7.1 现状调研
现状调研主要采用信息化摸底、业务部门调研、高层领导访谈等形式，充分了解企业的数据管理现状和亟待解决的业务问题，获取客户对数据治理的具体需求及期望，进而明确数据治理的目标。
7.1.1 信息化摸底
信息化摸底是通过对企业信息化建设情况进行摸底，厘清企业的信息化现状（见图7-1），从IT视角观察和理解企业数据管理的痛点和需求。
图7-1 企业系统建设现状示例
调研对象：企业IT部门和数据部门。
调研方法：问卷调查、现场访谈。
调研内容：企业的信息化摸底，调研的内容包括但不限于以下几个方面。
- 系统的建设情况：厘清运行中、在建中、待建中的信息系统有哪些，绘制成企业信息化的整体框架图。
- 系统的基本情况：系统架构、自建/外购、开发语言、数据库、系统厂商、使用范围、归口管理部门、管理人员等。
- 系统的功能情况：系统包含的功能模块有哪些数据，有哪些数据质量问题，数据安全是否可控等。
- 系统的集成情况：是否与其他系统有数据接口，有哪些接口，对接了哪些数据。
问卷调研使用简单，是数据治理需求调研活动中的一种常用工具，一般用于收集资料、对企业数据治理现状和需求进行初步摸底。
一份数据治理调研问卷
1. 在工作中，你会遇到哪些数据问题？
□ 数据缺失
□ 数据存在，但是内容无效，无法使用
□ 数据需要重复手动录入，占用大量工时
□ 数据定义不清晰，存在多种口径
□ 相同数据在多个系统中被引用时不一致
□ 数据录入、更新不及时，导致无法及时使用数据
□ 前端数据录入错误，导致数据无法使用
□ 数据无权限访问
□ IT系统bug，导致输出数据无法使用
□ 其他，请补充：_________________________
2. 请勾选你所了解的数据治理模块。
□ 数据战略与规划
□ 主数据管理
□ 数据标准管理
□ 数据质量管理
□ 数据安全管理
□ 元数据管理
□ 数据需求管理
3. 你认为企业需要开展以下哪些数据管理工作？
□ 暂时不需要
□ 制定数据标准，包括指标标准
□ 建立数据管理流程
□ 定期检查数据质量，建立数据质量问题跟踪机制
□ 建立数据质量管理的预防及纠错机制
□ 建立元数据管理平台
□ 其他，请补充：_________________________
4. 你认为数据治理在你所在企业的本年度规划中的重要程度如何？
○ 不太清楚
○ 提到过数据管理，但是没有列出明确的目标和任务
○ 包含数据管理相关的内容，并且列出了明确的目标和任务，但是重要程度一般
○ 包含数据管理相关的内容和任务，但是由于资源或意识的限制，并不能有效执行
○ 包含明确的数据管理目标和任务，正在有效执行中，并且已经或者预期能产生效益
5. 你认为在建立、实施、推广数据标准的过程中可能会有哪些问题？
□ 数据标准缺失
□ 数据标准混乱，存在多套口径
□ 缺少数据标准管理组织
□ 数据标准管理的流程规范不完善
□ 已建立标准，但无法落地执行
□ 缺少方法论指导
□ 数据标准已过时
□ 未得到企业内部的广泛认可
□ 其他，请补充：_________________________
6. 企业是否提供过数据管理相关的培训？
○ 不太清楚
○ 主要是边干边学或其他非正式的方式，没有正式的培训计划
○ 制定了正式的培训计划，并且逐步在部门内开展
○ 部门内的数据管理人员可以定期接受企业甚至外部的培训
○ 部门培训计划与企业数据整体培训计划相融合，持续进行
问卷调研可以帮助我们建立对企业数据治理情况的大致了解，但这是远远不够的。有的问卷调研结果并不可靠，想要了解企业数据治理的真实现状和核心痛点，必须进行实地调研、访谈、数据收集和分析评估。
7.1.2 业务部门调研
业务部门调研是根据数据治理所涉及的实施范围，针对各业务部门开展的调研活动，目的是厘清各业务部门的数据管理存在的问题、核心需求等，从业务视角理解企业数据管理的痛点和需求。
调研对象：数据治理范围所涉及的各业务部门。
调研方法：问卷调查、现场访谈。
调研内容：从业务部门的组织机构入手，按照业务部门的职能划分，明确每个职能所涉及的业务流程、关键数据、支持系统等。以人力资源域为例，调研内容见表7-1。
表7-1 人力资源域业务调研示例
在业务域调研中，除了要关注表7-1中的数据之外，还需要重点梳理业务域的业务需求、数据管理及应用需求等，包含但不限于以下几个方面。
- 业务需求：描述业务目标和业务痛点，例如降低成本、提升效率。
- 数据管理需求：描述业务目标对数据标准、数据质量、数据安全等的需求，例如通过统一数据标准提升业务部门之间的沟通效率。
- 数据集成需求：描述业务目标对数据及数据集成的需求，例如某业务数据的共享。
- 数据应用需求：描述业务目标对数据应用或数据产品的需求，例如基于数据分析和挖掘提升业务的洞察力。
- 数据分析需求：描述业务目标对数据分析与挖掘、数据可视化等的需求，例如领导驾驶舱、业务看板、数字化大屏。
7.1.3 高层领导调研
高层领导调研即针对企业高级管理人员的数据治理需求调研。高层领导调研有助于深刻理解企业的业务战略、数据思维和认知、对数据治理的重视程度，掌握企业主要领导的数据治理思路、目标、方向、期望和要求。
调研对象：企业的高级管理人员，不限于CEO、CFO、CIO和CDO。
调研方法：问卷调查、现场访谈。
调研内容：高层领导调研需要聚焦于企业发展和数字化目标，可以从以下4个方面入手。
- 对企业业务战略的理解，如企业的经营目标、经营状态、业务布局、业务发展的机遇和挑战等。
- 对企业所处行业的理解，如企业所处行业的内外部环境、竞争态势，以及可以学习和借鉴的行业标杆企业等。
- 对信息化、数字化的理解，如企业在信息化、数字化方面的投资情况，信息化的成效，亟待改进的问题等。
- 对企业数据治理的理解，如数据对企业的重要性、数据治理在业务发展中发挥的作用、数据治理的内涵、当前在企业数据管理和使用上存在的问题和不足、对数据治理实施的期望等。
高层领导调研的关键是明确数据治理目标，准确掌握高层领导的数据治理诉求、目标、期望，这对后续数据治理实施起着至关重要的作用。
小贴士
为了有效开展调研工作，数据治理的实施方要时刻谨记：需求调研并不只是将客户需求记录下来，更重要的是挖掘客户没有说清楚的需求，甚至客户尚未发觉的真实需求，进而为企业解决实际业务和管理问题。