序

大学以学术为根。学术活动的开展、学术研究的兴盛是大学不同于其他教育机构的根本所在，也是大学实施高水平、高质量教育，培养推动社会进步、经济发展、文化繁荣各类人才的重要保证。早在两百余年前，对德国大学改革产生重要影响的思想家们就深刻阐述了学术研究作为大学生存与发展之根的重要意义。费希特认为，大学的存在理由必须是它拥有其他机构所不能替代的功能和区别于其他机构的本质的东西。什么是大学应该拥有的其他机构所不能替代的功能呢？培养与训练运用知识的技法是大学所能为而其他机构所不能为的，换句话说，大学的作用不仅仅是给予学生知识，更重要的是训练学生运用知识的技法——“学术的技法”，这是大学存在的理由。洪堡指出：“与传授和学习既成知识的中学不同，大学的特征在于常常将学问看作是没有解决的问题不断地进行研究。因此在大学中教师与学生的关系完全不同于中学，即大学的教师并不是因为学生而存在，教师和学生都为学问而存在。”^[1]在学问中尚有许多没有解决的问题、没有发现的原理，甚至可以说有些原理也许永远发现不了，正因为如此，“不断地研究、追寻学问是大学必须坚持的原则”。^[2]从大学是学术机构的观点出发，洪堡得出的结论是，大学不仅担负传授知识的任务，而且承担创造学问的使命，研究与教学的统一是大学的基本原则。

大学发展至今，学术研究活动及其水平之于大学的意义越发重要。学术研究活动的水平不仅成为评价大学的基本指标，而且学术研究活动的范围与形式不断增加，例如近年来人们用“学术资本主义”界定大学学术研究活动的市场性特征。“为保持或扩大资源，教学科研人员不得不日益展开对外部资金的竞争，这些资金用来进行与市场有关的研究，包括应用的、商业的、策略性的和有目标的研究等等，不管这些钱是以研究经费和合同的形式、服务合同的形式、与产业和政府合作的形式、技术转让的形式，还是以招收更多的、更高学费的学生的形式。我们称院校及其教师为确保外部资金的市场活动或具有市场特点的活动为学术资本主义。”^[3]大学学术研究活动的范围、形式、内容、特点的变化，促使人们从多种视角、运用多学科方法不断拓展对大学学术研究活动的研究深度与广度。胡钦晓教授呈现给我们的这本新著——《高校学术资本论》正是在这一领域开展了积极的探索和富有新意的创作。

何谓学术资本？胡钦晓教授在对资本、学术资本与人力资本、社会资本等的关系分析的基础上，认为：“所谓学术资本是指在特定学术场域内（高等院校或科研院所）的个人或组织，通过所拥有的稀缺性专门知识、技能等高深知识，逐步形成学术成就和声望，以符合学术内在规律的道德标准为约束，通过商品的形式与外界（或在组织内部中）进行交换，进而实现价值增殖、提高自身存在和发展竞争力的学术资源总和。”^[4]由于学术为大学之根，因此学术资本是大学中最为核心的部分。学术资本具有复杂性、历史性、非均衡性、无形性等特点。“学术资本是与学术资本化和学术资本主义性质截然不同的一个中性词语，其在转化中既可能产生正面效用，也可能因衍生学术资本的出现而产生负面效用”，走向学术资本主义。

学术资本对大学有何功用？胡钦晓教授从学术资本促进大学三大职能发挥的角度作了深入的分析。学术资本对大学发挥培养人才职能的作用在于：可以扩大生源范围，提高生源质量；激发学生学习兴趣，提高培养质量；训练学生综合能力，扩大学生就业。学术资本对大学发挥发展科学职能的作用在于：在大学内部可以促进学术资本再发展，形成强者愈强的“马太效应”；在大学外部可以形成广泛的科研联盟。学术资本对大学发挥服务社会职能的作用在于促进国民经济建设，提升国家的核心竞争力，提高全民教育素质。

