前言

2016年5月30日，全国科技创新大会、中国科学院第十八次院士大会和中国工程院第十三次院士大会、中国科学技术协会第九次全国代表大会在人民大会堂隆重召开，习近平总书记在会上发表重要讲话时强调，创新始终是一个国家、一个民族发展的重要力量，也始终是推动人类社会进步的重要力量；实施创新驱动发展战略，是应对发展环境变化、把握发展自主权、提高核心竞争力的必然选择，是加快转变经济发展方式、破解经济发展深层次矛盾和问题的必然选择，也是更好引领我国经济发展新常态、保持我国经济持续健康发展的必然选择。可以看出，自2012年以来，习近平总书记已经多次在不同场合提到“创新”一词，“创新”已然成为推动中国特色社会主义这艘“航母”前行的核动力，是我国未来经济和社会发展的主旋律。

基于上述背景，就微观的企业层面来讲，在面对竞争日益激烈的国内外市场环境时，我国企业要想生存、发展、“走出去”，具有国际竞争力，就必须积极开展技术创新活动，持续地开发出适应市场需要的新产品来保持和获取企业的竞争优势。可以预见，在知识经济时代，企业核心竞争力的强弱在很大程度上将取决于其创新绩效的高低。基于企业知识管理理论视角，企业技术上的创新实质上就是其知识的创新，随着社会分工的不断细化以及知识的日益复杂化和综合化，企业技术创新往往需要不同企业投入不同类型的各类知识开展合作创新，单个企业越来越难以完成整个产品的技术创新活动。在此背景下，共享各不相同而又互为补充的知识资源开展合作创新，成为供应链中各成员企业创造新价值、节约创新成本、深度挖掘利润的一个重要战略。然而，知识通常被认为是一种资源和资产，企业只有占有了知识才能在竞争中处于优势地位，而一旦自身的知识被共享，相应的优势地位就可能会削弱甚至丧失，自身的利益也就会受到损害。另外，供应链联盟本质上是一种不完全的契约关系，对彼此间的行为缺乏强制性的约束力，难免会有“搭便车”等机会主义行为发生，这样也势必会影响到成员企业的知识共享意愿。可见，供应链企业间的知识共享比企业内部的知识共享更难进行。因此，要促进供应链企业间知识共享活动的顺利进行首先需要解决这样两个问题：一是，知识共享对供应链合作创新的影响路径及影响程度的验证，这是成员企业关注的首要问题，只有实实在在认识到知识共享的创新效应，其才能有动力真正参与进来；二是，供应链企业间知识共享实现机制的设计，机制设计在于协调知识共享双方之间的利益冲突，激励知识共享活动的顺利进行，是供应链成员企业间知识共享过程中亟待解决的关键问题。针对上述两大关键问题，本书以“供应链知识共享的绩效评价与实现机制”为题开展相关研究工作，其中每章的具体研究内容如下：

第一章 绪论。本章主要介绍本书的研究背景，然后引出研究的问题；明确研究的目的和意义；提出研究的内容、方法与分析框架。

第二章 基础理论及文献综述。本章首先对本书研究所涉及和使用的相关基础理论进行梳理和展示，主要包括供应链知识管理理论、委托代理理论、交易成本理论、关系合约理论和机制设计理论；然后对本书所涉及的相关研究领域进行综述，其中本书主要涉及供应链知识管理、供应链企业间知识共享与转移等研究领域。

第三章 供应链企业间知识共享的理论模型。本章首先建立供应链企业间知识共享的需求模型，分析各成员企业间的知识需求，以此清楚分析供应链成员企业间的知识需求；其次，建立供应链企业间知识共享的层次模型，进一步明晰各层次间（个人层次、部门层次与企业层次）知识交易的渠道和特点。研究结果将为供应链企业间知识共享的创新绩效评价和实现机制设计奠定理论基础。

第四章 供应链企业间知识共享的绩效评价。本章基于关系交易理论、资源依赖理论和交易成本理论，以及对国内外现有供应链知识共享相关文献的梳理和分析，首先建立关系和信任导向下供应链企业间知识共享对创新绩效影响的概念模型，并利用结构方程模型结合256家供应链上下游企业的问卷数据对上述概念模型进行了实证检验，以此深入揭示了关系与信任导向下供应链企业间知识共享对创新绩效的影响路径及作用机理。此外，为规避或减少知识泄露带来的风险，本书还构建了供应链企业间知识共享、知识泄露与创新绩效之间关系的概念模型，其中知识泄露包括意外知识泄露和主动知识泄露两个方面内容，并结合问卷数据对上述概念模型进行了实证检验，以此明晰了知识泄露对跨企业知识共享与创新绩效的影响路径和作用机理。

第五章 供应链企业间知识共享的实现机制。本章基于知识管理研究领域著名学者Davenport教授（1998）提出的企业内部知识市场思想，将知识市场的理念引入供应链企业间的知识共享活动中，并对供应链企业间知识交易的概念进行了界定。之后从供应链企业间的知识交易关系出发，运用委托代理理论分别研究了不同情形下供应链企业间知识交易的市场机制和关系机制，包括知识水平影响下供应链企业间知识交易的伙伴选择机制、考虑学习能力影响下供应链企业间知识交易的市场机制、考虑知识属性影响下供应链企业间知识交易的市场机制和双边道德风险下供应链企业间知识交易的关系机制设计。此外，基于上述数理分析结果，结合关系交易理论和交易成本理论，构建了关系机制与正式合约对供应链企业间知识交易影响的概念模型，并利用多元回归模型结合256家供应链上下游企业的调查数据对上述概念模型进行了实证研究，实证研究结果在验证数理模型结果有效性的基础上，更深入地揭示了关系机制和市场合约对供应链企业间知识交易的影响路径与作用机理。

第六章 供应链企业间知识共享的典型案例。本章考虑到制造业供应链中知识相对比较密集，而且上下游企业之间较其他类型供应链具有更为紧密的技术合作关系和技术依赖关系，本书选择以汽车制造企业C集团和摩托车制造企业J集团为核心企业的供应链作为研究对象，对其链上合作伙伴间的知识共享进行了案例调研和应用研究。

本书的研究工作得到国家社会科学基金项目（批准号：13CGL013）“关系和信任导向下供应链企业间知识共享的创新效应与实现机制研究”的资助；本书的编写和出版得到重庆市重点人文社科研究基地“国别经济与国际商务研究中心”、中国社会科学出版社的大力支持，在此一并表示衷心的感谢。

此外，本书在研究、写作过程中参考了大量文献，由于篇幅所限，不能一一罗列，这里特向未被罗列的作者表示歉意，并向所有的作者表示诚挚的谢意。

由于时间仓促及作者水平有限，本书错误之处在所难免，敬望读者批评指正。