“一带一路”与扩大开放

庄芮

对外经济贸易大学国际经济研究院教授

国家“十三五规划”明确指出，面对国内外新形势，今后中国对外开放领域要“健全对外开放新体制”、“推进‘一带一路’建设”。未来中国在“一带一路”背景下推进对外开放的政策思路应该是：贸易领域，要重视投资带动贸易，重视进口贸易，推动与“一带一路”国家的贸易便利化，同时挖掘“一带一路”优势，创新发展服务贸易。FTA方面，要合理选择谈判对象，注意区分开放程度，寻找FTA网络突破口，并有效对接沿线国家发展战略。投资领域，应从国家层面优化“一带一路”投资环境，从企业角度加强风险防范。

2008年以来，中国对外开放面临的国内外环境发生了较大变化，使得中国未来推进对外开放面临新的压力和考验。为应对挑战，“十三五规划”明确提出，对外开放领域今后要“健全对外开放新体制”、“推进‘一带一路’建设”。未来中国在“一带一路”背景下推进对外开放的政策思路应该是多方面加强对外开放力度，以实现中国对外开放的全新格局。

一 中国对“一带一路”国家开放现状

（一）中国与“一带一路”沿线国家的贸易往来

“一带一路”沿线国家与中国双边贸易额居前七位的分别是马来西亚、俄罗斯、越南、泰国、印度、沙特阿拉伯、印度尼西亚。最近十余年来，中国对“一带一路”沿线国家的出口在中国总出口中所占的比重一直处于上升阶段，2014年达到27.2 %，其中11.62 %来自东南亚11国，6.36 %来自西亚中东19国。从商品结构看，中国对“一带一路”沿线国家出口的主要是初级产品和低端制成品。

在“一带一路”沿线，中国进口主要源自东南亚11国和西亚中东19国，这两个地区2014年在中国进口贸易中分别占比10.63%和8.51%。纵观2001—2014年，中国自“一带一路”沿线国家的进口比重有所增加（从2001年的17.1%增加到了2014年的24.69%），但增速比较缓慢。

中国重点从“一带一路”沿线国家进口能源，2001年和2014年分别占中国该类商品总进口的64.53%和64.96%。近年来中国自“一带一路”沿线进口的劳动密集型制成品如鞋帽制品、纺织服装都在大幅增加，与此形成对比，中国自沿线进口的“交通运输设备”比重急剧下降，已从2001年的20.91%下降到了2014年的4.63%。

截至2016年4月，中国与“一带一路”沿线国家已签署协定的自由贸易区（FTA）共4个（中国-东盟、中国-新加坡、中国 -巴基斯坦、中国 -韩国）；正在谈判的FTA有7个，即中日韩FTA、区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）、中国-海合会FTA、中国-斯里兰卡FTA、中国-马尔代夫FTA、中国-格鲁吉亚FTA、中国-巴基斯坦FTA第二阶段谈判；可行性研究完毕但尚未启动谈判的是中国-印度FTA；正在研究的FTA有3个，对象分别是摩尔瓦多、斐济、尼泊尔。

（二）中国与“一带一路”沿线国家的投资现状

第一，中国对“一带一路”沿线国家投资增速快，但空间差异大。中国对“一带一路”沿线直接投资流量从2005年的6.68亿美元增长到2014年的137.27亿美元，年均增速达40%。但中国对“一带一路”沿线国家投资呈现明显的空间差异性。2005—2014年间，中国对“一带一路”沿线国家的投资规模从大到小依次为东南亚南亚地区、中西亚地区、中东欧地区、中东地区。

第二，沿线国家对华投资增速高于世界平均水平，但波动幅度大。2015年中国实际利用“一带一路”沿线国家外资同比增长28.2%，远高于世界整体5.6%的增速；多个国家对华投资增长迅猛，其中泰国对华投资增长521%，蒙古国达728%。但“一带一路”沿线国家对华直接投资波动幅度较大，且投资基数较小。

第三，中国对“一带一路”沿线国家的投资高度集中于能源资源行业。中国对“一带一路”沿线国家的投资以能源占绝对主导地位，金属矿石居次席，不动产、交通分列第三、第四位，农业、高科技和化学等行业的投资规模相对较小。利用丰富的人力资源和开拓当地市场。

