(二)可持续能源竞争力文献梳理

1．竞争力理论发展脉络

从概念上讲，竞争力是一种相对指标，通常是指参与者双方或多方的一种角逐或比较而体现出来的综合能力。自20世纪70年代以来，对国家、产业、企业、产品等各层次研究对象竞争力的研究得以持续推进，并延伸出许多流派，不过其理论支撑主要来源于比较优势理论和竞争优势理论。

Siudek和Zawojska(2014)梳理了竞争力的概念和理论。他们将其分为以亚当·斯密为代表的古典流派，约瑟夫·熊彼特、弗雷德里希·李斯特等为代表的新古典派，奥地利与制度主义流派，以及保罗·克鲁格曼与迈克尔·波特为代表的当代流派。从亚当·斯密、大卫·李嘉图的绝对优势和相对优势理论，到熊彼特的企业家与创新理论，到波特的管理学理论(钻石模型)、克鲁格曼的评判性的新经济地理学理论等，竞争力理论呈现出比较清晰的发展脉络，而竞争力概念及围绕该概念存在的问题主要有：竞争力概念的测度、决定竞争力的因素等。

传统流派是以比较优势理论为基础进行分析的，该理论流派曾长期占据理论主流地位。如世界经济论坛将国际竞争力定义为国家或公司在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力，并以此得出国际竞争力是竞争力资产与竞争力过程的统一。经合组织(Organization for Economic Cooperation and Development, OECD)将竞争力定义为：在合适的市场条件下，国家可以提供产品和服务以满足国际竞争，同时又能保证本国实际收入增长与生活水平提高的程度。瑞士洛桑国际管理学院认为，竞争力意味着生产力的要素、效率和盈利能力。它是一种实现生活水平不断提升、社会福利不断增加的强大手段与工具。不过此种理解仍然是建立在比较优势理论的基础上。

迈克尔·波特认为，传统的比较优势理论无法有效说明产业竞争力的来源，必须采用竞争优势理论来理解产业竞争力问题。在《国家竞争优势》一书中，波特对产业竞争力的定义获得了很多学者的认同，“在国际自由贸易条件下，一国特定产业以其相对于其他国家更高的生产力，向国际市场提供符合消费者需要的更多的产品，并持续获利的能力”。他关于产业竞争力的研究，开创了从比较优势向竞争优势理论演化的新范式。

竞争力排名指标是竞争力跨国比较的核心所在。在国家竞争力评估的相关研究中，有两种最经典的竞争力指数，分别是McArthur和Sachs提出的增长竞争力指数(Growth Competitiveness Index, GCI)和波特的商业竞争力指数(Bussiness Competitiveness Index, BCI)。前者在分析中长期影响经济持续增长因素的基础上进行评估，后者则从微观层面探究引起效率提高和生产力指标提升的企业特有因素，后来两者被进一步整合为一种新的指数，即全球竞争力指数(Global Competitiveness Index, GloCI)。

鉴于竞争力是由多元因素决定的一个复杂概念，评估竞争力水平的最有效方式莫过于通过使用竞争力的多维度或综合指标来完成。一些权威国际机构发布的竞争力指数排名皆采用多元指标，如现有国家竞争力的排名研究中，以国际管理学院(IMD)的《全球竞争力黄皮书》、世界经济论坛(WEF)的《全球竞争力报告》为代表，两者颇具国际影响力。

通过分析文献可以发现，近年来各类国际排名中，对缺乏统计标准的“软指标”使用越来越多，如司法质量、国家创新偏好、腐败程度、企业管理质量等。因此，在未来研究中，对此类指标的进一步细化特别是指数化研究具有很大潜力。

2．可持续能源竞争力的评估框架

在竞争力评价领域，波特的钻石模型分析框架之所以经久不衰，是因其具有较好的兼容性与通用性。自波特提出“钻石模型”以来，一些学者根据不同的研究需要和适用条件不断地对该模型加以完善，使其能够应用于不同国家的产业竞争力研究。

当前国内外关于产业竞争力测评的分析框架有三个主流模型，即波特—邓宁模型、波特价值链模型和金碚—因果模型，其中波特—邓宁模型和金碚—因果模型都是在钻石模型的基础上演化而来。总的来看，竞争力研究大都是在钻石模型基础上进行了不同程度的改进和创新，或是对原影响因素的进一步细化和分解，或是增添了新的影响因素，而实质上仍未摆脱钻石模型的分析框架。

