2.2　苹果户生产行为及特征

2.2.1　苹果生产及特征

2.2.1.1　苹果生产内涵

苹果是多年生经济作物，具有多年生的自然属性与高附加值的经济属性，是生产投入多、经济效益高的商品性农产品之一（屈小博，2007）。苹果生产是生产者利用光、热、水、气等自然资源，依靠苹果树生长机制获取收入来源的经济活动，具有自然和经济双重属性，是农产品生产的表现之一（何秀荣，2010）。本书界定苹果生产是生产者通过要素投入、田间管理、采摘出售等生产经营环节获取收入的经济活动。

2.2.1.2　苹果生产特征

与粮棉油等土地密集型大田作物相比，苹果多年生的自然属性和高附加值的经济属性使其对劳动力、资金投入依赖大，是典型的劳动密集型农产品，且受地形、生产工艺等影响，劳动力与机械间替代性弱，因而苹果生产对生产者体力、知识能力、资金投入能力有较高要求（胡瑞法等，2001）。

（1）劳动密集程度高

作为典型的劳动密集型农产品，苹果进入盛果期后每年需要按农时完成树形修剪、水肥管理、花果疏减、灾害防治、采收贮藏等活动，其中既包括授粉、疏花、疏果、套袋、摘袋、采摘等需劳动力站在梯形架上手工完成的劳动强度大的活动，又包括修剪、树形改造、土肥水管理等技术强度大的活动，在生产者体力、技术水平不足时，还需增加雇工完成生产（邵砾群，2015；陆岐楠等，2017）。

（2）农艺技术复杂

相较于春播秋收的大田作物，苹果生产从建园初期的园地、树种选择，到进入盛果期后的树形管理、土肥水管理、病虫害防治、花果管理、自然灾害预防、采后处理等均需经验丰富、劳动熟练程度高的专门人员完成，生产者经验与学习能力对于保障苹果生产正常开展具有重要意义（农业部种植业管理司，2010）。

（3）专用性投资需求大

受苹果的长生长周期限制，苹果园一旦建立，初期投入的土地、资金、劳动力等即成为专用性资产，如果作出更新树种或调整作物种植结构的决策，沉没成本高。此外作为高价值农产品，苹果进入盛果期后每年还需投入化肥、农药、膜袋、灌溉、雇工等物质与服务费用，购置花粉机、打药机、梯形架等专用机械，对生产者资金投入能力要求较高。

2.2.2　苹果种植者及特征

2.2.2.1　苹果种植者内涵

苹果种植者是农业生产者类型之一，既可指个体，也可指家庭。广义上苹果种植者是从事果树育苗、嫁接、种植、果品收售、贩运等生产经营活动的个体或家庭，狭义上苹果种植者指从事苹果种植、农用物资购买、田间管理、苹果出售等生产活动的个体或家庭。本书界定苹果种植者是以从事苹果种植、苹果园经营为主要职业、获取主要收入来源的个体生产者（以下简称“种植者”）。

2.2.2.2　苹果种植者外延

依据年龄，苹果种植者既包括在劳动年龄（16～59岁）范围内、具有劳动能力的生产者，也包括不到或超出劳动年龄但实际参加苹果种植的生产者；依据劳动时间，既包括全年专业从事苹果生产的个体，也包括农忙时参与辅助劳动的个体。根据苹果生产实际，本书界定苹果种植者是16岁及以上，具有劳动能力，一年参加苹果生产9个月⁽²⁾以上的个体生产者（王检贵等，2005；马晓河等，2007）。

2.2.2.3　苹果种植者类型

本书按年龄划分苹果种植者类型，苹果生产中所需生产要素种类多、生产环节繁杂，需要从业时间长、经验丰富的人及时作出决策、合理安排生产活动，因而以苹果生产中主要事务决策者作为个体种植者代表（以下简称“决策者”）。结合世界卫生组织劳动力年龄标准，本书界定16～44岁为青年决策者，45～59岁为中年决策者，60岁及以上为老年决策者。

