第3章 创业研究评述

3.1 桑巴特、熊彼特与柯兹纳的企业家角色

维尔纳·桑巴特（Werner Sombart）是从心理层面把企业家归为一类的第一批学者之一。在他的著作《资本主义的精髓：对现代商人的历史研究和心理研究》（1913）（The Quintessence of Capitalism: A Study of the History and Psychology of the Modern Business Man, 1913）中，他对认为很重要的成为成功企业家的三种“心理特质”做出了区分。

 

1. “征服者”。企业家必须具备“制订计划”的能力，并有强烈的“执行计划的意愿”。桑巴特的定义使企业家有别于单纯的发明家，那些单纯的发明家只会满足于一个新发现。企业家还必须具备“完成计划的能力”和“勤勉的实践能力”，不轻易放弃自己的目标。他的性格特征还包括有决心和能力“消除任何阻碍他前进的障碍”，并且为取得巨大的成就，孤注一掷。

2. “组织者”。企业家必须有能力把大量的人聚集在一起，将他们凝聚成一股快乐、成功和富有创造性的力量。

3. “商人”。桑巴特所说的“商人”，其实更像是我们今天常说的“天才销售人员”。企业家必须“与他人进行商谈，并通过充分利用你的优势，找到对方的弱点，让他采纳你的建议。谈判只不过是一场智力比拼”。这种能力总是被需要的，不管是为了吸引好员工、推销产品，还是证明你的谈判才能，正如钢铁大王安德鲁·卡耐基（Andrew Carnegie）向银行家J. P.摩根（J. P. Morgan）咨询一桩价值十亿美元的收购案时所做的一样。桑巴特认为，问题的核心是以合同中的优点来说服买方。“激发兴趣，赢取信任，并激起对方的购买欲望……他是如何做到这一点的并不重要，只要他没为达到这个目的而诉诸任何武力方式就行。他必须使对方急于达成这项交易。交易者必须根据建议工作。”

 

企业家必须具备一种行动能力，那就是对正确的和恰当的行动有一种天生的本能。某些人在这方面的能力是很明显的，而另一些人却不具备这种能力或者说这种能力非常弱。天生的企业家有迅捷的理解力，确信他们对他人的判断，拥有层出不穷的创意、灵感和某种“生动的想象力”。创业得是“本质所需的一些东西，并能达到一种为炉台添一把火的效果”。一位企业家最重要的特质包括“决心、连续性、毅力、永不满足、果断、韧性、勇气和胆量”。桑巴特提到了一个常在企业家和艺术家之间做出的比较，这在他看来是一种误导。企业家总是“朝着目标努力，而对艺术家来说，目标是令其厌恶的。前者以他的理智为主导，后者以他的情感为主导。前者很强硬，后者则娇弱而温柔。企业家是实际且务实的，而艺术家是世界上最不现实和最不务实的人。企业家的目光超越了宏观世界的界限，而艺术家的目光却禁锢在世界内部”。

不管桑巴特对企业家的看法如何，企业家最重要的内驱力是逐利，因为这是他行动的刚需。“在现代商人的骨子里，欲望总是不断膨胀，这使得他们要承担的事情越来越多。但为什么呢？主要是因为他们想获取更多的利润。追逐利润并不是他们灵魂中最重要的动机，是现实状况迫使他们追逐利润。所有成功的资本主义企业都必须努力经营以创造盈余。个人资本家如何利用这些盈余并不重要，他是否能单纯依靠收购黄金来满足自己，或者他的目标是获得权力，或者说他的满足感来自于其忙碌的生活状态，或者甚至只希望将这些盈余用于社会改革之中。在任何情况下，他都要盈利；他的企业一定要盈利。”

在其著作《现代资本主义》（Der Moderne Kapitalismus）中，桑巴特强调了个体的重要性，指出其在资本主义体系中所发挥的作用远远超过其在早期经济体系中所发挥的作用。“最初，一个勇敢且具有企业家精神的人毅然决定抛弃传统的经济管理道路，走出一条新路子。这是一种个人的创造性行为。……资本主义的起源是一部人格史。”

资本主义经济体系的内部结构说明：“掌握在少数人手中的决策和行动权力能比在其他经济体系中获得更多自由。因此，你可以说，资本主义经济是在少数人的创造性活动中逐渐发展完善的”。认为人格在这个“机械化世界”中的重要性已弱化的假设是极其错误的。“事实恰恰相反：不可否认，个体的重要性是很突出的，并且在现今的经济生活中的作用比以往都大。”这就是在美国的经济生活中，个性备受重视的原因。“到最后，公司、家庭和资本都不是经济的驱动力，个人才是经济的驱动力。”

在某些方面，桑巴特的以下观点会让人想起熊彼特。“资本家与封建社会的商人的区别在于：资本家的行为是具有颠覆性和变革性的。”资本主义企业家打破旧的传统，突破旧式经济的阻碍，“他既是破坏者也是创造者”。他把全民从他们惯有的生存形态中拉出来。“即使历史并没有证实这一点：通过洞察人性的本质，我们能得出这样的结论——这些与众不同的思想家、创新者，乃至破坏者和创造者只是个人，只是少数群体。”

