二、国内外相关研究现状

许多发达国家对专利指标的研究和利用十分重视，并已有多年的理论研究和实践经验，他们建立了专利专题数据库，不断进行深入的专利跟踪调查和分析。日本特许厅1999年公布的《知识产权管理评估指标》和美国知识产权咨询公司CHI Research研究的专利评价指标，主要针对企业的知识产权管理、专利创新能力、专利质量等进行评价，提升企业竞争力。2002年，日本提出“知识产权立国”战略，认为创造、保护和运用知识产权是提高日本国际竞争力的关键。2012年3月，美国商务部发布了一份名为《知识产权与美国经济：产业聚焦》的研究报告，报告中使用“专利密集度”这一指标来衡量各个产业专利这一知识产权形式的使用水平，由此确定了专利密集型产业，并分析了专利密集型产业的特征以及对美国经济增长的贡献。2016年年底，美国商务部发布了研究报告《知识产权与美国经济：2016年更新报告》，在2012年报告的基础上，就知识产权对美国经济的影响进行了新的评价，并对相关的评价方法进行了新的审视。该报告指出，尽管美国经济的每个部分几乎都在使用知识产权，但其中的81个产业最广泛地使用了专利、版权或商标保护。这些知识产权密集型产业在2014年直接或间接地提供了4550万个工作岗位，约占美国所有工作岗位的30%。其中，知识产权使用最为密集的产业包括软件出版业、录音产业、音频和视频设备制造、有线电视和其他订阅节目、表演艺术业和广播电视业。该报告显示，相对于2010年的数据而言，知识产权密集型产业在2014年为美国贡献了更多的工作岗位和更高份额的国内生产总值。

中国围绕专利的统计分析研究主要集中在专利评价指标构建、专利产出与经济水平的关系、区域专利实力评价等方面（见表1-1）。

表1-1 中国专利统计分析研究概况

①黄庆，曹津燕，等．专利评价指标体系一——专利评价指标体系的设计和构建[J]．知识产权，2004（5）:25-28.

②曹津燕，肖云鹏，等．专利评价指标体系二——运用专利评价指标体系中的指标进行数据分析[J]．知识产权，2004（5）:29-34.

③魏雪君，葛仁良．我国专利统计指标体系的构建[J]．工作视点，2005（8）:55-56.

④李利，陈修义．专利综合实力评价及实证研究[J]．情报杂志，2011（3）:89-123.

⑤王鹏龙，马建霞，任珩．基于主成分分析的西北五省区专利资源布局评价[J]．科技管理研究，2014（17）:82-87.

⑥朱月仙，张娴，等．国内外专利产业化潜力评价指标研究[J]．图书情报工作，2015（1）:127-133.

⑦蒋雪琳，何建佳．基于组合权重的专利实力综合评价指标研究[J]．科技管理研究，2016（8）:50-53.

⑧邱一卉，张弛雨，陈水宣．基于分类回归树算法的专利价值评估指标体系研究[J]．厦门大学学报（自然科学版），2017，56（2）:244-251.

⑨鞠树成．中国专利产出与经济增长关系的实证研究[J]．科学管理研究，2005，23（5）:100-103.

⑩高雯雯，孙成江，刘玉奎．中国专利产出与经济增长的协整分析[J]．情报杂志，2006（1）:34-36.

⑪张继红，吴玉鸣．专利产出与区域经济增长的动态关联机制分析[J]．工业工程与管理，2007（2）:13-15.

①曾昭法，聂亚菲．专利与我国经济增长实证研究[J]．科技管理研究，2008（7）:406-407.

②姜军，武兰芬．江苏省技术创新与经济增长的关系研究——基于面板数据的实证[J]．科技管理研究，2014（3）:82-90.

③张慧颖，魏延辉．专利制度与高技术产业经济增长多效应关系研究[J]．经济体制改革，2015（4）:116-122.

④曾鹏，赵聪．知识产权对经济增长的影响——以专利和版权为例[J]．统计与信息论坛，2016，31（4）:58-66.

⑤詹祥，周绿林，孙晓阳．科技研发投入、科技专利产出与经济增长——基于江苏面板数据的分析[J]．科技管理研究，2017，37（15）:97-103.

⑥王宏起，杨京玺．区域专利产出水平评价指标体系及其实证研究[J]．科技进步与对策，2007（12）:24.

⑦王鸣涛．基于模糊综合评价法的我国区域专利实力评价实证研究[J]．科技管理研究，2011（16）:170-172.

⑧张文新，李琴，等．我国城市专利综合实力影响因素分析[J]．城市经济与管理，2012（7）:91-97.

⑨陈嗣元．江苏省专利实力综合评价研究[D]．镇江：江苏大学，2014.

⑩齐萍，刘会景，等．基于AHP-FCE的全国各地区专利实力评价[J]．数字图书馆论坛，2015（9）:17-21.

⑪李昶，吴小桔，吴洁．基于熵值法的知识产权示范市专利实力评价研究[J]．情报杂志，2016，35（9）:135-140.

⑫陈欣．珠三角九市专利实力现状与提升对策研究[J]《．科技管理研究》，2017（23）:186-191.

2017年，邱一卉、张弛雨、陈水宣针对现有专利价值评估过程依赖人为主观判断，缺乏客观、合理评估方法等问题，提出了一种基于分类回归树（classification and regression tree，CART）模型的属性选择方法，用于构建专利价值评估的指标体系。实验结果表明，相较基于随机森林的属性选择方法，该方法不仅能有效地降低指标体系的规模，并且能提高评估建模的效率，在兼顾评估模型可解释性的基础上更好地提高专利价值评估的准确性，进一步通过枚举遍历的方法，约减指标集大小，构建出规模更小的指标体系，结合专家知识和实证研究，有效地验证了该指标体系的可解释性和现实意义。詹祥、周绿林、孙晓阳提出科技研发投入、专利产出效率和经济增长实力之间关系的理论模型，通过构建江苏省2001—2014年面板向量自回归（PVAR）模型进行实证检验。研究结果表明：科技研发投入与专利产出效率之间、经济增长实力与专利产出效率之间虽存在相互作用，但其作用呈现非对称性，三者之间还未形成一个良性互动循环。陈欣基于2001—2015年授权的珠三角九市中国发明专利数据，从专利数量与专利质量两个层面，全面分析珠三角九市的专利实力现状。实证研究结果显示，珠三角九市发明专利授权量近年来呈现迅速增长趋势，但存在专利数量与专利质量不协调的情况，且各市专利质量综合评分及各维度得分差异显著。最后，基于实证分析结果提出各市提高专利实力的对策建议。