1　绪论

很少有工业品市场和服务市场满足完全竞争假定。除了非常有限的几个标准化产品市场外，企业通常不把自己看作单纯的价格接受者。实际上，在很多——如果不是全部的话——市场上，只有数量非常有限的重要竞争者，并且这些竞争者知道他们的行为之间是相互依赖的。

对一个经济体在总体上正确的，对国际贸易也正确。世界贸易的一多半是制造品，这些产品的市场通常是寡头而不是竞争。矿产品市场通常也是寡头（或寡头竞争，其生产阶段是高度集中的）。甚至在农产品交易中，像销售局（marketing boards）这样的机构所起的普遍作用意味着，相关参与者通常不是价格接受者。换句话说，国际贸易研究应该有一部分是国际产业组织研究。

这一观察一旦被提到，好像就非常明显。然而，直到10年前，国际贸易理论还几乎完全是由假定完全竞争存在于所有市场的模型所主导。这一点在国际贸易的实证理论——解释贸易发生的原因和贸易所具有的效应——中是事实，在贸易政策的分析中也是事实。除了极少数例外，国际经济学家的工具箱所包含的模型都假定所有的企业将价格看作给定的，并且它们的价格制定在等于边际成本的点上。

最近，所有这一切都变了。国际贸易理论经历了一场静悄悄但非常重要的革命，一种新的方法补充——在某种程度上是代替——了传统分析。这种变化开始于一个新的贸易理论，收益递增与比较优势在引发贸易方面起同等重要的作用。既然收益递增与完全竞争不一致，这种方法必然将市场模型化为非完全竞争的。传统上，贸易理论学者避免处理非完全竞争情形，因为他们预期这样做难以处理，而且得不出有用的见解。然而，正如许多学者的研究所表明的，这未必是个事实；利用产业组织理论的最新发展，可以证明在收益递增和不完全竞争存在的条件下发展国际贸易模型是可能的，而这与传统模型在数学证明及启示上完全不同。而且，随着时间的推移，日益清楚的是，最早作为与传统方法不一致模型所提出来的模型应该包含在传统框架中，它表现出了概念的基本一致性。现在，我们能够谈到，可以或多或少地证明收益递增和不完全竞争下的贸易理论是一个具有前后一致观念的整体。实际上，这个理论现在已经得到广泛接受，并成为了标准见解的一部分。

尽管不完全竞争下贸易的实证理论现在已经达到了一定的成熟阶段并被接受，然而还不能够说不完全竞争下的贸易政策理论也如此。很明显，转变一个人关于贸易为什么发生、国际市场如何运行的观念应该转变这个人关于哪类贸易政策合适的观念。稍稍过于单纯的是，传统的竞争贸易模型为自由贸易作为竞争性经济中自由放任最优化普遍情形的一部分提供了支持。考虑到贸易品和服务的市场不是典型的完全竞争市场，这就为多种不同的政府干预观点打开了大门。这一点是非常明显的。但是，除了这一点，就很少是非常明显的了。随着不完全竞争下贸易政策模型的日益增多，这个领域逐渐采用了产业组织理论中不是非常引人注目的一些贡献。不再是仅仅集中于基本的原则，好像还出现了大量的变种；已经听到有些愤世嫉俗者评论道，现在有些聪明的研究生能够构建模型，得出任何想要的政策结论。由此产生的部分结果是，新贸易理论的政策含义没有得出像实证方面被普遍接受的那些内容。

在这本书中，我们的目的是，通过将至少某些秩序引入到不完全竞争市场国际贸易政策分析出现的各种模型中，以达到该领域研究的某些进步。在前一部著作（Helpman and Krugman，1985）中，我们对新的实证贸易理论进行了综合。我们相信那本书在巩固那个领域所出现的一致以及向更广泛的听众经济学者传播那个领域的发展方面，起到了重要的作用。我们在这本书中所希望达到的是在政策方面起到同样的作用。诚然，这个任务更艰巨。不完全竞争下贸易政策的分析不可能处理所有的含糊不清和不确定方面，因为不同模型相互冲突的结果中有许多是源于基础经济学基本的模糊不清。比如，对外国垄断者征收的关税或者对寡头产业的出口补贴，所产生的福利效应确实是不确定的，因为它们非常敏感地依赖于市场结构和事前不能决定的行为方面。然而，我们能做的就是分离出不完全竞争产业贸易政策的主要方面；在这些效应相互冲突的时候，我们至少要精确知道，不确定性的根源在哪里。

在提出这个分析时，我们选择在分析源于不完全竞争普遍性的贸易政策时，集中分析那些问题。这本书不是贸易政策的总论。有大量相当有说服力的文献分析了贸易政策对外部经济、要素市场扭曲和国家（与个人相对）在贸易中的市场力量等等的含义。我们在第2章简要综述了这些文献的基本含义，但只是作为背景。现实中，比如制造产业的贸易政策很可能涉及刚刚提到的每一个方面，无论是在传统贸易理论中，还是在其新的变形中。这包括：外部性、工资差异、国家市场力量、非经济目标、寻租、以牙还牙的国际竞争以及寡头。我们并非尽力将所有方面包括在内，而只是集中于分析新的、不同的方面——即不完全竞争的作用。

另外，我们在这本书的几乎所有部分都采用局部均衡。这是一个策略性决定。当然，有许多情形，一般均衡效应可能会完全改变结论；我们指出这些方面，并且在这样做，有必要时会阐明。然而，在绝大多数情形中，对我们来说，尽可能精确地提出贸易政策在特定市场上如何运行的分析，比运用必需的所有额外机制将我们的分析套入一般均衡框架更重要。

那么，不完全竞争下贸易政策经济学的主题是什么？在一定程度上，这些主题通过模型比通过文字能够得到更好的表达，但是指出在大多数新贸易文献中重新关注的三个基本问题也许是有用的。这些基本问题在本书中也如此，其中包括：贸易政策对市场力量的影响、贸易政策对竞争的战略性影响、贸易政策对消费者选择的影响。