桑巴特对企业家的心理倾向描述如下：“想要获得成功的愿望，即实现伟大的经济成就所要付出的努力，是一种情操，是所有美国人，上至信托业巨头下到卑微的临时工，都具备的特有情操。”新型的企业家“摆脱了对家庭传统、商业、商务习俗的顾虑”。桑巴特强烈反对马克斯·韦伯关于资本主义新教根源的理论，强调现代企业家的特点在于，“除极少数情况外，他们不受宗教义务和道德义务的束缚”。只有企业家变得世俗化，“才能赋予所有恶魔自由统治的激情”。

桑巴特最大的成就是把研究重点放到企业家的人格上，并且反复强调其重要性。特别是，他认识到销售技巧在企业家成功中所起的重要作用——这一点在后来的几代学者中常常被忽视。

在他1911年的著作《经济发展理论》（The Theory of Economic Development）中，约瑟夫·熊彼特（Joseph Schumpeter）广泛地论述了企业家心理。企业家们领悟到不让社会规范像其他事物一样去支配其行为的重要性。虽然没有使用特定的术语，但熊彼特把成功的企业家描述成不墨守成规的人。

熊彼特说：“一个社会群体成员的任何离经叛道的行为，都会遭到指责，这种指责可能导致 ‘社会排斥’。”这就是为什么大多数人会选择服从，但总会有另外一些人，被周围人的令人震惊的反应所刺激，因而“采取了与社会规范背道而驰的行动”。

那些想做些“新鲜和不寻常的”事情的人，不仅要面对外部的阻力，“还要克服自己根深蒂固的抵抗力”。这类企业家被熊彼特称为“逆流而行”的人。与享乐的、被动的人相比，这类企业家“与 ‘镣铐’进行斗争，但这样的斗争并不适合所有的人”。“有些事情还从来没有人做过，这些反对他的声音对他而言没有任何影响。他感受不到抑制经济代理行为的约束力。”

这类企业家“从他周围世界的数据中得出的结论比那些从一成不变的经济代理行为中获取的结论要多”。这类企业家“对他的同行和上级对他的业务所做出的评论漠不关心”。

熊彼特问是什么驱使企业家以这种方式行事。他坚定地挑战了“以商品消费的形式满足欲望”的理论是企业的主要经济驱动力的说法。即使企业家已经积累了大量的资本，他仍竭尽全力去获取更多的资产。考虑到当收入达到某个水平之上时（个体之间存在差异）“这些尚未满足的欲望的强度便失去其效力”的事实，消费本身并不足以诠释企业家的行为。

熊彼特证明，单纯的消费主义不能成为企业家的主要动力。尽管企业家的生活很奢华，但这无法激发他们的雄心。无论是自觉或不自觉的，企业家是由两个动机驱动的：在社会中拥有强势地位和创新过程带来的喜悦。但是熊彼特并不否认满足某种消费的欲望可以激励企业家。“在某些情况下，我们会认为满足欲望是一种动力，而有些时候，我们则认为在社会中拥有权力是动力所在。当然，在一定程度上，这两种动力必须共同起作用。如果一个百万富翁失去了其所拥有的几百万的财富，那么他首先会努力工作以满足自身的基本需求。”然而，熊彼特认为迄今为止经济学低估为了获得权力所产生的动力。

通过一次关键性的调查熊彼特发现，企业家把自身（主要通过金融手段）得到的资产“作为赢得一场硬仗的外在标志”，而通过努力追求经济收益获得的财富则是他对自己的奖赏。他所获得的财富“基本不用于消费，反而用于投资新的经济活动”。企业家被驱使“进行试验并将在经济领域留下自己的印记”。相比而言，广大群众是没有这样“富有创新意识的试验”倾向的，因为这是企业家的特质。

熊彼特认为，能力弱的人只能完成常规和重复的体力劳动。“强者保留富余的力量。他为了改变而改变，总能不断地提出一个又一个新计划，这种改变永无止境。相反，这样的活动本身就是一种终结，不需要任何进一步的冲动：做这件事的喜悦感，无须任何其他动机，诚然已是一种心理实现。”这类人有动力稳步前进，没有任何限制。他们只会在“自己精疲力竭时，或证明外界的障碍无法克服时才停下来，而非他们的需求被满足的时候停下来”。

随着时间的推移，这些想法已经证明比熊彼特自己的设想更为现实。在他的著作《资本主义、社会主义和民主》（1942年）（Capitalism, Socialism and Democracy）中，他提出了一个论点，这是接下来几十年所发生的事情不能证实的：正如熊彼特所描述的，企业家的社会功能“正在失去重要性，并将在未来变得越来越不重要”。他预测，技术进步将逐渐成为受过教育的专家们独享的事情，他们提供他们所需的事物，并确保它们能正常工作。此外，根据熊彼特的理念，个性和意志力在这个经济变化已成为常态的世界已变得越来越不重要，整个世界并不去组织这些变化，反而把它们当作理所当然的事情。经济发展已经表现出一种倾向，变得“反人格化和自动化”。在熊彼特看来，这一切将会使传统的企业家变得越发可有可无，并逐渐被淘汰。