2.2.3　苹果户及特征

2.2.3.1　苹果户内涵

苹果生产环节及劳动强度决定单靠个体种植者难以完成所有劳作，因而苹果生产以家庭为单位开展。本书界定苹果户是以血缘、亲缘关系为纽带，依靠自有劳动力，围绕苹果生产开展生产要素配置、田间管理、果品销售等主要活动，以苹果销售收入为主要收入来源的农业生产经营单元（毛飞，2012）。

2.2.3.2　苹果户外延

苹果户是农户类型之一，是自主决策、自主经营、自负盈亏的独立经济组织。既是类似于农业企业的市场主体，又是处于农村社会中的家庭，具有生产与消费的双重属性，因而苹果户既包括生产阶段的苹果户又包括消费阶段的苹果户，本书主要关注生产阶段的苹果户（孔祥智，2014）。

2.2.3.3　苹果户分类

苹果户包括不同类型，依据农业劳动力老龄化表现，个体维度的劳动力质量供给变化与家庭维度的劳动力数量供给变化并存，单一以个体劳动力年龄或家庭劳动力结构并不能反映苹果户老龄化状况，因而本书从决策者年龄、家庭老龄化程度两个标准划分苹果户类型。如表2-1所示，以决策者年龄为准，将苹果户划分为16～44岁的青年苹果户，45～59岁的中年苹果户，60岁及以上的老年苹果户；家庭老龄化程度以60岁及以上老年种植者占家庭劳动人口比重衡量，依据本书所用数据，测算得出家庭老龄化程度为0～1，按样本数据将苹果户分为比重为0的无老龄化苹果户、0.04～0.25的中老龄化苹果户、0.33～1的高老龄化苹果户（何凌霄等，2016）。

2.2.4　苹果户老龄化本质及衡量

2.2.4.1　苹果户老龄化表现

苹果种植者、苹果户是社会劳动力、农户类型之一，在地区人口老龄化中，不可避免地会出现苹果种植者老龄化、苹果户老龄化状况。根据农业劳动力老龄化表现，界定苹果户老龄化不仅表现为个体种植者因年龄增加而出现个体老化，也表现为老年种植者占家庭劳动人口比重上升而出现群体老化。

（1）劳动力质量变化，产生劳动力质量供给约束与潜在的资金供给约束

个体种植者方面，随着年龄增加，体力、健康趋于下降，劳动投入随之减少，但苹果生产劳动密集程度高、对劳动投入量要求高，存在体力下降制约劳动投入量的“体能老化效应”；同时，苹果生产农艺技术复杂、对经验有较高要求，随着年龄增加，经验、技能日益丰富，存在劳动熟练程度高、技能熟练的“经验积累效应”，人力资本存量及投入苹果生产中的劳动量在体能下降与经验积累的互斥性影响下取决于两者的相对强度。然而，恰亚诺夫（1924）指出，劳动能力的耗费受劳动本身辛苦程度的制约，对于手工操作多、劳动密集程度高的苹果生产，“体能老化效应”对人力资本存量的制约应更突出。进一步地，苹果生产专用性投资需求大、对资金投入要求高，但伴随老年种植者体力、健康水平下降，养老、医疗支出增加，可能挤占苹果生产资金，存在潜在的“资金挤压效应”。因此，个体维度方面，农业劳动力老龄化不仅使苹果种植者面临因年龄增加、制约劳动投入量而产生的劳动力质量供给约束，更面临因养老、医疗支出增加、挤占农业生产资金而产生的潜在的资金供给约束。

