前言

经济理论证明，经济增长存在稳态效应，当经济增长进入稳态区间时，单纯增加资本和劳动的投入无法达到更高的产出水平。科技创新通过改进生产要素的结合方式，提高生产要素结合效率来影响生产过程，是经济持续增长的动力源泉。我国经济进入新常态后，经济增长速度下降，人口红利逐渐消失，环境约束效应逐渐增强。在内需不足、外需乏力的情况下，单纯依靠劳动、资本及能源等要素投入的增加已难以获得持续的增长，通过科技创新提高生产要素配置效率成为我国经济实现高质量发展的唯一方式。科技创新具有高风险、高投入、高收益等特征，实践证明，金融体系能够通过资源配置、资本形成、风险分散、信息揭示和激励约束等机制促进科技创新发展。近年来，为了促进科技创新发展，我国中央和地方政府纷纷出台了相应的金融支持政策和财税优惠措施，科技贷款、科技保险成为科技金融的重要组成部分，资本市场、风险投资等为科技创新基础研究和成果转化提供了融资支持。但从总体上看，我国金融支持科技创新的力度还不够，支持效率相对较低，区域差距较为明显，离创新型国家的要求还有一定的差距。因此要从源头上治理我国科技创新金融支持不足及效率低下等问题，就必须要在厘清金融影响科技创新机制的前提下，结合我国实际探讨金融影响科技创新的内在规律，客观评价我国金融支持科技创新的效率，从中发现问题并提出有针对性的对策建议，从而为优化我国科技创新的金融支持体系，提升自主创新能力和构建创新型国家提供政策参考。

本书以分析金融对科技创新的影响及科技创新的金融支持效率评价为切入点，在对相关理论进行分析后，从供给和需求两个角度对我国金融支持科技创新的现状进行分析，结合金融发展的功能，研究金融支持科技创新的内在机理，探究我国金融影响科技创新的内在规律，在此基础上对我国部分省份金融支持科技创新的效率进行了客观评价，从分析过程中发现问题，有针对性地提出优化我国科技创新金融支持的政策建议。

本书共七章：

第1章 导论。本章介绍了本书的研究背景与研究意义，总结了国内外相关文献，并就文章的研究内容与框架、研究方法、创新点与不足进行简要的说明。

第2章 科技创新金融支持的相关概念及理论基础。本章对科技创新的概念及特点、金融发展的概念及功能进行界定，并根据技术创新理论、金融中介理论、金融深化理论、金融系统功能理论和科技金融理论分析金融对于科技创新的支持作用，为下面章节的分析奠定理论基础。

第3章 科技创新的金融支持供求分析。本章从供给和需求两个方面对我国科技创新金融支持的现状进行分析，在内在需求方面，主要从资金需求、风险管理需求、清偿需求、激励需求和其他金融服务需求进行剖析；而在供给方面，将分别从供给主体和供给渠道对金融支持科技创新现状进行描述。这一章通过供给和需求的分析更加清楚地展示我国金融支持科技创新的现状，并从中发现相应的问题，为后文做铺垫。

第4章 金融支持科技创新的作用机理。本书将从资源配置机制、资本形成机制、风险管理机制、激励约束机制以及信息揭示机制五个方面探究金融支持科技创新的内在机理，并在此基础上通过对传统生产函数的改进，以直接和间接的方式引入金融发展变量，探究金融支持科技创新的作用过程及影响效果。

第5章 我国科技创新的金融支持效率评价。本章在明确了科技创新与金融支持关系的基础上，运用DEA-Malmquist方法对我国整体及部分省市的科技创新金融支持效率进行评价，并从中发现问题。

第6章 我国科技创新金融支持存在的问题及成因分析。本章通过科技创新金融支持供求分析、金融支持对科技创新的影响分析和科技创新金融支持效率评价，总结出我国科技创新金融支持存在的问题，并对问题形成的原因进行分析总结。

第7章 优化我国科技创新金融支持的政策建议。本章针对我国科技创新金融支持存在的问题和成因，从优化原则和具体措施两个方面提出优化我国科技创新金融支持的政策建议。

何丹

2023年8月