前言

过去30多年，随着改革开放和城镇化的发展，我国快速成为全球最大的基建市场。从我国政府发布的《国家新型城镇化规划（2014—2020）》看，新型城镇化建设将迎来新的浪潮，并释放出巨大的基础设施建设需求。与此同时，城镇化建设品质不高的问题越来越突出，城市基础设施的总量不足、标准不高、运行管理粗放，难以满足城市运行的功能需要。为此，中央政府提出重点加强城市道路交通（地铁、轻轨、大容量公交等）、城市管网（供水、污水、雨水、燃气、供热、通信、电网、排水防涝、防洪以及城市地下综合管廊试点等）、污水和垃圾处理、生态园林等4个方面的城市基础设施建设。这对今后城镇化和基础设施建设的品质提出了更高要求，也意味着更大的发展空间。

在基础设施建设巨大的市场面前，我国的工程交易制度和机制还很不完善。实践证明工程交易机制是否合理，不仅涉及工程造价的控制，而且关系工程进度和质量目标的实现。

从动态的、交易的视角看待建设工程的生产过程。一般先由工程发包方通过招标机制确定工程承包方和交易价格，据此交易双方签订工程交易合同，工程进入“边生产、边交易”的活动。承发包双方合同签订之时，交易才真正的开始，交易的过程是工程建筑产品生产的过程，也是工程项目绩效形成的过程。

建设工程交易在复杂而又高风险的环境中进行，在这样的环境下，任何一个在项目决策和计划阶段的错误，都会导致后期执行过程中产生矛盾、冲突、变更、索赔，甚至是法律诉讼，这些问题无疑将会增加项目的交易费用。为了规制交易双方的交易行为，让交易的过程更加平稳、有序，有必要对工程交易模式和交易机制进行设计，最终达到降低交易费用、提高项目绩效的目的。

本书主要进行了以下几个方面的研究。

（1）建设工程交易的理论分析。主要从交易成本经济学和合同理论两个方面介绍工程交易研究的理论基础，并分析了建设工程交易的特点、交易费用的产生机理和影响因素。把交易费用分为合同签订前的交易费用和合同签订后的交易费用，合同签订前的交易费用包括进行市场调研、探索融资机会、进行可行性研究、组织招标谈判和管理设计等费用；合同签订之后的交易费用，包括合同管理、解决争端和激励等费用。

（2）建设工程交易机制设计。从设计的视角重新审视工程项目管理，提出了项目管理设计的目标、核心理念、设计的内容和理论基础。根据交易成本经济学提出了建设工程交易理论的研究范式和基于WSR的工程交易模式以及交易机制设计的统一框架。最后提出了考虑交易费用的发包模式设计和考虑交易费用的招标机制设计的全新理念。

（3）建设工程交易费用测量方法。首先探讨了建设工程交易费用的直接测量法和间接测量法，直接测量方法需要将所有交易活动产生的交易费用综合，而间接测量法则是从影响交易费用的因素入手；然后分析了建设工程交易费用直接测量法的费用分解结构。

（4）不确定性、交易费用和项目绩效。本书从交易费用经济学的视角，对项目绩效进行了研究。衡量项目绩效的指标包括工期、成本、质量和客户满意度。项目的不确定性包括交易环境和机制的不确定性，以及业主和承包商交易行为的不确定性。通过收集业主方关于工程交易的数据，用结构方程对提出的假设进行了检验。研究发现，如果减小交易环境的不确定性、业主和承包商行为的不确定性，从而降低交易费用，最终可使项目绩效得到提高。

（5）考虑交易费用的工程合同设计。基于交易费用经济学和不完全合同理论，把项目复杂性、设计成本作为内生变量，构建了考虑交易费用的工程合同设计模型。

本书出版得到国家自然科学基金项目（71302191）、华北水利水电大学高层次人才科研启动项目、华北水利水电大学2014年青年科技创新人才项目（70418）和河南省软科学研究基地的资助。

由于作者水平有限，书中难免存在不足之处，敬请读者批评、指正。

作者

2015年5月