（2）劳动力结构变化，产生劳动力数量供给约束与潜在的资金供给约束

苹果户方面，老年种植者占家庭劳动人口比重增加，受个体“体能老化效应”与劳动力整体老化加重影响，人力资本存量及有效劳动投入量减少，存在“劳动投入约束效应”，老龄化程度轻时仍能保证有效劳动投入，反之，有效劳动投入不足。同时，适龄劳动人口减少、老年抚养比上升，家庭负担加重，制约资金投入能力，存在潜在“资金挤压效应”（乔志霞等，2017）。因此，家庭维度方面，农业劳动力老龄化不仅使苹果户面临因老年种植者比重增加、劳动投入量下降而产生的劳动力数量供给约束，更面临因老年抚养比上升、制约农业生产投资而产生潜在的资金供给约束（杨雪等，2011）。

2.2.4.2　苹果户老龄化本质及衡量

苹果户老龄化的表现反映出受苹果高附加值经济属性及生产特征影响，苹果户老龄化的本质不仅是种植者年龄变化改变家庭劳动力供给禀赋，产生直接的劳动力质量、数量供给约束，更因苹果生产对资金投入要求高而产生潜在的资金供给约束（郭晓鸣，2015）。据此，依据农业劳动力老龄化衡量标准，界定苹果户老龄化中个体维度的种植者老化状况用决策者年龄表征，家庭维度用老年种植者数量占家庭劳动人口⁽³⁾的比重表征（以下简称“家庭老龄化程度”）。实际分析中，受数据可得性影响，某一地区苹果生产的种植者数量、个体特征、群体特征数据缺乏，因而宏观层面用样本区农村人口老龄化有关数据代表样本区农业劳动力老龄化状况，微观层面用实地调查数据反映样本户老龄化状况。需要特别说明的是，本书所分析的农业劳动力老龄化主要是与苹果生产相关联的苹果种植者、苹果户老龄化状况。

2.2.5　苹果户生产行为及特征

2.2.5.1　苹果户生产行为内涵

根据农户行为理论与生产理论，农户是发展中国家最主要的经济组织，农户行为是农户在一定社会、经济、技术条件下，为实现家庭目标或利益，面对生产环境、自身能力变化作出的有关投入、产出的行为选择（张林秀，1996；张广胜，1999）。农户是农户行为的主体，农户可以是生产者、消费者或要素所有者，因而农户行为包括生产行为、消费行为、要素供给行为等。农产品生产视角方面，多数学者关注的农户行为是农户作为生产者的生产行为（韩耀，1995）。农户生产行为是农户在一定自然、社会、经济环境下，为满足家庭目标，通过相互关联的要素投入获得产出的经济活动总称。这一概念反映出农户生产行为受内在、外在环境约束，要素投入是生产行为的最基本表现和基础，产出是生产行为的目标和结果。据此，界定苹果户生产行为是苹果户在一定自然、社会、经济环境下，为实现家庭目标，通过相互关联的要素投入获取产出的经济活动总称（高雷，2011）。

2.2.5.2　苹果户生产行为外延

农产品生产涉及产前、产中、产后等不同生产环节的多种活动，广义的农户生产行为包括农户为获得产出而开展的一切活动，涉及自然、社会、经济等多个范畴。狭义的农户生产行为一般包括农产品种类及面积选择行为、要素投入行为、资源利用行为、技术采用行为、产出获得等（宋圭武，2002）。结合苹果生产实际，根据对苹果生产的界定，本书苹果户生产行为主要包括苹果户对正常产果的盛果园按年生长周期开展的要素投入行为、土地利用行为、技术选择及技术效率、产出获得、未来生产意愿等经济活动。

2.2.5.3　苹果户生产行为特征

受苹果自然、经济属性与苹果生产特征影响，苹果户生产行为不同于农户大田作物生产行为，具有以专业化商品农产品生产为目的、劳动力数量质量投入要求高、资金投入要求高、理性非理性行为并存的特征。

