3.4 调查研究方案的设计
3.4.1 调查研究方案的作用
调查研究方案是通过对一项调查研究的程序和实施进程中的各种问题进行详细、全面的考虑之后，制定出的调研总体计划和切实可行的调查大纲。它是整个社会调查工作的行动纲领，是保证社会调查顺利进行的重要前提，在社会调查工作中有着十分重要的作用。其作用具体体现在以下三个方面。
第一，它是调查课题、研究设计得以实现的保证；它指导整个调查的全过程，使调查有明确的方向和目标。
第二，它是全体调查人员的行动纲领，便于对整个调查研究过程实施监督、管理和控制，可以增强全体调查人员工作的自觉性、主动性，减少工作的盲目性，能够最大限度地减少或避免偏差和失误。
第三，它可以为调查工作争取一定的物质保障。调查组织者可以按此调查方案向有关方面申请调研项目和经费，它是立项和获得经费的主要依据。
3.4.2 调查研究方案的一般性内容
一个完整的调查研究方案的具体内容应该包括从确定研究题目开始，直到收集资料、分析资料、撰写报告为止的整个过程。人们在设计具体方案时应将它与研究过程中的各个阶段、各个方面联系起来统筹考虑，既要使各个阶段相互衔接，又要使各方面的内容都紧紧围绕研究的总目标。从大的方面说，一项研究的具体方案应当包括下述几个方面的内容。
1.界定调查问题
界定调查问题主要是说明调查题目的产生过程及调查要解答哪些问题，确定调查问题的具体组成部分。
2.阐述调查目的
阐述调查目的即说明为什么要进行这项调查，调查要达到什么目的，从事这项调查在理论上或实践上具有什么价值和意义。
调查者必须首先对自己的调查课题有一个清楚而明确的认识。这种认识既包括对调查课题本身含义的理解，即本调查究竟要探讨和回答什么问题；也包括对调查课题在人们认识社会、改造社会中所具有的作用的理解。如果调查者本人对调查课题的目标和意义都说不清楚，那么这一课题是否值得去做，以及是否能够真正做好，显然很值得怀疑。
3.选择调查类型
选择调查类型就是选择调查是普查，还是抽样、个案研究或典型调查？或者是几种类型相结合的调查？
4.确定调查对象及分析单位
确定调查对象及分析单位即确定调查对象是人，还是户？或者单位、部门或地区？
5.选择收集数据的方法
选择收集数据的方法即确定调查用问卷法，还是观察法或访问法？或者将上述方法相结合？
6.规定变量的测量方法和量表
通过对要调查问题所涉及的概念进行界定，明确调查研究的变量及其具体指标，据此就可以具体设计调查问卷、观察表格或访问提纲等。
7.设计抽样方案
一般应该根据调查者的主、客观条件，先确定一个恰当的调查范围，再通过抽样方案，选择那些具有代表性的地区或单位进行调查。关于抽样方法，将在第4章中进行详细介绍。
8.设计调查问卷或调查提纲
设计调查问卷或调查提纲即对研究内容具体化和操作化，将所要调查的项目系统地编排在调查提纲或问卷中。这里涉及的关键问题是如何说明调查对象的属性和特征、如何制定调查指标。将在第5章和第6章中对此做详细讲解。
9.制定数据分析方案
收集到的数据是用比率还是用平均数进行统计分析？是进行相关分析，还是进行回归分析？这些问题在调查开始前都要考虑好。第10章将为你介绍各种数据统计分析方法及适用范围。
10.考虑研究人员的构成
一项较大规模的社会调查往往需要很多调查者共同努力才能完成，同时还可能涉及挑选、培训调查员的问题。因此，在研究方案设计中，必须对调查课题的组成人员及其在研究中承担的任务进行全盘考虑，明确他们的分工，制定相应的组织管理办法。对调查员的挑选、培训工作也要事先进行规划，制定切实可行的培训方案，以保证调查工作的顺利进行。
11.选择调查时间与地点
调查时间包括调查时期（调查工作何时开始、何时结束）和调查时点（调查那一确定时间的社会情况）。调查时间的安排要受调查主体和客体的制约，不同的调查课题有各自的最佳调查时间，如人口调查的最佳时间是人口流动最少的时期，农贸市场调查的最佳时间是市场交易最活跃的时间。调查规模和方法不同，调查工作的周期也不相同。
一项调查课题从确定题目到完成报告，往往有时间上的限定或要求。为了在规定的时间范围内保质保量地完成调查任务，顺利达到预定的调查目标，调查者应该在开始调查之前对整个调查工作的时间分配和进度进行安排。每一阶段所分配的时间要合适，同时要留有余地。特别要注意给调查的设计和准备阶段多安排一些时间，不能匆匆忙忙地开始收集资料的工作。