伊斯雷尔·柯兹纳（Israel Kirzner）是奥地利经济学院的理论家，同时也是路德维希·冯·米塞斯（Ludwig von Mises）的学生，柯兹纳提出的企业家理论，与熊彼特有很多相同之处和不同之处。柯兹纳在他的著作《竞争和创业》（1973年版）（Competition and Entrepreneurship）中讲道：“在许多方面，我试图描写的企业家形象，同熊彼特所描述的观点有很多相似之处。”柯兹纳对熊彼特定义的那种企业家特质做出了如下描述：“他可以敏感地发现未被注意到的机遇，这可使他能够远离那些众所周知的常规和重复性工作……这与我自身的特质类似。”

不过，柯兹纳提到了一个重要的解读企业家作用的不同观点。熊彼特强调有创新意识的破坏者的作用，柯兹纳推崇企业家发现市场机遇的能力，从而借此恢复市场平衡。熊彼特关注的焦点是对市场平衡的破坏力，而如何建立市场平衡是柯兹纳考虑的首要问题。柯兹纳说：“对于我而言，企业家创业的重要特征不是具有脱离常规发现别人还没有意识到的新机遇的能力。”柯兹纳认为熊彼特更多的是把企业家当成了破坏平衡的人。他说：“相反，我认为企业家在维持平衡方面发挥了重要作用。”

柯兹纳坚决批判莱昂内尔·罗宾斯（Lionel Robbins）提出的经济学观点。罗宾斯将经济学定义为一种研究目标和另有用处的稀缺资源之间关系的行为科学。“我认为，个人市场参与者这种有效利用资源并将其最大化或效率意图明确的分析视觉，在很大层面上，是不完整的。”

在柯兹纳心目中的企业家身上，“敏感性”这个概念起着关键作用，他们拥有总能发现新机遇的眼睛。他介绍了“纯粹的企业家”的概念，它不代表一个实际存在的人，而是一个对企业家特有性格构成的抽象组合，这些性格是从那些真正的企业家的不同特质中总结出来的。根据他的定义，这个“纯粹的企业家”是一个决策者，其唯一的作用是发现未被注意到的机遇。

“纯粹的企业家”不依靠任何手段起家，而是通过抓住机遇来创造利润。“从定义上看，纯粹的企业决策只能由那些一无所有的决策者做出。”当然，这并不意味着现实生活中的企业家一无所有，但这是柯兹纳在他了解它们的具体作用的道路上，必须经历的心理过程。

赫苏斯·韦尔塔· 德索托（Jesus Huerta de Soto）借鉴柯兹纳的观点，在他阐述企业利润时强调了这样的观点：“在某种意义上是从无到有地被我们称为纯粹的企业家利润。为了获得企业家的利益，一个人不需要先进的手段，而只需要专注创业。”

柯兹纳的理论承袭了米塞斯（Mises）的观点，也是一个和利润相关的“套利”理论。这首先要认识到知识是有限的。这说明，之所以可以获取纯粹的商业收益，是由于市场参与者知识体系不完善。“任何人都可以在机遇被其他人发现之前去抓住它们。”这明显不同于熊彼特的观点。对柯兹纳来说，企业家不一定是创新的来源。柯兹纳说：“我认为企业家的创新想法并非无中生有，而是嗅到商机的味道，这些机遇可能是现成的，也可能是待挖掘的。”

在米塞斯和德索托的作品中有一个有趣的想法。德索托强调了敏感性的重要性，这一点被柯兹纳一再强调。德索托补充道：“历史学家在选择和解释重大史实时所表现出来的敏感性和企业家在预测未来即将发生的事情时所表现出来的敏感性存在惊人的相似之处。这就是米塞斯断言历史学家和企业家采用的方法非常相似的原因。”赫苏斯·韦尔塔· 德索托引用米塞斯说过的一句话，“这个人竟然把 ‘企业家’定义为以历史学家的眼光来展望未来的人”。

赫苏斯·韦尔塔·德索托根据米塞斯、柯兹纳和奥地利经济学院的其他学者提出的观点（这些观点有别于莱昂内尔·罗宾斯的传统定义）对企业家的任务做出如下总结：“创业，或人的行为，从根本上并不是由最优配置的针对已经制定的目标采用的既定手段组成的。相反，它基本上包括感知、确定和识别目的和手段，也就是说，积极地、创造性地寻求和发现新的目的和手段。”

桑巴特、熊彼特和柯兹纳的作品对这本书提出的许多问题做出了参考性回答。这三个人都强调企业家个人的人格和人格特质的地位，比它们在早期经济时代更加重要。桑巴特，特别是熊彼特，强调了创业者大多不是墨守成规的人，他们的观念往往与大众的观念对立。跟其他学者不同，桑巴特指出，意志力是一种成功的企业家实现远大目标必须具备的最重要的特质，并强调了销售才能的重要性。相比之下，“敏感性”在柯兹纳看来是最重要的，他认为凭借敏感性，企业家可以发掘尚未被其他人发现的机遇并且创造利润。