（1）以专业化商品农产品生产为目的，投入产出关联度高

苹果高附加值的经济属性要求苹果户在建园初期投入固定的土地、资金、劳动，进入盛果期后每年按农时需要投入既定的资金购买农用物资及服务、开展相应劳动操作，从而保障高附加值实现与产出增加。据此，苹果户将家庭的主要资源——土地、劳动力、资金等投向单一的苹果生产，开展以专业化商品农产品生产为主要目的的经济活动，但这不仅短期限制苹果户种植结构调整，更使苹果户成为收入主要依赖苹果销售收入的专业化农户，自然、市场风险大（侯建昀等，2014）。此外，受商品农产品高投入、高收益特性影响，土地、劳动力、资金等投入与苹果生产效率、效益紧密相关，投入产出间关联度高，投入变化极易引发产出变化（毛飞，2012）。

（2）劳动、技术强度大，劳动力质量数量投入要求高

苹果生产既包括劳动强度大的活动也包括技术强度大的活动，劳动强度大的活动对种植者数量、个体体力有较高要求，技术强度大的活动对种植者知识能力有较高要求。在劳动力市场完备的条件下，自有劳动力质量、数量不足时可寻求外部雇工，但雇工工价高、监督难，影响苹果户生产成本及产出。因此，自有劳动力质量、数量是苹果户开展生产行为活动时重点考虑的问题（David, 1922；毛飞，2012）。

（3）现代生产要素依赖大、资金投入要求高

苹果多年生的自然属性使土地、劳动力、资金等要素投入具有较强的“锁定效应”，阿瑟（1983）指出，“锁定”指系统一旦达到某个解就很难退出的状态。在我国当前土地面积难以增加、农业劳动力不断减少的困局下，农业产出增加更依赖替代土地、劳动力的农药、化肥、机械等现代生产要素（赵文等，2014）。受“锁定效应”约束，苹果户退出的沉没成本高，只能更依赖现代生产要素，但这对苹果户知识水平与资金投入能力具有较高要求。

（4）生产行为约束因素多、理性非理性行为并存

苹果户生产既受自有劳动力、资金投入约束，又受外部自然、市场风险约束，据此苹果户理性地在既定自有资源、市场、环境下根据市场供求、要素价格、产品价格及苹果生长的生物规律开展生产，力争以最小投入获得最大产出。但同时，受自有劳动力、资金投入能力约束，自然、市场风险约束，苹果户生产行为中也存在非理性行为，如边际收益低于边际成本时仍继续追加劳动力等低成本生产要素，自然、市场风险造成生产比较收益低时，仍不得不保持土地投入，争取最大产出。

2.2.5.4　苹果户生产行为影响因素

作为市场经济下的微观经济组织，苹果户家庭成员内部存在共同利益，以此作为生产活动的基本目标和原则；同时，生产行为开展也受外部自然、社会经济因素影响（韩耀，1995）。

（1）苹果种植者因素

苹果种植者是苹果生产的主体，受苹果生产的劳动密集程度高、农艺技术复杂等影响，苹果种植者年龄、性别、文化程度、从业年限、现代科技培训等会影响苹果户生产行为（孔祥智等，2014）。

（2）苹果户因素

苹果户是以家庭为单位的农业生产单元，受苹果生产对劳动力、资金投入要求高的影响，家庭种植者数量、劳动力结构、资金投入能力、不同要素投入量、社会经济活动参与状况等会影响苹果户生产。

（3）自然因素

自然因素包括土地、水、自然灾害等。苹果园数量与质量是苹果生产的基本前提，苹果是高需水作物，灌溉条件对苹果生产有重要意义；随着全球气候变化，苹果生产中自然灾害增多，影响苹果户生产行为。

（4）社会经济因素

社会经济因素是除前述因素外的其他影响因素，对于投入产出关联度高，劳动力、资金投入要求高的苹果生产，地区基础设施因素，政府农业政策因素，农资与农产品市场因素，信息、技术、信贷环境等都会影响苹果户生产行为。