一 理论概述

（一）技术壁垒相关理论概述

1.技术壁垒的含义

技术壁垒也就是技术性贸易壁垒（Technical Barries to Trade，TBT），抑或是技术性贸易措施，是指一个国家（地区）对某些进口国（地区）采用的限制其产品进口的技术性方式方法，主要是以进口国家或进口地区采用法规、政策等方式规定进口产品需要符合苛刻的技术标准、合格认证体系或商品包装等条件，包括环保、产品质量认证、安全、科学技术等方面的技术指标体系。世界贸易组织（WTO）在《技术性贸易壁垒协议》中把技术壁垒定义为一种具有强制性但不合理的贸易壁垒，它有广义和狭义两种解释。狭义的技术壁垒主要是指不合理的强制性贸易障碍，经常出现在合格评定标准体系、产品技术法规之中，而广义的技术壁垒范围更广泛一些，它包括了所有涉及双边贸易的技术性障碍，不仅包含狭义的技术壁垒范围，还包括WTO所颁布的《服务贸易总协定》《知识产权协定》《卫生与植物检疫措施协议》等绿色贸易壁垒和信息技术壁垒。本书所提及的技术壁垒都是广义性的。

2.技术壁垒的特征

技术壁垒在国际贸易往来中存在于大量品目繁多的规定当中，许多技术壁垒在贸易往来中设立，从表面上看具有合法性，但又暗藏着不合理性，内容非常广泛、隐蔽，是当今国际贸易往来中最难应付的非关税壁垒。技术壁垒主要包含以下几个特征。

（1）广泛性

目前，在全球经济一体化的背景下，受技术壁垒影响的产品和服务非常广泛，几乎包括了所有类型的产品，不仅包括机械产品、电子科技产品、食品等传统的货物贸易，还包括金融、互联网咨询等新兴的服务贸易。从产品的生产环节来看，传统产品在从原材料到成品的过程中，随着产品技术含量的不断增多，被技术壁垒限制的可能性也逐渐增大，包括产品生产之后的包装、储存、运输、销售等每一个环节都有可能遭遇技术壁垒。

（2）多样性

技术壁垒的表现形式多样，它有可能出现在国家法律法规中，也有可能出现在一些地方性法规、政府规章制度当中，甚至有可能出现在经过政府授权的一些行业组织制定的标准、指南之中。一些发达国家就是通过在这些种类繁多的文件当中凭借本国的技术优势和经济实力来制定高于一些发展中国家所不能达到的技术标准规定，进而形成了技术壁垒。除此之外，注册认可程序、抽样检测程序和综合性程序等评定程序都是WTO在《技术性贸易壁垒协议》中明文规定的，这些程序也构成了技术壁垒的多样性特征。

（3）隐蔽性

技术壁垒比起其他贸易壁垒更具有隐蔽性，它所涉及的技术标准和技术法规往往让很多国家（地区）无计可施。某些发达国家使用本国最新研发的高科技来设置技术贸易壁垒，运用表面形式合法的外衣来掩盖其技术壁垒的本质，此种方式让许多发展中国家难以应付。技术壁垒的隐蔽性主要表现为，它经常披着保护本国（地区）的生态环境、产业链发展或者消费者权益等的合法外衣来设置高标准，达到限制其他国家（地区）的产品和服务进入本国（地区）的最终目的。目前很多发达国家都不会直接选择关税、许可证制度等常规、明显的贸易壁垒，而会选择隐性的技术贸易壁垒。

（4）争议性

技术壁垒的强隐蔽性使其具有一定程度的争议性。每个国家会根据本国的科技水平和国情背景而设置不同的贸易壁垒，这就使很多出口国家无所适从，进而引发国际贸易争端。因为目前世界上还没有任何一个国家或者组织能够对技术壁垒的条件、标准、程序进行规范，所以就造成了每个国家（地区）都从自身的利益和角度出发来制定不同的技术标准和法律法规体系。即便是同一种产品，每个国家设置合格评定的标准也不一样，从而导致不同的技术壁垒出现。长期如此，各国之间的贸易往来因为技术壁垒相互限制，无法达成共识，容易引发国家之间的贸易争端。因此，WTO将技术壁垒中的争议性特征列为亟须解决的问题之一。

