2　过程评价

2.1　市政项目过程评价是对评价时点之前的各个阶段在回顾的基础上，确认整个项目建设过程是否按计划实施，分析项目过程中发生的偏离和原因及其对项目实施效果产生的影响，对项目实施全过程的管理水平和工作质量作出评价。

2.2　市政项目过程评价可分为项目前期决策阶段评价、项目准备阶段评价、项目建设实施阶段评价和项目运营阶段评价。

2.3　项目前期决策阶段评价回顾的主要内容包括项目建议书的编制、评估和批复，项目可行性研究报告（或资金申请报告）的编制、评估和批复，以及其他报批手续。

2.3.1　项目建议书的编制。主要内容包括对项目建设的必要性、拟建地点、拟建规模、投资估算、资金筹措、经济效益和社会效益等方面的分析；报告编制单位的选择方式和资质等。

2.3.2　项目建议书的评估。包括对项目建议书的评估意见和主要结论，评估单位的选择方式和选择程序，评估单位的资质等。

2.3.3　项目建议书的批复。包括对建设内容、建设规模、投资估算和资金筹措及其他前期工作等内容的审批意见。

2.3.4　项目可行性研究报告的编制。主要内容包括项目在技术和经济上的必要性、合理性和可行性，社会效益、节能和资源综合利用、生态环境影响的分析论证，建设和运行保障条件的落实；报告编制单位的选择方式和资质等。

2.3.5　资金申请报告。主要内容包括项目单位的基本情况、建设项目的基本情况、申请资金的主要原因、有关建设资金的落实情况，以及审批部门要求提供的其他内容等。

2.3.6　项目可行性研究报告（或资金申请报告）的评估。包括对项目可行性研究报告（或资金申请报告）主要内容的评估意见和主要结论，评估单位的选择方式和选择程序，评估单位的资质等。

2.3.7　项目可行性研究报告（或资金申请报告）的批复。包括对可行性研究报告、资金申请报告主要内容的审批意见等。

2.3.8　其他报批手续。包括规划许可、环境保护、土地使用、资源利用等前期重要手续的相关报告，承办单位及批复文件等。

2.4　项目前期决策阶段的评价要点：

1.前期决策工作的合规性。对项目建议书、可行性研究报告（或资金申请报告）的编制及评估工作的合规性评价。

2.决策结论的科学性和合理性。对项目建议书、可行性研究报告（或资金申请报告）批复结论的科学性和合理性的评价，批复内容如有变化，需进行合理性分析。

3.报告的质量。对项目建议书、可行性研究报告（或资金申请报告）、评估等报告内容的完整性、深度及合理性的评价。

4.单位资质的合规性。对项目建议书、可行性研究报告（或资金申请报告）的编制和评估等相关单位资质合规性的评价。

5.资料的完整性。对项目前期决策阶段资料管理工作的评价。

2.5　项目准备阶段评价回顾的主要内容包括项目勘察，项目初步设计的编制、审查和批复，项目招投标、资金筹措方案、开工准备等。

2.5.1　项目勘察。主要内容包括勘察方案、勘察目的、技术标准和任务、场地水文地质条件、工程地质条件、抗震设计条件、地基方案建议、勘察结论与设计建议；勘察单位的选择方式和选择程序；勘察单位的资质等。

2.5.2　项目初步设计的编制。主要内容包括项目建设条件、建设内容、工程规划设计、施工组织、工程实施与管理、投资概算、效益分析；设计单位的资质等。

2.5.3　项目初步设计的评审。包括对项目初步设计主要内容的审查意见和主要结论，审查单位的选择方式，审查单位的资质等。

2.5.4　项目初步设计的批复。包括对建设内容、建设规模、总概算、工期等内容的审批意见。

2.5.5　项目招投标。包括业主招标时所具备的条件，招标方案及其报备手续，招投标过程的监督机制，招投标效果；招标单位或代理机构的资质等。

2.5.6　项目资金筹措方案。包括融资模式，风险管理与防范，融资方案的比选等。

2.5.7　项目开工准备。包括项目法人的组建、土地征购及拆迁安置、必要的材料设备准备、施工组织设计、施工图设计、工程进度计划、资金使用计划、建设规划许可、施工许可、开工报批等。