调查地点是指实施调查的具体地点。例如，问卷调查一般是短期的，由各个调查员分发和回收问卷，要确定是进入各家各户进行调查，还是在单位、机构集中填写，或者在街道、商场等公共场所进行询问。而参与观察则是长期的，研究者和调查员需要生活在所调查的地区或单位，长期进行观察和访问。进行调查之前，还需培训调查员或编制调查员指导手册。
12.编制调查经费使用计划
调查经费主要包括调研人员的差旅费、协作人员的劳务费、课题资料费、问卷表格的印刷费、资料处理费（或计算机的使用费）、调查报告的印刷装订费等。调查经费是影响调查方案设计的重要因素，它直接限制了调查范围和调查方法的选择。
需要注意的是，没有哪种方案设计可以适用于所有类型的调查项目，因此在设计方案时必须针对具体问题进行具体分析。
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“蒙汉通婚研究”调查方案
1.调查问题
赤峰地区农牧区蒙族与汉族的通婚研究。
2.调查目的
通过对影响蒙汉通婚的各种因素的分析，探寻民族通婚的一般模式，建立一种理论模型来说明中国的民族通婚问题。这一研究对于认识目前的民族关系、制定民族政策有一定的参考价值。
3.调查类型
抽样调查为主，结合实地研究。
4.调查对象及分析单位
调查对象：赤峰地区农牧区的蒙族与汉族居民。
分析单位：赤峰地区农牧区的蒙族与汉族两个民族中的个人。
5.收集数据的方法
问卷法为主，结合访问法、观察法。
6.变量的测量方法和量表
本研究的基本设想是影响蒙汉通婚的主要因素有六类：① 经济活动；②居住特点；③ 人口迁移；④ 语言文化；⑤ 历史因素；⑥ 政策因素。由于后两种因素具有独立的影响作用，所以本研究通过对前四类因素的界定、分解和操作定义，筛选出十个影响民族通婚的变量：① 某一民族在一个村的总户数的比重；② 居民的平均文化水平；③ 户主的年龄；④ 户主的文化水平；⑤ 户主的职业；⑥ 户主的户口类型；⑦ 户主是否移民；⑧ 户主掌握另一民族语言的能力；⑨ 邻居中另一民族成员的多少；⑩ 户主与另一民族成员的交友情况。将这些自变量与因变量（民族通婚的程度）联系起来，建立了一组研究假设和一个复杂的因果模型。
7.设计抽样方案
调查总体是赤峰地区的居民。根据地区特点选择4个有典型意义的旗（县），在这4个旗（县）中选择5个有代表性的乡，再在这5个乡中各选择2～3个村，共选出12个村。这12个村共3200户，从中随机抽取（每4户中选3户）2439户。每户调查户主1人，共2439人。
8.设计调查问卷或调查提纲
调查指标和项目包括户主的年龄、文化水平、职业变动、婚姻史、配偶情况、生育史、语言能力、社会交往、邻居情况、个人收入、个人对居住地的满意程度等，它们是对变量③～⑩的测量。针对每一指标或项目设计一个或几个问题进行调查。以上是主要问卷的内容。此外，还应设计两个辅助问卷，一个用于了解家庭情况，一个用于了解迁移情况。在了解村、乡、旗的历史与现状时，要根据事先设计的调查提纲进行了解。
9.制定数据分析方案
主要采用统计分析（包括相关分析、回归分析和路径分析），结合理论分析。
10.研究人员的构成
课题组共5人，其中3人是调查员，另外2名研究人员带队，起示范作用并负责检查、核对工作。
11.调查时间与地点
调查时间：2012年6月—2012年8月
调查时点：2012年6月1日。6月1日以后迁入的户主不在调查范围之内，6月1日以后结婚的不做统计。
调查地点：直接进入家庭访问，填写问卷。
调查时间计划：
① 准备阶段：2012年2月—2012年5月，查阅文献，到调查地区实地初步考察，设计问卷，问卷试调查。
② 实施阶段：2012年6月—2012年8月，问卷调查，考察5个乡及41个村的概况。
③ 研究阶段：2012年9月—2012年11月，资料整理、数据处理、输入计算机汇总分析，打印统计表格、计算相关系数等。
④ 总结与应用阶段：2012年12月—2013年3月，结合资料的统计分析和理论分析撰写调查研究报告。
12.编制调查经费使用计划（略）
练习16
设计调查研究方案
仔细阅读“相关链接9”，根据自己确定的调查问题、提出的研究假设（也可以没有假设）、选择的调查对象与调查内容，结合调查方案的设计步骤，试着设计一份详细、完整的调查方案。