一、理论研究部分

绪论及前两章主要是从理论方面对技术赶超问题进行研究。绪论部分阐述了本书研究的现实意义与理论意义。从现实意义上讲，技术赶超过程中由模仿向自主创新转型是发展中国家技术赶超的内在要求，因此，本书能为我国现阶段的国家创新战略提供支持。从理论意义上讲，技术赶超过程中由模仿向自主创新转型的问题可以丰富和充实技术赶超理论，为发展中国家的技术赶超提供理论上的支持和方法上的建议。绪论最后一节对本书的研究方法和研究思路做出概述，对本书的可行性进行论证并提出了本书可能实现的创新以及具体的技术研究路线。

第一章回顾梳理了发展中国家技术赶超的相关理论和文献成果。首先分析技术赶超可行性的理论，其次分析技术赶超的阶段性理论，最后分析技术赶超过程中模仿主导向创新主导转型的相关理论。通过文献回顾和梳理，笔者认为技术模仿与创新在赶超的不同阶段对技术进步的推动作用并不相同。技术赶超不再囿于连续演进路径，存在着阶段性特点。阶段间的过渡无法简单完成，特别是由模仿向创新的过渡存在较多困难。很多发展中国家没有完成对世界技术前沿的赶超，最重要的原因就是没有完成由模仿向创新的技术转型。

第二章通过拓展罗默的三部门增长模型对发展中国家的技术赶超进行了理论分析。分析结果表明，发展中国家在技术赶超路径上存在模仿均衡点与创新均衡点。发达国家的技术水平会收敛于创新均衡点，该均衡点处对应着较高的中间品价值与较高的技术水平；发展中国家的技术水平会收敛于模仿均衡点，该点处对应着较低的中间品价值与较低的技术水平。在技术赶超过程中，只有成功越过模仿均衡点才能达到创新均衡点，从而实现赶超。发展中国家只有从模仿均衡点跃升到创新均衡点，才能实现技术赶超，这种跃升的过程就是由模仿向创新转型的过程。在技术赶超的不同阶段里，实现技术进步所需要的要素禀赋各不相同。相同要素在技术赶超的不同阶段对技术进步的影响作用也存在差异；要素自身的丰富程度和发展水平若发生变化，它对技术进步的作用也会发生相应变化。综合上述原因，本书认为，技术赶超中由模仿向创新转型这一过程的实现是困难的。本章还建立了一个厂商的微观决策模型，用来分析企业对于模仿和创新的选择机制，以此来论证由模仿向创新转型的微观理论机制。