前言

国际经验表明，发展至工业化中后期，农村富余劳动力的非农转移从无限供给转向短缺，形成“刘易斯拐点”，这是经济发展的必然规律。近十年来，“关于中国的刘易斯拐点是否已经到来”引起了学界激烈争论。一部分学者认为，中国尚未进入刘易斯拐点，“用工荒”不是总量短缺，而是包括地区、产业、技术等在内的结构性短缺；另一部分学者则认为，中国剩余劳动力时代已终结，劳动力市场供求关系已发生根本性改变，刘易斯拐点在2009年左右出现。然而，国家统计局数据显示，2014年中国劳动力总量出现改革开放以来的首降，工资成本快速上升。由此可见，中国劳动力的规模优势和低成本优势正逐步丧失，而新的比较优势尚未建立起来，经济发展方式转变刻不容缓，这是关系我国发展全局的战略抉择。未来，中国将更多地依靠劳动者素质提高、科技进步和管理创新驱动来获得经济发展新动力，并逐步加快从人口大国向人力资本强国的转变。

目前，新生代农民工（“80后”农民工）人力资本不足是中国人力资本不足的集中表现。与老一代农民工相比，新生代农民工人力资本具有成长性（人力资本禀赋较高）、多层次性（物质和精神享受要求高）和可持续性（职业期望高且注重长期发展）等特点，但脆弱性问题（技能单一）也很突出：在这一人群中，受过专门职业教育且具有一定职业技能的中专、职高和技校水平的劳动力只占两成，与国家经济转型所需的人力资本要求相去甚远。因此，作为未来中国经济增长新源泉、中国劳动力市场供给主体的新生代农民工，其人力资本开发机制研究迫在眉睫。

在学术价值上，基于行动者系统动力理论的视角，本研究以新生代农民工为突破口，试图系统构建具有新生代农民工特色、多元行动主体共同协作的人力资本理论研究范式，有利于丰富相关理论体系。在现实意义上，本研究聚焦于新生代农民工的人力资本问题，宏观上有助于塑造国家经济发展新的比较优势，培育高素质的新兴产业工人队伍；微观上有助于实现新生代农民工的高质量就业，促进其城市融合。

本研究的数据主要来源于三个方面：一是国家统计局农民工监测调查数据，为本研究提供了新生代农民工的宏观总量和个别的结构性数据；二是原国家卫计委流动人口抽样调查数据，为本研究进行人群对比、结构校验及人力资本影响因素建模提供了微观数据；三是本书课题组自行组织的新生代农民工人力资本专项调查数据，在全国28个省（市）128个市（被访者工作的城市）采集了925个新生代农民工样本，为本研究相对全面地提练人力资本的四个维度提供了微观数据支撑。本研究在运用文献研究、结构性访谈及问卷调查等多种研究方法的基础之上，综合使用这三类数据来源进行研判，以期更为客观、准确、系统地刻画出我国新生代农民工人力资本的真实状况。

通过本书的研究，我们发现如下四点结论：

第一，新生代农民工的群体特征。我国新生代农民工是一个这样的群体：他们以初中学历为主体，平均年龄为28岁左右，半数以上为未婚者，约三分之一的就业者集中在制造业行业之中，月均收入在4000元左右，每月结余2000元左右，约七分之一的劳动者从未从事过农业生产，约三分之二的劳动者为独生子女，职业期望高，融入城市愿望强烈。

