3.2 提出研究假设

科学研究在收集资料之前通常要针对研究课题提出具体的研究假设，然后收集事实来检验假设，并针对所要研究的问题提出解答。社会调查也大致经历同样的过程。

3.2.1 研究假设的意义

假设是未经实践充分证实的理论，它是科学研究中广泛应用的一种方法。研究假设又称理论假设，是根据已知的科学理论和事实，对调查对象的特征及有关现象之间的相互关系所做的推测性判断或设想，是对问题所做出的一种尝试性的解释。例如，“城市在职青年的婚姻期望与婚姻实践”这一课题，可能的情形有：① 城市在职青年的婚姻期望高于婚姻实践；② 城市在职青年的婚姻期望低于婚姻实践；③ 城市在职青年的婚姻期望与婚姻实践基本一致。研究者通过查阅有关青年婚姻的各种资料，请教有关的专家，以及运用自己所积累的经验与知识，最后选定“城市在职青年的婚姻期望高于婚姻实践”作为研究假设。

研究假设概括地说明了社会现象的特征及其相互关系，因此它是对现象的一种理性认识。这种理性认识具有两个特点：第一，有一定的科学事实为根据，因而它与毫无事实根据的迷信、臆测和缺乏科学论证的猜测、幻想有所区别。第二，研究假设是针对所要研究的问题而做出的尝试性的理论解释，具有一定的推测的性质，所以它不同于一般的或普遍的理论解释。

研究假设虽然是在调查之前由研究人员提出的，但它并非是主观臆造或凭空想象出来的，它的来源主要有以下两种。

（1）由以往的实践经验或实地初步探索得出的假设。实际上，研究人员在调查之前就已初步观察到了一些现象，研究课题就是依据这些现象提出的。依据经验和实地观察就能够提出一些尝试性的解释。

（2）由理论文献中得出的假设。理论的作用是概括性地解释各类具体现象，因此对于所要研究的现象可以通过查阅文献找出不同的理论解释，然后经过选择和判断，就能依据某一种或某几种理论得出研究假设。

3.2.2 研究假设的作用

1.指导调查研究

有了研究假设，就可以明确研究的重点和主要方向，使调查任务具体化，并明确针对什么问题去收集资料、收集哪些资料，这样就能够避免资料收集的盲目性和片面性。研究假设是设计调查方案的主要依据，有了假设，就能够明确要在哪些地区展开调查、要调查哪些人、如何抽取样本和采用什么程序去调查等。

2.将抽象的概念与具体的经验事实联系起来

人们对事物的理性认识是运用一些抽象的概念来概括同类事物，而研究假设是对这些概念之间的特定关系所做的尝试性说明。抽象概念表明事物的共性、一般性和普遍性，它与个别的、具体的、特殊的现象之间有很大距离；但是假设中的概念是被清晰定义的，并且能够精确地观测，因此通过逻辑推演就能从抽象的理论推演到具体的现象上。例如，由“工业化导致家庭规模缩小”这一假设，可以推论出“由于农村比城市的工业化程度低，所以农村家庭的规模比城市家庭的规模大”这一假设。后一个研究假设说明了比较具体的现象，由它可设计出具体的调查指标和调查项目，分别在城市和农村做调查，这样就能够根据经验事实来检验假设。理论假设虽然来源于经验观察，但它必须返回到经验世界中加以应用和检验。人们的认识过程就是在理性认识与感性认识之间不断循环，形象地说，社会调查研究需要清晰、明确而又富于想象地往返于抽象层次和经验层次之间。在调查研究中，研究假设具有推演作用，因此它是连接这两个层次的桥梁，它可以将理性认识与感性认识、抽象层次与经验层次、理论与实践联系起来。

3.探求新的理论知识

研究假设或者由某一理论推演而出，或者在经验观察中得出，它们的目的都是要探求新的理论知识。在科学研究中，研究假设不管是被经验事实证实，还是被经验事实否定，它都可以促进科学知识的发展。研究假设如果在对具体现象的研究中被证实，就能支持它所依据的一般理论或发展新的理论；如果被否定，则说明原有的理论认识需要修改、补充和完善。

3.2.3 研究假设的形式

假设是由概念（或变量）构成的，它是“以一种可检验的形式加以陈述，并对两个（或两个以上）变量之间的特定关系进行预测的命题”。因此，假设所陈述的是两个或数个变量间的可能关系。其陈述表达的主要方法有四种，即条件式陈述、因果式陈述、差异性陈述和函数式陈述。

