2.4 建设工程交易费用估计

本书研究的目的是估计建设工程项目交易过程中业主方承担的交易费用，发现影响交易费用产生的因素，以及产生的因果逻辑。

交易费用不同于生产费用，其产生于商品交易过程中，而生产费用产生于生产的输入到输出过程中。交易费用的产生是由于交易的一方具有信息优势、资产专用性、准租和“敲竹杠”等因素。在建设工程中，合同签订的前后，业主和承包商的讨价还价的地位发生改变，在签订合同之前，业主面临很多待选的承包商，可以利用自己的有利地位，促使承包商在服务质量和价格上产生竞争。然而当业主最终确定一家承包商，合同签订之后，双方的议价地位立即发生转变。承包商有可能利用自己的有利地位频频要求索赔和变更，并在索赔谈判中索取额外的收益（Chang和Ive，2006），由此产生了工程交易费用。

交易费用研究的起点是分清楚什么是合同前交易费用（ex ante transaction costs）和合同后交易费用（post ante transaction costs）。合同前交易费用包括招标、谈判、合同设计等费用，合同后交易费用发生于合同执行过程中的合同管理、协议和纠纷（Williamson，1975；Lingard等，1998）。Lingard 等（1998） 认为，合同后的交易费用包括执行合同的监督和控制费用、计算机辅助项目管理费用、绩效测量和质量保证系统费用，以及项目管理费用 （Reve和Levitt，1984）。Hillebrandt和Hughes （2000） 认为合同前交易费用主要是选择承包商和决定合同价格的费用。Dahlmann （1979） 把交易费用分为3类：信息搜索费用、讨价还价和决定价格费用、检验和执行费用。这样的分类标准类似于Gruneberg 和Ive （2000）的研究结果：搜索费用、产品和服务规范费用、合同选择和谈判费用、供应商选择费用、绩效检测和合同执行费用。Turner和Simister （2001）视业主承担的交易费用为：在合同文本中确定工程发包范围、设计工作方法和程序、管理建筑产品的生产过程等费用。Hughes等（2006）却认为交易费用可以分为3种：招标前费用，包括营销、构建联盟、建立声誉费用；招标费用，包括预算、招标评标和谈判费用；招标后费用，包括绩效检测、执行合同和调解纠纷费用。

Whittington （2008）同样把交易费用分为合同前交易费用（包括项目发起、招标、相关专业研究费用）和合同后交易费用（包括合同管理、变更和纠纷、额外协议和损害赔偿费用）。通过对6对DBB和DB高速公路项目交易费用之案例研究发现：DBB项目的合同前交易费用占项目投资额的0.4%～8.8%，平均为2.6%左右；DB项目合同前交易费用占项目投资额的0～5.7%，平均为2.2%；DBB项目合同后交易费用占项目投资额的8.9%～14.7%，平均为12.6%；DB项目合同后交易费用占项目投资额的3.4%～14.3%，平均为9.5%。

2.4.1 建设工程项目合同前交易费用

合同前交易费用，顾名思义就是发生在合同双方交易之前的交易费用。在本书中，主要研究在合同签订之前，业主所承担的建设工程项目合同前交易费用。Soliño和Gago de Santos （2009） 试图去分解合同签订之前不同阶段的交易费用，包括项目本身发生的费用（项目论证、可行性研究等）和额外发生的费用（技术、法律和融资咨询等），这些费用包括了环境影响评价、可行性研究、初步设计、招标文件准备、评标和谈判费用。Dudkin和Välilä （2005） 收集了欧洲投资银行（European Investment Bank）所投资的PPP基础设施项目的工程数据，统计出了在采购阶段（合同前）业主所承担的交易费用，大约占项目投资额的2%～3%。

2.4.2 建设工程项目合同后交易费用

合同后交易费用就是发生在合同签订之后项目完成之前的交易费用。按照Williamson的观点，合同后交易费用就是构建和运行治理结构的成本，包括合同条件适应不良的调整成本、矛盾产生的适应和处理成本以及承诺担保成本等。

需要注意的是，如果签订合同后的纠纷和诉讼非常多，那么交易费用无疑会增加很多。纠纷和诉讼在建筑行业里面是十分普遍的，不论在澳大利亚、美国、英国还是我国香港，所产生的概率和费用都是非常高的。具体来说包括直接费用（律师费、索赔顾问、管理的时间、项目工期的延误）和间接费用（恶化工作关系、项目参与者之间产生不信任感和破坏团队工作）（Yates，1998）。

对于变更、索赔和纠纷所产生的费用可以分为3个部分：处理问题的费用——矫正行为（如额外工作、超时、额外时间和拖延等），此费用的大小依赖于改正工作的范围和质量；寻找问题解决方案的费用；解决问题的费用，包括为确定责任所付出的时间、金钱和努力。后两个费用取决于澄清问题和解决问题所耗费的时间长短，这就是在建筑行业里经常流行的一句话：一个不怎么样的解决方案总比没有强。