第二，新生代农民工人力资本的群体特征。（1）受教育程度：“稳步提升”+“催化剂功能明显”。我国新生代农民工的受教育程度虽仍以初中学历为主体，但大专以上学历者的占比不断提高。受教育程度的提高对提升自身的职业技能具有显著的催化与推动作用。学历较高的新生代农民工，其工作更为稳定，工作岗位更偏管理岗，收入也相对较高。（2）职业技能：“高培训意愿”+“低持证率”。新生代农民工培训意愿强烈，但持证率低，特别是学历较高且持有职业技能证书的“高竞争力人才”的占比不超过总数的10%。高频受训者（接受过四次以上技能培训者）的占比不超过总数的6%。不过，子女随迁、正规就业、流出地家庭住房状况好、企业明确的持证要求等因素显著提高了新生代农民工参加培训的可能性，而且新生代农民工看重技能培训的中长期收益。（3）健康状况：“参保改善”+“心理健康待关注”。近几年新生代农民工“五险”参保率显著提升，社会保障逐步加强。不过，身体健康、心理健康及社会健康状况依次递减，生活满意度不高，社会融合弱，而稳定的婚姻状况、较小的生活压力及稳定就业则是其三类健康提升的共同助推要素。（4）迁移流动：“高流动性”+“低度发展陷阱”。新生代农民工流动性相对较高，有些人群甚至跌入低度发展陷阱难以脱身。流动过程中，新生代农民工就业渠道和信息的获得主要依靠其自身的社会资本，而其他投资主体在其中发挥的作用依然有限。不过，新生代农民工流动过程中的职业诉求显著提升，“求发展”和“谋体验”的诉求特征已整体显现。（5）制造业：“双低特征显著”+“转型态度积极”。制造业中的新生代农民工“低技能”与“低学历”现象高度重合，持有职业技能证书的比例仅占四分之一，低于新生代农民工总样本的平均水平。不过，制造业中的新生代农民工愿意转型从事紧缺型行业的比例较高，高于新生代农民工总样本的平均水平，且留居大中城市的意愿更为强烈，这对于国家产业升级和城市化推进是一个利好消息。

第三，新生代农民工人力资本投资面临的问题与障碍。通过研究，我们发现新生代农民工人力资本投资存在三大问题，即潜力足但缺口大、意愿强但缺助力、形式多但缺匹配，而六大机制障碍束缚着新生代农民工人力资本的提升，主要表现为：政府投资机制的“城市偏向”；社会保障机制的身份化、货币化和福利化（弱势群体对政府的依赖增强，进一步弱势化）；市场机制的逆淘汰（投机取巧、急功近利、假冒伪劣风气盛行）；教育机制对底层人群向上流动的扶持作用有限（重视应试教育和精英教育）；企业投入机制的投机性和应急性（企业投机性经营与核心人力资本的流失和短缺）及自我投资机制的“短视化”问题。

第四，新生代农民工人力资本的提升路经。针对系统分析框架中的断裂，依据不同行为主体的权责界定，本研究设计出新生代农民工人力资本开发运行机制，并提出新生代农民工人力资本开发需要树立两类“系统思维”，即亟须建立将教育、培训、健康等多项人力资本内容一揽子考虑的系统思维；亟须建立“政府保障、企业参与、社会协同、家庭支持、个人有为”多元开发的系统思维，政府、企业、社会、家庭和个人应在其中分别发挥基础性、决定性、行为引导性、支撑性以及主观能动性的作用，避免过于强调政府责任。

本研究以课题组的形式共同协作完成，各篇章的作者如下：

　　　　前　言 执笔人：尹德挺

第一篇　第一章 执笔人：尹德挺、高亚惠

　　　　第二章 执笔人：尹德挺、高亚惠、张登国

第二篇　第三章 执笔人：尹德挺、孙萍、张精桥、石万里、袁尚、张锋、程雨

　　　　第四章 执笔人：尹德挺、高亚惠、孙萍

第三篇　第五章 执笔人：尹德挺、高亚惠、孙萍

　　　　第六章 执笔人：尹德挺、高亚惠、孙萍

第四篇　第七章 执笔人：周鹏

　　　　第八章 执笔人：史毅

　　　　第九章 执笔人：孙萍、尹德挺

　　　　第十章 执笔人：周鹏

第五篇　第十一章 执笔人：尹德挺、高亚惠