2　过程评价

2.1　城市轨道交通建设项目过程评价是在对评价时点之前的各阶段回顾的基础上，确认整个项目建设过程是否按计划实施，分析项目建设过程中发生的偏离和原因及其对项目的影响，对项目建设过程中的管理水平和工作质量做出评价。

2.2　城市轨道交通建设项目过程评价包括前期决策阶段评价、实施准备阶段评价、建设实施阶段评价、项目运营管理阶段评价。

2.3　前期决策阶段评价是对前期决策阶段各项工作的回顾、总结与评价。

2.3.1　项目前期决策阶段回顾和评价的主要内容包括项目建设规划的编制、评估和批复，项目可行性研究报告、初步设计的编制、评估和批复，以及其他报批手续。

1.建设规划的编制、评估与批复。回顾项目所属的城市轨道交通建设规划的编制、评估与批复过程，分析与评价建设规划编制内容的深度和质量、审批程序的完整性和合规性。

2.可行性研究报告、初步设计文件的编制、评估与批复。回顾项目可行性研究报告、初步设计文件的编制、评估与批复过程，分析与评价可研报告、初步设计委托编制过程的合规性、可研报告、初步设计文件及评估报告内容的深度和质量、审批程序的完整性和合规性。

3.其他报批手续的合规性评价。包括环境影响评价、地质灾害评估、地震安全性评价、土地预审、安全预评价、节能评估、社会稳定风险评估等专题的审批手续及主要评审意见。

2.3.2　项目前期决策阶段的评价要点。

1.前期决策工作的合规性。对建设规划、可行性研究报告、初步设计的编制及评估工作的合规性评价。

2.决策结论的合理性。对建设规划、可行性研究报告、初步设计等批复结论的科学性和合理性的评价，批复要点如有变化，需进行合理性分析。若实际建成内容与批复要点存在较大差异，也应进行分析与评价。

3.报告的质量。对可行性研究报告、初步设计等报告内容的完整性、深度及合理性的评价。

4.单位资质的符合性。对建设规划、可行性研究报告、初步设计的编制单位和评估单位的资质与相关要求符合性的评价。

5.资料的完整性。对项目前期决策阶段资料管理工作的评价。

2.4　实施准备阶段评价是对实施准备阶段各项工作的回顾、总结与评价。

2.4.1　项目实施准备阶段回顾和评价的主要内容包括项目招投标、项目勘察、工程设计、资金筹措、开工准备等工作的落实情况。

1.项目招投标。包括业主招标时所具备的条件，招标方案及其报备手续，招标单位或代理机构的资质，招标程序的合规性和合法性，招标过程监督机制的执行情况，招标效果等。

2.项目勘察。包括勘察单位的资质审查，委托方式和委托程序的合法性与合规性；对勘察方案、技术标准和任务、场地水文地质条件、工程地质条件、抗震设计条件、地基方案建议等主要内容的勘察结论与设计建议的科学性与合理性。

3.工程设计的编制、审查及批复。包括项目施工图设计阶段的编制单位与审查单位的资质审查，委托方式和委托程序的合法性与合规性；设计单位的工作效率、设计质量、技术水平和服务水平等。

4.项目资金筹措。包括融资模式、融资方案的比选、资金来源的构成，资本金所占比率，资本金和其他建设资金的落实情况，以及资金到位情况对工程建设的影响，风险管理与防范等。

5.项目开工准备。包括项目组织建设、征地拆迁、施工现场与技术准备情况、施工许可、开工报批等。

2.4.2　项目准备阶段的评价要点。

1.参建单位资质的合规性。对招投标、勘察、工程设计、施工、监理等单位资质合规性的评价。

2.项目准备工作的完成质量。对招投标、勘察、工程设计、资金筹措等工作内容的完整性、深度及合理性的评价，分析上述工作是否满足项目开工建设的需要，能否保证项目按时、按质、按量完成。

3.程序的完整性和合规性。对招投标、勘察、工程设计、开工等准备工作手续完整性和合规性的评价。

4.资料的完整性。对项目准备阶段资料管理工作的评价。

2.5　建设实施阶段评价是对建设实施阶段各项工作的回顾、总结与评价。

2.5.1　项目建设实施阶段回顾和评价的主要内容包括项目组织管理、合同管理、投资控制、质量控制、进度控制、施工监理、工程安全控制、工程变更、建设风险控制、档案管理、系统联调和试运行、竣工验收及移交等。

1.项目组织管理。包括组织机构的建立及管理职责分工情况。

2.合同管理。包括项目建设实施过程中各种合同的签订、执行、管理、变更等情况，重在分析合同文本的合规性、合法性、严谨性、完备性，合同变更手续的完整性与变更所产生的影响，合同争议的解决机制及其效果等。

3.投资控制。包括投资目标、资金到位、投资控制措施、实际完成投资等情况，重点分析资金到位情况、投资控制措施的落实情况和控制效果。

4.质量控制。包括质量目标、质量管理措施、工程实际质量等情况，重点分析质量管理措施的落实情况和管理效果。

5.进度控制。包括进度计划、进度控制措施、工程实际工期等情况，重点分析进度控制措施的落实情况和控制效果。

6.施工监理。包括工程监理的组织建立情况、技术准备情况、履行职责情况等，其中组织建立情况包括组织机构、人员配备等；技术准备情况包括监理大纲和实施细则的编制情况；履行职责情况包括监理措施的落实情况和有效性等。

7.工程安全控制。包括工程安全管理措施、安全事故报告与处理、安全培训教育管理等情况，重点分析安全管理措施的落实情况和管理效果。

8.工程变更。包括一般设计变更、重大设计变更和变更设计，重点分析一般设计变更数量和重大设计变更产生的原因，变更设计的原因和合规性。

9.建设风险控制。包括建设风险管理措施、应急管理等情况，重点分析建设风险管理措施的落实情况和管理效果。

10.档案管理。包括的档案资料的完整性和规范性，重点分析档案管理措施的落实情况和管理效果。

11.系统联调和试运行。包括系统联调管理、试运行管理情况，试运行后新发现问题的处理等，重点分析联调管理效果和试运行管理效果。

12.验收及移交。包括工程质量验收、质量验收的组织与程序管理、工程移交的程序与组织管理、未完工程的管理与完善、专项验收管理、竣工验收管理等情况。

2.5.2　项目建设实施阶段的评价要点。

1.组织架构的合理性；

2.合同的执行和管理效果；

3.投资控制措施与效果；

4.质量控制措施与效果；

5.进度控制措施与效果；

6.施工监理工作效果；

7.工程安全控制措施与效果；

8.建设风险控制措施与效果；

9.档案管理措施与效果；

10.系统联调和试运行效果；

11.验收及移交程序的合规性与合理性；

12.竣工验收提出的问题和尾工处理落实情况。

2.6　项目运营管理阶段评价主要是对影响及效果的评价，包括技术效果、经济效果、运营管理效果、节能效果、环境影响、社会影响等，具体评价内容详见第3章。