二 中国对“一带一路”沿线国家扩大开放的现实障碍

（一）进出口贸易的现存问题

当前中国与“一带一路”沿线国家的贸易关系存在四个问题：一是贸易规模偏小，中国与“一带一路”沿线国家的贸易2014年仅占中国总出口的27.20%、总进口的24.69%；二是贸易结构单一且层次偏低，中国主要向“一带一路”沿线国家出口劳动密集型制成品，同时进口能源；三是贸易的地区分布相对局限，即高度集中于东南亚和西亚中东地区，其他如南亚、中东欧等，贸易额都非常小；四是贸易未能形成价值链上下游的供应关系，容易受到外界因素影响。

应该看到，“一带一路”可以带动中国和沿线国家共同发展，双方在贸易上具有较强的互补性，存在进一步拓展贸易的巨大潜力和空间。

（二）FTA建设面临的挑战

第一，FTA数量少，地区分布不均衡。“一带一路”沿线经济体多达60余个，但截至2016年5月，中国与沿线经济体签订的FTA仅有4个，算上正在谈判和正在研究的也只有十余个，数量总体偏少，且主要集中在周边地区，由此也可看出，中国与“一带一路”沿线经济体建设FTA还有很大的发展空间。

第二，深度一体化水平低。目前，中国与“一带一路”沿线经济体签订的4个FTA主要包含了“第一代”贸易政策即“WTO+”贸易政策，而这4个FTA只涉及少数“第二代”贸易政策，即“WTO -X”贸易政策，可见这些已签订的FTA在WTO框架内的合作较深，而在WTO框架之外的合作仍需进一步深化。

第三，合作的潜在风险较高。中国与“一带一路”沿线经济体推进FTA建设受安全、政治、经济等诸多风险影响。安全风险方面，传统安全和非传统安全并存，前者包括战争、武装冲突等，后者包括恐怖主义、疾病传播、跨国犯罪等。政治风险方面，一些国家内部的政府换届、民族矛盾、教派冲突等都会影响到其政局稳定，进而波及FTA建设。经济风险方面，“一带一路”沿线经济体发展水平参差不齐，一定程度上会影响其与中国开展合作的广度和深度。

尽管面临上述问题，“一带一路”毕竟幅员辽阔、深藏潜力，因此，建成辐射“一带一路”沿线经济体的自贸区网络，是中国加快推进自贸区战略中长期目标的重要组成部分。

（三）投资领域的现存风险

中国对“一带一路”沿线国家进行投资的最大挑战来自于当地政策和政局的不稳定性。当地投资政策受政治影响较大，若其单边修改投资政策，会使中国企业难以把握政策方向而遭受损失。

第一，海外投资效益较低。中国企业在“一带一路”沿线国家主要采用绿地投资方式，常常遇到“水土不服”、国际化经营人才缺乏、经验不足等问题。这种投资方式的效率和效益也较低。

第二，沿线国家经济文化发展差异大。“一带一路”沿线国家基本覆盖四大文明古国的全部区域，各国文化差异明显，中国企业在这些国家投资很容易遇到文化融合难题。企业如果不了解投资国的市场、法律、技术水平，没有本地的工人，投资会遇到较大的困难。

第三，引资伙伴国的多元化有待提升。中国吸引“一带一路”沿线国家投资增长迅猛，远高于中国吸引外资的整体水平。但中国在沿线的外资来源结构较为单一，主要集中在东盟国家。因此，中国推进“一带一路”建设应积极拓宽新的投资伙伴关系。

第四，新的引资优势尚未形成。目前中国进入调整转型的攻坚期，以往政策、成本寻求型外资难以维系，甚至出现制造业外资撤离现象，新的外资增长点有待发掘。“一带一路”沿线多为发展中国家，企业国际竞争力有限，随着中国本土企业的快速崛起，沿线外资企业面临巨大压力，一定程度上影响了这些国家投资中国的积极性。

第五，与其他经济体间引资竞争加剧。巴西、俄罗斯、印度等新兴经济体均具有独特的引资点，东南亚也凭借成本优势成为新一轮资源寻求型外资的目的地。中国在转型升级关口，FDI的产业结构、区域布局等均将发生重大变化，在固有优势逐步丧失而新优势尚未培育成熟的情况下，中国对外资的吸引将面临严峻挑战。

三 “一带一路”背景下中国推进对外开放的路径思考

（一）“一带一路”背景下中国外贸创新发展思路

在“一带一路”开放新形势下，中国外贸必须谋求创新发展道路。

首先要重视投资带动贸易，特别是应结合“一带一路”沿线的对外直接投资，打造以中国为核心的区域价值链或全球价值链，鼓励有条件的中国企业带着自有技术和自主品牌到“一带一路”沿线国家投资设厂，由此带动相关中间品或零部件的进出口，形成中国外贸新动力。