（5）歧视性

《技术性贸易壁垒协议》中并没有明确规定在贸易往来中如何对发展中国家成员进行保护。在现实中，发达国家不履行《技术性贸易壁垒协议》，甚至对于自己的承诺也有不主动兑现的情况，此时，国际法无法约束发达国家去履行其承诺，而发展中国家一旦达不到《技术性贸易壁垒协议》的要求，发达国家即会运用自身强大的经济和科技优势对其进行制裁。在国际贸易中，发达国家经常将最新的科学和技术标准制定成本国的一些法律法规等规范性文件，以此来限制发展中国家的产品进入本国。大多数发展中国家都采取劳动密集型产品模式，在价格上有一定的优势，很容易出口到发达国家，但是发达国家面对不同的贸易国产品实施自己国家的高标准，甚至有的发达国家还专门针对某些发展中国家设置特别高的技术法规和标准来限制其产品进入本国，如此就阻碍了发展中国家的产品出口，对发展中国家而言是不公平的^[3]。

3.技术壁垒的表现形式

在现今的国际贸易当中，技术壁垒由于其灵活多变的表现形式，形成了纷繁复杂的种类。目前，WTO在《技术性贸易壁垒协议》中规定，已知的技术壁垒主要表现为以下几种形式。

（1）技术标准

技术标准是指由官方机构进行批准认可的，可以反复使用的工艺、方法、准则及一些指示性文件，产品生产过程中的包装、标签、专业术语等也包含在内，具有非强制性的特点。在当今世界的外贸交易中，技术标准使用泛滥，对国际贸易往来产生了重要影响，对于发展中国家而言更是影响巨大。某些发达国家运用本国的科技优势，精心设计技术标准，阻碍一些发展中国家的产品进入国内，给这些发展中国家的对外贸易出口带来了非常大的经济损失。

（2）技术法规

技术法规是指包含有必须强制执行的工艺生产及相关产品特征等流程的法律、法规或其他规范性文件，还包括政府授权的组织或机构制定的技术性规范、指示指南、标准准则等。产品生产过程中的标志、标签、符号、包装、生产术语等都属于这些生产规定的内容。技术法规涉及食品安全、新材料、新能源、环境保护等诸多领域，相比技术标准，其具有明显的强制性，只要一公布，会立即强制实施。因此，在国际贸易中，技术法规形成了很难逾越的技术壁垒。特别是进入21世纪之后，很多发达国家打着保护消费者权益的旗号，频频颁布技术法规来限制他国（地区）产品进入本国。

（3）评定程序

评定程序主要是指依照国际标准化组织（ISO）的相关规定，对产品生产过程中可能存在的安全或者质量问题运用相关的技术标准和技术法规来进行全面的监督、审查，如果监督审查合格，没有发现安全隐患或者质量问题，则由相关的权威认证机构颁发认证合格标志，用以证明产品符合该国的技术规范和合格评定程序。合格评定程序由体系认证和产品认证两部分组成，其中体系认证是看该产品是否符合相关生产管理体系的规定，产品认证则是看该产品是否符合该国出台的技术标准和技术法规的规定。现在国际社会上普遍认可的标准是ISO 9000质量管理体系和ISO 14000环境管理体系^[4]。

（4）产品检验检疫制度

产品检验检疫制度包含了食品检验检疫、危险品检验检疫、动植物检验检疫三大部分内容。食品检验检疫主要是为了本国消费者的身体健康、生命安全而对进口食品进行卫生方面的相关检查；危险品检验检疫主要是为了本国消费者的身体健康、生命安全而对进口化工品进行安全方面的相关检查；动植物检验检疫主要是为了保护本国消费者的身体健康、生命安全和维持本国动植物界的生态平衡而对进口的动植物进行卫生方面的检查。在产品检验检疫制度所导致的技术壁垒中，食品检验检疫制度引发的技术壁垒影响尤为严重，如前几年美国规定，所有进入美国国内销售的食品都必须通过美国制定的HACCP（Hazard Analysis Critical Control Point）食品质量安全认证体系，此体系要求非常苛刻，很多发展中国家的食品要满足此条件非常困难。