如邓宁引入“跨国公司商业活动”因素，形成更为完善的“波特—邓宁”模型。Rugman和Cruz在研究加拿大国家竞争优势时，将加拿大钻石模型和美国钻石模型联系起来，形成了“双钻石”模型。Cho和Moon (1994)用物质、人力、政府三大类的9个要素构建起相应框架，被称作“九要素模型”。金碚(1997)将钻石模型应用于中国现实环境，从国产工业品的市场占有率和盈利状况及其决定因素分析入手，建立起适合中国产业发展的具体情况并易于进行更深入的国际比较研究的经济分析范式。在此基础上，他构建了工业品国际竞争力分析框架。芮明杰(2006)为“钻石模型”增加了一个核心要素——知识吸收与创新能力，认为有了这个核心要素才能真正形成产业发展的持续竞争力。

可持续能源竞争力研究是竞争力研究在能源领域的重要应用。可持续能源竞争力主要指一国风电、水电、太阳能发电、生物质能源等可持续能源及其装备制造业的国际竞争力，相关测量指标包括资源储量、投资额、技术创新指数、从业人数、装机总量、固定市场份额模型(The Constant Market Share Model)、贸易竞争力指数(Trade Competitiveness Index)、显示比较优势指数(Revealed Comparative Advantage Index)等，不同的研究会根据不同的目的而选取不同的分析框架和指标。

就指标研究体系而言，一些相关研究机构的指标体系比较成熟。如清洁技术集团(Cleantech Group)发布的《全球清洁科技创新指数》(Global Cleantech Innovation Index, GCII)覆盖40个国家，每个国家分数以创新输入与创新输出之间平均数为基础，这些投入与产出分数由四类相同权重的要素决定，分别是一般创新驱动(输入)、清洁技术创新(输入)、清洁技术创新证据(输出)、清洁技术创新驱动商业化证据(输出)，而这四类要素又由15个子要素所构成。

安永公司的可再生能源国家吸引力指数(Renewable Energy Country Attractiveness Index, RECAI)，以宏观驱动、能源市场驱动、技术驱动等3个一级指标，宏观稳定性、投资环境(营商自由度)、可再生能源的优先度、可再生能源的可融资性、项目吸引力等5个二级指标，其下又设16个变量，选取63种数据库资源进行排名比较。本报告在研究中也将上述两类指标体系作为重要的参考。

在可持续能源研究领域，使用钻石模型框架的相关研究案例较少，主要集中在对企业相对竞争力的分析，如Dögl和Holtbrügge使用邓宁的单钻石模型分别测算，以及使用Rugman和Cruz提出的双钻石模型测算，比较了德国能源企业在中国和印度的竞争优势地位，在修正模型中，他们以文化要素替代了机会要素。另一个例子是Panagiotis等使用钻石模型分析了希腊能源企业的竞争优势。

还有学者比较注重对某一类特定的可持续能源产业竞争力的研究，并在研究过程中对钻石模型进行修正。Zhao等通过对波特的钻石模型进行改进，对中国的风能产业进行了评估，他们将政府作为第五个要素，而不是一种二级指标。此外，科技要素也被作为一个核心变量加入钻石模型分析。Zhao等还提出了齿轮模型，可作为分析与理解中国太阳能光伏产业的动态变化与发展的有效工具。

除钻石模型外，其他相关的研究框架与工具如Fixed Effects Vector De-composition(FEVD))、Panel Corrected Standard Errors(PCSE)、Event History Analysis(EHA)、Data Envelopment Analysis(DEA)等也被较广泛使用，以用来测评可持续能源的增长因素、驱动因素以及政策选择问题等。例如，Zhang使用层次分析法评估风力涡轮制造业的国际竞争力，对中国、丹麦、西班牙、美国、德国、印度等国家风能企业进行了比较有意义的国际比较。

此外，还有其他非典型对比研究案例，如Sovacool(2013)采取案例验证、访谈与数据分析方法，对包括中国在内的亚太地区十国可再生能源产业进行了典型案例研究，总结出十项学者普遍认为有价值的“设计原则”“共同要素”或“最佳特征”。

以上文献分析表明，全球可持续能源竞争力研究量化评估存在不足，量化评估对象集中在可持续能源利用较为成熟的国家(主要是发达国家)，缺乏对全球代表性国家组织(如G20、金砖国家等)全面系统的量化对比研究；同时，在量化对比研究中，各种新型的研究方法与工具层出不穷，但使用波特的钻石模型对可持续能源产业的国际竞争力进行对比研究相对较少，而这一欠缺也正是本文希望弥补的。

《全球可持续能源竞争力报告2016》重点关注竞争力研究的两方面：一是可持续能源相对于传统化石能源的竞争力，二是全球主要新兴经济体在可持续能源领域的竞争力。因此，在综合考量产业竞争力相关理论的基础上，本研究最终确定以“钻石模型”为基础，构建可持续能源竞争力指标体系的理论分析框架，应用于金砖国家的分析测算和对比研究。