其次要重视进口贸易，推动与“一带一路”沿线国家的贸易便利化。过去中国发展对外贸易，长期存在“重出口、轻进口”现象。今后中国如果进一步调降进口品关税，与“一带一路”沿线国家共同努力，降低贸易壁垒，增加贸易便利化措施，那么相当一部分“一带一路”特色的海外消费就有可能转向国内进口品市场，并由此带动外贸增长。

再次，要挖掘“一带一路”优势，创新发展服务贸易。中国服务贸易虽然发展速度较快，但长期处于逆差状态，服务贸易出口并不理想。在“一带一路”背景下，中国应及时调整、创新服务贸易监管模式，大力挖掘面向“一带一路”沿线国家的服务贸易市场，尽快突破服务贸易发展“瓶颈”，使之成为中国外贸发展的新动能。

（二）“一带一路”倡议下中国自贸区战略推进要点

1．合理选择谈判对象

首先，根据FTA类型划分商签国范围。中国与“一带一路”沿线经济体FTA的类型大致可以划分为两种：经贸互补型和能源、资源寻求型。鉴于此，中国需要根据贸易关系的类型采取不同的FTA谈判策略。

其次，优先考虑与已经建立“伙伴关系”的经济体商签FTA。“一带一路”沿线主要经济体中，半数左右已经同中国建立了不同层级的伙伴关系。中国在推进“一带一路”FTA建设时可以优先考虑这些国家。

2．注意区分开放程度

“一带一路”沿线经济体已有的诸多FTA一体化水平总体不高，中国在推进与“一带一路”沿线经济体建设自贸区时，应把握好与不同国家FTA的开放程度，同时综合处理各方面关系。

3．寻找FTA网络突破口

首先，加快推进与周边的“一带一路”沿线经济体签订FTA。通过自贸区建设不断深化与周边国家的经贸关系，推进国际产能合作，并逐步向“一带一路”沿线其他国家辐射。

其次，加快推进与海合会的FTA商签工作，由此带动与西亚北非其他国家的区域经济合作。中国要认真总结与海合会FTA商签过程中的经验教训，摸索出一套适合西亚北非国家的FTA商签模式，积极构建以能源合作为主轴，以基础设施建设和贸易投资便利化为两翼，以核能、航天卫星、新能源三大高新领域为突破口的“1+2+3”的合作格局。

4．有效对接沿线国家发展战略

中国在与“一带一路”沿线经济体推进自贸区建设过程中，要积极对接各国国内发展规划及其对外战略，寻求利益汇合点，推动构建各国共同认可的范式与规则，从而实现互利共赢。

（三）中国与“一带一路”沿线扩大双向投资的路径选择

1．从国家层面优化“一带一路”投资环境

一是构建投资贸易磋商机制，优化实施“一带一路”倡议的外交环境，并为资本“引进来”与“走出去”消除各种地缘政治障碍。

二是具体制定中国与“一带一路”沿线各国的经贸合作与发展战略、项目规划，建立区域投资促进与保护机制，改善区域投资环境。

三是积极推进与“一带一路”沿线各国签订双边或多边FTA，同时积极开展与沿线国家的双边投资协定（BIT）谈判，以此促进双边投资增长。

四是系统出台财政、税收和金融等政策措施，有效推动中国企业对外直接投资，从而带动国内产业结构转型升级。

五是发挥政府的信息资源优势，及时向社会发布“一带一路”沿线的经贸信息，引导资本双向流动。

2．从企业角度加强风险防范

企业在“一带一路”沿线具体实施投资计划时，应时刻谨记企业社会责任，充分了解东道国法律法规和民风民俗，加强与当地民众的交流。宏观层面引导国内企业高效“走出去”时也应采取差别策略：

一是对于与中国政治经济关系较为密切的国家，可以由掌握某种垄断优势的大型国有企业作为“领头羊”，由市场经济机制带动相应的中小企业群体快速高效地“走出去”。

二是对于地缘政治环境较为复杂的国家，由于其对主权资金的投资较为敏感，因而应更多地鼓励和支持民营企业进入这些国家。

此外，还应强化企业的投资风险意识，引导其设立专门的风险监控部门，并要求行业协会发挥应有作用，做好企业间信息互通和共享。