其他公众和政府等。

②企业取代市场的原因。企业能在一定程度上取代市场，是因为企业相对于市场具有成本优势。主要表现在：

a．企业的存在减少了签约的数量。因为企业存在时，某一生产要素（或它的所有者）可以充当中心签约人，由这个中心签约人来与其他要素签订一系列契约，从而将要素所有者之间的多边契约关系转变为要素所有者与中心契约人之间的双边契约关系，减少了契约数量。另外，通过用一个长期契约代替若干个短期契约，可以部分节省签订每一个契约的费用。

b．企业可以以低于它所替代的市场交易的价格得到生产要素（否则要素交易将重新回到公开市场）。

c．企业契约关系的特性在于，生产要素所有者通过签约获得一定的报酬（固定或浮动的）并同意在一定限度内服从企业家的指挥。企业家在限定的范围内，利用其权力在不确定的环境中将生产要素配置到“最优”的用途上。由此可见，企业的存在是为了减少交易费用，是在利用价格机制配置资源存在较高交易费用时对价格机制的替代。

3试述信息技术对企业组织成本的影响。

答：企业的组织成本是指企业作为市场的替代而产生的企业组织内部交易的成本，并不包括企业原有的生产成本。企业内部组织成本与交易成本不同，它是一种组织管理的成本。进入21世纪以来，信息技术的发展已经对经济社会的各个方面产生了极其深刻的影响，信息技术对企业组织成本的影响体现在以下几个方面：

（1）信息技术的发展降低了交易成本。随着电脑的普及，特别是互联网的发展，使信息的生产、加工、传播和处理突破了时间和空间上的界限，大大节约了企业获取各种信息的成本。在电子商务时代，卖者能够通过网络上显示其产品和服务的所有相关信息；买者可以通过网络表明对其所需产品和服务的各种具体要求，大大扩大了企业的交易范围和交易对象，从而降低了寻找交易对象和发现价格的成本。网络把生产者之间，以及生产者与消费者之问的距离拉近了，替代了面对面的谈判，还在一定程度限制了交易者机会主义的谋利倾向，从而减少了谈判成本和其他费用。当然，在虚拟环境里谈判和面对面的谈判毕竟有所区别，合约制定和执行过程中包含着的大量交易成本也不可能通过网络消除，但这些都丝毫不能掩盖信息技术在降低交易成本方面已经发挥和即将发挥的巨大作用。

（2）信息技术的发展改变了原有的组织结构，从而降低了企业内部的组织成本。网络技术在企业内部的不断延伸，使企业的采购、生产、销售和研究开发的各个环节和各个方面更加紧密地联系在一起，加快了信息传递的速度，从而在一定程度上缓解了企业内部信息交换的不完全性。

（3）信息技术的发展还拓宽了企业管理的幅度，在企业规模不变的情况下相应地减少了企业内部组织的层次，使现代组织结构趋于扁平化，从而降低了企业内部的交易成本。

4用交易费用理论说明企业边界的确定。

答：企业规模是由市场交易费用和企业组织成本的比较决定的，即交易成本、组织成本之和的极小值决定企业规模的均衡点。在现实中，大企业在交易成本上具有优势，小企业则在组织成本上具有优势。

组织成本取决于企业规模的起点。当企业规模起点较低时，扩大企业规模所遇到的组织成本方面的阻力较小，因而随企业规模的扩大，组织成本以递减的速度增加；在企业规模起点较高时，组织成本则以递增的速度增加。虽然计算机和网络的普及能大大加快信息传递的速度，但在信息失控或扭曲方面所能起的作用却是有限的。传递什么样的信息是由人选择的；形成决策和贯彻决策前的信息综合，也必须通过人的大脑。组织成本是企业规模扩大的主要限制因素，当企业规模进一步扩大带来的交易成本的下降和组织成本的上升相等时，企业就停止扩张。

因此，从交易费用理论出发，企业的边界是一个动态、不断变化的过程。不同行业的企业由于交易成本和组织成本的差异，企业的规模会出现差异。即使是同一行业的企业，由于双方所处的社会经济条件不同，也会出现较大的差异。企业的边界会随交易成本的变动而变动，也会随组织成本的变动而变动，不存在一个固定的模式。

交易费用的企业边界理论同样可以用微观经济学的基本方法——边际方法进行分析。如果市场交易成本和企业组织成本都能够明确地计算，那么，对于企业而言，当企业规模扩大时，市场交易成本的下降可以看作是企业的边际收益，而企业组织成本上升则可以认为是边际成本。厂商在比较这两种成本的基础上，作出是否扩展企业规模的决策，并由此确定企业的边界。