（5）产品包装和标识制度

很多发达国家还会对产品的包装和标识设置技术壁垒。例如，美国规定，某些国家进入美国国内的易燃易爆、腐蚀类产品，其包装上必须贴有美国认可的特殊标识方可，否则不允许进入美国。因此，很多出口厂家为了遵守进口国的此类规定，不得不对其产品重新进行包装和标识，这在无形当中增加了产品的生产成本，降低了该产品在国际市场上的竞争力。欧美一些发达国家的环保法规还规定，要在产品包装上对其可回收率进行标识，这就导致很多发展中国家由于技术还不支持对可回收率进行认定而无法将产品出口。

（6）绿色壁垒

绿色贸易壁垒主要是指为了保护本国的自然环境和生态安全而采用的限制他国不符合环境保护标准的产品进入本国的技术壁垒，最为常见的标准有环境标志体系、国际环保公约、ISO 14000等。绿色贸易壁垒有可能存在于产品的生产、包装、销售、使用、回收等任何环节当中。我国加入WTO以后，某些发达国家便频频对我国明里暗里地设置绿色贸易壁垒，阻止我国产品的出口，近年来该情况愈发严重。例如，《欧盟食品与饲料安全管理法》规定，食品从生产、包装到运输、销售环节都必须符合欧盟所制定的新的环境保护技术法规的规定。这些苛刻的绿色壁垒极大地影响了我国产品的出口，给我国对外贸易带来了很大的阻碍^[5]。

（7）信息技术壁垒

信息技术壁垒主要是指出口的产品达不到进口国所要求的信息技术方面的标准所产生的技术壁垒，其包含条形码识别、互联网相关信息识别、计量单位识别等内容。某些发达国家规定，如果产品上的这些信息技术达不到其标准，将立即限制这种产品进口。随着互联网技术和电子商务的飞速发展，信息技术日新月异，发展中国家在信息技术水平方面与发达国家还存在一定差距，因此，信息技术壁垒对于发展中国家的产品出口也造成了一定的影响。

4.技术壁垒的形成机制

技术壁垒的形成机制是比较复杂的，深入剖析技术壁垒的形成机制有助于南宁市出口产品突破国外设置的技术壁垒，让南宁市出口贸易发展得更快。技术壁垒的形成机制主要有五点。

（1）保护进口国（地区）消费者权益不受侵害

随着人民生活水平的日益提高，绿色、健康、环保、可持续发展的理念渐入人心。各国（地区）政府对于环保、卫生、健康、安全等方面的要求也逐步提高，出台了各种法律、法规、规章、制度来进行规范，严格管理产品的质量，保护本国（地区）消费者的利益。但是，每一个国家（地区）在卫生、环保、安全等方面受到自然环境、资源、文化、民族信仰、价值观念等因素的约束，尤其是科技水平和工业化程度不同，导致每个国家出台的关于进出口产品技术方面的法律、法规和标准也不同。当某些发达国家打着保护本国消费者利益的旗号，凭借本国的科技优势设定高标准对进口国家的产品进行检验时，便形成了技术贸易壁垒，这种技术贸易壁垒为一些发达国家排斥国外产品、保护本国市场提供了一个很好的借口。

（2）技术差距原因

因为目前每一个国家的自然环境、资源、文化、民族信仰、价值观念等都存在较大差异，所以每个国家制定的技术标准也必然存在差别。某些发达国家依靠本国先进的科学技术和较高的经济水平制定了明显高于一般国际水平的苛刻的技术标准和认证体系等，而发展中国家往往属于劳动密集型生产结构，产品附加值低、企业的标准化意识不强、国家科学技术跟不上、产品的技术法规和标准不能及时与国际接轨等原因，使其与发达国家存在技术上的级差，进而形成了技术壁垒。

（3）国内企业产品质量认证意识淡薄

目前，发达国家在国际社会上推行危害分析与关键控制点质量保证体系，也就是食品安全认证体系HACCP，这是比以前更为严格的认证体系。很多发达国家都把产品是否经过HACCP认证作为产品能否进入本国的标准。然而，我国很多出口企业并没有意识到这一点，直到产品要出口，面临这个问题时，才意识到产品要先经过HACCP认证，如此既耽误了时间，又得多支出成本进行HACCP认证，甚至有的企业因为产品不能按时到达国外而需要违约赔偿。