1.条件式陈述

在条件式陈述中，假设是以“如果A，则B”的形式表述的，其中A代表某种条件，B代表其他条件。通常，A所代表的条件称为先决条件，B所代表的条件称为后果条件。一个假设的先决条件与后果条件大都以陈述性的语句表示。例如，如果A代表“一个团队的内部团结”，B代表“该团队的工作效率就高”，用条件式“如果A，则B”的形式陈述，所获得的假设应该是“如果一个团队内部团结，该团队的工作效率就高”。条件式的假设容易使人产生一种错觉，以为其中的先决条件是后果条件的原因，事实上这可能是对的，也可能是不对的。条件式陈述并不是说前一个（或一组）条件导致后一个（或一组）条件，而只是说如果一个条件成立，则另一个条件也将为真。换言之，条件式陈述只是说两个（或两组）条件可能一起出现而已。

2.因果式陈述

因果式陈述中，A是B的原因，B是A的结果。A与B之间存在因果关系必须符合三个条件：第一，A与B之间有关系；第二，A与B之间的关系不是由于其他因素造成的；第三，A的变化先于B的变化。例如，根据一些资料的研究，可以提出“城市化导致人际关系疏远”这样的假设。

3.差异性陈述

差异性假设陈述的形式是涉及组之间差异的有或无，其基本形式为“A与B在变量Y上有（或无）显著差异”，其中A与B表示某一变量（X）的不同类别或不同的组。例如，研究人员对不同类别电影片爱好的差异，可先以性别的不同（变量X）将受访者分为男性（A）与女性（B）两组，然后预测各组之间在不同类别电影片爱好（Y）上的差异。在这种情况下，研究者的假设可能是“不同性别的人对不同类别电影片（如爱情片、侦探片）的爱好互有差异”。这一假设涉及两个变量，一个为“性别的不同（X）”，另一个为“对电影种类的爱好（Y）”。差异性的假设所叙述的也是变量间的关系。

4.函数式陈述

假设也可采取函数式的陈述，其基本形式是“Y是X的函数”，其中X为自变量，Y为因变量。如果以数学方程式加以表达，则函数式陈述可写作Y=f（X）；实际的方程式可能很简单，也可能很复杂。与前面三种陈述方式相比较，函数式的陈述更能表现出假设的叙述变量之间可能关系的特点。例如，“个人的理想子女数目是其教育程度的函数”这一假设，它所陈述的是“个人的理想子女数目”与“个人教育程度”两个变量之间具有关系。这个假设仅说明这两个变量有关（或称为相关），并未说出两者有何关系。如果研究者将上述假设改做“个人的理想子女数目是其教育程度的递增函数”，那此假设就不仅预测了两个变量有关系，而且预测了理想子女数目随其教育程度的提高而增加这一具体关系。

以上是研究假设的四种基本类型。在实际工作中，研究者完全可以采用其他的行文方式来表达假设，有些学者将假设分为描述型假设和关系型假设两种形式。虽然可以从不同角度对假设进行分类，但要建立一个理想的假设，就必须采取严谨的态度。一个理想的假设一般应具备下列条件：第一，针对所要研究的问题做出尝试的理论解释；第二，能够将假设详尽地加以说明并界定范围；第三，假设如经证实即应该成为提出问题的答案；第四，假设应该可以用现有的技术加以检定；第五，假设最好能用定量的方式来表示；第六，假设最好能导出较多的推论，以便解释更多的尚未得到解释的事实；第七，假设的设立应以事实为根据，而且可以与实地观察的结果相比较。

练习13

提出研究假设

试着为你的调查题目提出研究假设，看能不能用不同的方式表述出来，并体会研究假设的作用。如果你提不出假设，这也没有关系，因为并不是所有的社会调查都需要事先建立假设。

需要说明的是，并不是所有的社会调查都需要事先建立假设。一般来说，应用性调查研究的目的是了解客观情况并从中发现问题，或者对现象的一般状态和主要特征进行描述和概括，它们一般不需要建立明确的研究假设。只有在理论性的调查研究中才有比较明确的研究假设，因为这类研究的目的是探寻现象之间的因果关系，发现社会现象的一般规律。