二 最早的割据政权——窦融政权

河西出现的第一个封建割据性政权是窦融政权。它是两汉之交统一国家政治动乱的产物，也是后来五凉政权的先导。前凉张轨出为护羌校尉、凉州刺史，便是“阴图保据河西，追窦融故事”[79]。而沮渠蒙逊、李暠等人也都自云在“追踪窦融”。

窦融，字周公，扶风平陵（今陕西咸阳西北）人，出身于官僚世家，家族中辈辈都有人担任河西地方官吏，如高祖父是西汉张掖太守，从祖父为护羌校尉，从弟为武威太守。“累世在河西，知其土俗”[80]。

王莽居摄中（6～8），窦融在西汉强弩将军王俊麾下任司马。时值王莽代汉之际，形势扰攘，人心浮动，东郡太守翟义起兵声讨王莽，“移檄郡国”，“众十余万”[81]。窦融因追随大司空王邑镇压翟义有功，受封为建武男。绿林起义爆发后，再随王邑镇压绿林军，被绿林军大败于昆阳（今河南叶县）城下。后来他受王邑推荐，任波水将军，屯兵新丰。地皇四年（23）九月，新莽政权在农民起义频频打击下摇摇欲坠，行将覆灭，窦融审时度势，及时倒戈，投降了绿林军建立的更始政权。他才干卓著，受到更始大司马赵萌器重，由校尉转升钜鹿太守。当此之时，中原、河北、关东一带兵戈未宁，窦融深知出任钜鹿的艰危，而“图出河西”[82]。他通过赵萌辞去太守之职，并说动更始帝，求得张掖属国都尉一职，携带家眷迁居河西。

窦融“图出河西”的原因中，首要一条是他深知河西政治与全国形势既相联系又有差别的道理，再就是他对河西社会状况有深刻了解，特别是对经济、军事、地理优势等有深刻了解。他说：“天下安危未可知，河西殷富，带河为固，张掖属国精兵万骑，一旦缓急，杜绝河津，足以自守，此遗种处也。”[83]

到河西后，窦融以西汉河西地方政府的政治班底为基础，聚合汉族和少数民族地方势力，赢得了他们的拥戴。他“抚结雄杰，怀辑羌虏，甚得其欢心，河西翕然归之”[84]。窦融依靠的原酒泉太守梁统、金城太守厍钧、张掖都尉史苞、酒泉都尉竺曾、敦煌都尉辛肜等人，既是原先河西政治势力集团中的成员，又大都为关陇和河西籍人。如厍钧原籍羌中[85]，史苞原籍茂陵[86]。辛、梁二人分别为陇西和定安大姓，窦融“皆与为厚善”[87]。

政治基础确定后，窦融进一步确定割据策略。首先是集中权力，协同力量，守土保境，在“今天下扰乱，未知所归，河西斗绝，在羌胡中，不同心勠力，则不能自守”[88]的政治思想指导下，设立了大将军府，窦融受推为行河西五郡大将军。其次是安定民生，稳定秩序。“河西民俗质朴，而融等政亦宽和，上下相亲，晏然富殖。”[89]军事方面，则“修兵马，习战射，明烽燧之警”[90]。针对北匈奴对河西的进扰，强化攻防能力，采取正确战术，“每辄破之。其后匈奴惩乂，稀复侵寇，而保塞羌胡皆震服亲附”[91]。

窦融政权对发展河西经济十分着力。东汉建立之后，他奉东汉正朔[92]，贯彻东汉政府的社会经济法令，重视农业生产。居延汉简中有建武三年《居延都尉吏奉册》，其中记载着“令田”“田吏”等，有专家解释说：“‘令田’为官名，‘田吏’为农官的泛称。”[93]这表明窦融时期对河西屯田经济管理仍很重视。另外，窦融政权也颁布农事法令，如“使秦胡、卢水士民畜牧田作”令[94]，使河西农牧结合的经济优势得以进一步保持和发展。为了提高农业生产的效率和积蓄经济力量，建武四年（28）五月，还颁布东汉政府有关“毋得屠杀牛马”和“吏三百石、庶民嫁取毋过万五千。关内侯以下至宗室及列侯子聘娶各如令”[95]的指令。由于重视经济，窦融期间，河西“兵马精强，仓库有蓄，民庶殷富”[96]，诱使关陇地区人口，纷纷携家西上，“安定、北地、上郡流人避凶饥者，归之不绝”[97]，使河西人口再次增长。而河西特产如马匹等，则成为窦融给东汉政府的大宗贡物。建武五年（29）夏，派长史刘钧“奉书献马”[98]。东汉平定陇蜀后，窦融承诏与五郡太守赴洛阳奏事，“驾乘千余两，马牛羊被野”[99]，再次向中原展示了河西畜牧业的优势。

遥奉东汉正朔是窦融政治策略的基本部分。幕府初建时，天下形势四分五裂，在中原有刘秀政权，而邻近河西的陇西由隗嚣割据，巴蜀则由公孙述割据，所谓“称帝者数人”[100]。窦融“心欲向东，以河西隔远，未能自通”[101]。当此之时，隗嚣派辩士张玄游说河西，让窦融“与陇、蜀合从，高可为六国，下不失尉佗”[102]。窦融“召豪杰及诸太守计议”，“诸郡太守各有宾客，或同或异。融小心精详，遂决策东向”[103]。这样，便不能不向刘秀和隗嚣亮明态度。窦融遣刘钧奉书献马，接受刘秀委任是态度之一，而作书责让隗嚣是之二。之一是鉴于：

洛阳土地最广，甲兵最强，号令最明。观符命而察人事，它姓殆未能当也。[104]

之二是鉴于：

西州地势局迫，人兵离散，易以辅人，难以自建……自起兵以来，转相攻击，城郭皆为丘墟，生人转于沟壑。今其存者，非锋刃之余，则流亡之孤。迄今伤痍之体未愈，哭泣之声尚闻。[105]

概言之，上述两种不同态度，是窦融割据策略的具体运用。其中贯穿的精神，是远交近攻，择强而附。但它是在正确分析形势的基础上所做的合乎历史发展潮流的选择，因此窦融并没有与隗嚣、公孙述等同流合污，而其割据政权最终也没有遭到军事性打击，而是以和平合并的方式被东汉政权所接收。窦融未成六国、尉佗之谋，最终却得到“窦氏一公，两侯，三公主，四二千石，相与并时。自祖及孙，官府邸第相望京邑，奴婢以千数，于亲戚、功臣中莫与为比”的殊荣。[106]

对汉晋之际河西封建政治结构的角度而言，窦融政权的存在，既为它注入了新内容，也为它增添了新的格局。而窦融在河西诸方面策略的成功及其表现的政治原理，又为五凉政权提供了借鉴的模式和经验。