学术资本在大学中是如何发展的？这是《高校学术资本论》花费众多笔墨阐述的主要内容。学术资本早在中世纪大学就已存在。“大学之所以能够不断发展，主要是依靠自身的学术资本，与外部利益相关者进行利益交换，从而不断积累自身的经济资本、社会资本和政治资本等。”如果没有学术资本，中世纪大学就不能获得生存发展所必需的经济资本，大学内部不能构建为一个整体以获得外部广泛的社会网络关系，也不能获得教皇、皇帝、王权等授予的诸多特权，积累起大学的政治资本。19世纪初德国的大学改革在世界大学发展史上的意义是毋庸置疑的，积累学术资本在德国大学发展中起到了重要的作用。胡钦晓教授分析了19世纪德国大学积累学术资本的历程，总结了若干具有启迪意义的经验，指出政府支持是大学学术资本生成的外部保障，学术自由是大学学术资本生成的源头活水，教授治校是大学学术资本生成的组织保障，教研结合是大学学术资本提升的基本途径，学术声望是大学学术资本积累的根本动力。基于这些原则、方法与路径，“德国大学在19世纪创造了世界高等教育史上长达百年的辉煌历程，大学的迅速崛起不但使德国成为世界高等教育的中心，而且也为德意志国家和民族的崛起奠定了坚实的知识、智力和人才基础”。学术资本在现代大学的发展中仍然发挥着积极作用的同时，其负面效应日渐凸显。“学术资本在为大学带来更多利益的同时，也是一把双刃剑”，学术资本主义即是学术资本负面效应的具体体现。胡钦晓教授认为：“学术资本主义是大学通过高深知识的转化而谋取更多利益的一种现象，这种现象发生在大学内部，但却是大学外部和内部因素联合作用的结果。从政治上来看，政府对大学资助持续下降，并对大学进行绩效考核是催发学术资本主义产生的重要动因。从经济上来看，市场经济和知识经济的共同发展，促进了学术资本主义现象。”避免学术资本走向学术资本主义，需要从学术资本主义产生的根源入手，弄清学术资本主义产生的政治、经济、文化等外部原因和大学自身、大学领导者和大学教师等内部原因。

研究学术资本对当下中国高等教育改革与发展有何意义？胡钦晓教授在这本新著的最后一章分别讨论了经济资本、社会资本、文化资本、学术资本与新时代一流大学建设与发展的关系，提出了学术资本最为重要的基本观点。在积累学术资本的过程中，需要认识到学术创新是大学学术资本积累的动力，学术道德是大学学术资本积累的保障，学术自信是大学学术资本积累的根基。“学术只有不忘记人类福祉，国家富强，才能够砥砺前行，永不懈怠；学术只有解放思想，激发活力，才能创新发展，创造转化；学术只有坚持价值信仰，恪守道德规范，才能抵制外界侵蚀，不迷失自我。”

胡钦晓教授11年前出版了《大学社会资本论》，现在《高校学术资本论》也将面世。这两部专著从不同的视角分析研究了大学的“资本”问题，在拓展大学研究视野、挖掘大学研究深度方面做出了积极的努力，取得了有价值的成果。大学的“资本”研究没有结束，胡钦晓教授已经计划着将“大学文化资本”作为大学“资本”研究的“第三部曲”，期待这一计划早日实现。

是为序。

胡建华

2019年岁末

[1] W.Humboldt等：『ベルリン高等学問施設の内的ならびに外的組織の理念』，载J.G.Fichte等『大学の理念と構想』，梅根悟译，明治图书出版株式会社1970年版，第210—211页。

[2] W.Humboldt等：『ベルリン高等学問施設の内的ならびに外的組織の理念』，载J.G.Fichte等『大学の理念と構想』，梅根悟译，明治图书出版株式会社1970年版，第213页。

[3] [美]希拉·斯劳特、拉里·莱斯利：《学术资本主义》，梁骁等译，北京大学出版社2014年版，第8页。

[4] 以下引用均出自《高校学术资本论》的正文。