（4）我国与发达国家合格评定机制相互认可的认证市场不足

当前，认证是很多发达国家设置技术壁垒的主要方式之一，日本的JIS（Japanese Indastrial Standards）、欧盟的CE（Conformite Europeenne）指令、美国的UL（Underwriter Laboratories Inc.）等都属于此类。我国目前的认证市场跟国际上认可的评定机制还存在差别，不能完全得到认可，导致这种结果的主要原因在于我国与发达国家、国际性组织的认证机构所签订的相互认可的双边、多边条约太少。我国企业能够获取国外认证的途径不足，导致我国很多出口企业无法及时、全面地了解国外的一些认证机构和认证条件，进而形成了技术壁垒。

（5）我国的检验检疫技术与国际水平尚存差距

我国的检验检疫技术由于起步较晚、技术更新不够及时、检验检疫设备不够先进，与国际上的检验检疫技术还存在一定差距。目前国际上比较权威的检验检疫行包括美国的保险商实验室（UL）、瑞士通用公正行（SGS）和英国的英之杰国际检验服务机构等，这些检验检疫行在全球很多国家、地区都设有实验室或分行，由它们出具的检验检疫结果获得了绝大多数国家的认可，很少会遭遇技术壁垒。而我国的检验检疫机构很少能和这些国际权威机构进行合作认证、相互认可，因此，经过我国检验检疫机构认证合格的产品在没有通过国际上的检验检疫行认可之前，还是会遇到一些发达国家的技术壁垒。

（二）南宁市破解出口技术壁垒的意义

1.推动形成全面开放新格局，扩大外贸出口量

2018年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年，十九大从“一带一路”倡议、对外贸易发展、区域开放布局等方面对构建开放新格局作出重大部署，推动对外贸易向全面开放新格局方向发展。技术壁垒会影响南宁市对外贸易全面开放新格局的布局，积极破解主要贸易国家对南宁市设置的技术壁垒，将极大地降低南宁市主要产品出口遭遇技术壁垒的风险，使南宁市主要产品对外出口环境得到优化，外贸出口量得到进一步提升。如此，南宁市不仅能掌握主要产品出口的主动权，还能进一步提升在全国各城市中对外贸易的地位。

2.优化供给侧结构性改革，提高核心竞争能力

技术壁垒极大地影响了南宁市主要产品的出口，南宁市主要产品出口频频遭遇技术壁垒的原因之一是技术落后。大力提升南宁市出口产品的技术水平，调整南宁市出口供给侧结构，加速产品和技术的更新升级，优化产品出口流程等可以有效解决目前南宁市主要产品出口遭遇的技术壁垒。破解南宁市产品出口技术壁垒对于促进南宁市科学技术进步具有六个方面的积极意义：一是促使出口企业与科研机构、高校积极建立产业技术创新战略联盟，共同研发新技术；二是加强政府和企业对于新工艺、新产品的研发和科技成果转化的重视；三是促使政府相关部门和企业加快创新研发高新技术产品，提高产品工艺水平；四是营造人人参与创新的氛围，研发更多的专利技术；五是培养更多的外贸专业人才，打造一支应对技术壁垒的专业队伍；六是促使地方政府和企业加大对前沿技术、关键技术、出口检验检疫方面的投资。

3.坚持创新驱动发展，促进出口产品技术标准化

当前，国际上比较权威、普遍认可的技术标准是由国际标准化组织、国际食品法典委员会和国际电工委员会等组织机构来进行制定的。在这些权威的国际标准之下，各国（区域）还会根据本国（地区）的实际来制定自己的标准，尤其是一些发达国家，对于技术的标准化要求更高，这些国家要求进入本国的产品不仅要达到国际标准，还需要达到本国规定的更高的标准。因此，破解发达国家的技术壁垒，即要把国际标准引入南宁市的出口产品技术标准体系之中，要求出口的产品必须符合这些国际技术标准，如果将要出口的国家有比国际标准更高的本国的技术标准，则由生产企业根据其要求制定更高的技术标准。由此，应促进南宁市的出口企业进一步改进生产技术，采用国际标准进行生产，形成一定的规模效应；与此同时，还应推动南宁市对外出口企业技术标准化，保证出口产品的质量。