2.6　项目准备阶段的评价要点：

1.单位资质的合规性。对勘察、初步设计编制、初步设计评审、招投标、施工、监理等单位资质合规性的评价。

2.准备工作的质量。对勘察、初步设计编制、初步设计评审、招投标等工作内容的完整性、深度及合理性的评价。

3.程序的完整性和合规性。对勘察、设计、招投标、开工等准备工作手续完整性和合规性的评价。

4.批复意见的合理性。对初步设计、招投标等审批意见的合理性的评价。

5.资料的完整性。对项目准备阶段资料管理工作的评价。

2.7　项目建设实施阶段评价回顾的主要内容包括工程建设管理、项目合同管理、工程项目控制、项目资金到位和使用、设计变更和变更设计、工程监理、项目试运行、项目竣工验收。

2.7.1　工程建设管理。包括组织管理机构、管理制度和管理水平等。

2.7.2　项目合同管理。包括合同文本的合规性、合同的执行情况等。

2.7.3　工程项目控制。包括投资、进度、质量、安全等控制目标，控制措施及执行效果，对项目效益效果的影响等。

2.7.4　项目资金到位和使用。包括资金来源结构及其对融资成本的影响，资金到位及其对工程进度的影响，资金支付管理制度及执行情况等。

2.7.5　设计变更和变更设计。包括变更的主要内容与原因，重大变更的报批手续，引起的资金变化，对项目建设实施及效益效果的影响等。

2.7.6　工程监理。包括工程监理的人员配备、组织机构、监理措施、履行职责情况等。

2.7.7　项目试运行。包括项目运行及管理的组织机构、运行制度、技术及管理操作文件、定岗定编以及人员的招聘与培训、运行费用及条件的落实、主要设施和设备的调试运转、项目运行外部条件的配套、试运行时间及效果等。

2.7.8　项目竣工验收。包括工程单项验收，环保、消防、安全、档案等专项验收，竣工决算与审计情况，整体工程竣工验收，遗留问题的处理措施等。

2.8　项目建设实施阶段的评价要点：

1.合同的执行和管理效果。

2.投资控制措施与效果。

3.进度控制措施与效果。

4.质量控制措施与效果。

5.监理工作效果。

6.卫生、安全、环境控制措施与效果。

7.资金到位的适时性和支付管理程序的合规性。

8.组织机构和管理制度的科学性和合理性。

9.档案资料完整性和管理工作的规范性。

10.试运行准备工作的充分性。

11.竣工验收程序的合规性。

2.9　项目运营阶段回顾与总结的主要内容，包括项目生产能力和技术水平、项目的经济效益及效果、项目运营管理、项目的环境影响、项目的社会效益及影响。

2.9.1　项目生产能力和技术水平。包括设计能力的实现程度及其原因分析，项目设施和设备运行负荷情况及其原因分析，工艺、技术和装备的先进性和适用性，市政项目的使用情况，项目设备和配套设施运行情况，设备国产化程度，资源、能源合理利用情况等。

2.9.2　项目的经济效益及效果。包括项目的财务收入和费用分析、财务效益分析、经济效果分析等。

2.9.3　项目运营管理。包括运营管理组织机构的设置，行政和技术管理规章制度的制定情况，人力资源的管理及配置情况，设备维修养护制度及执行情况、维护费用的资金安排等。

2.9.4　项目的环境影响。包括项目单位环境保护管理的规范性、环境设施运行的稳定性、各类污染物排放的达标性分析等。

2.9.5　项目的社会效益及影响。包括项目对区域经济社会发展的影响、对当地居民生活影响状况等。

项目运营阶段的评价要点参考本导则“效果评价”部分。