出版前言

证券市场是资本市场的重要组成部分。证券行业具有较强的专业性，对从业人员的专业素质要求较高。从事证券行业工作需要获得从业资格。因此，证券从业资格证已成为进入证券行业的必备证书，也成了进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，所以参加证券业从业人员资格考试是人们从事证券相关职业的第一道关口。

目前，证券业从业人员资格考试由中国证券业协会负责组织，考试时间由证券业协会每年统一确定，考试已全部采取网上报名、全国统考、闭卷的方式。

根据中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业人员资格考试目前分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。考试形式为全国统一考试，每年统考10次左右，考试时间全年平均分布。

本套丛书的出版，旨在为参加证券业从业人员资格考试的读者提供一套全面、详尽、科学、合理的复习资料，为考生勾勒出一个清晰的知识框架，让广大考生进一步了解该考试的方方面面，从而全面备考。本套丛书的主要特点如下。

（1）名师团队编写，师资力量雄厚

本套丛书由拥有多年在线培训、教材编写经验的证券考试培训团队编写而成，内容完美契合考试大纲，精准概括考试知识点，全面击破证券业从业人员资格考试的各个难点。

（2）紧扣考试大纲，体现命题趋势

本套丛书在编写时紧扣证券业从业人员资格考试大纲，深入、细致地研究了大纲要求的考试内容，整理归纳教材精华知识，总结提炼高频考点，梳理知识逻辑关系，帮助考生切中考试重点，少走弯路，缩短备考时间，提高备考效率。

（3）全面归纳考点，讲解深入浅出

本套丛书根据考试大纲要求的模块组织编写，涵盖了所有考点，并进行了适当的拓展与延伸。知识讲解深入浅出，既全面透彻，又通俗易懂，方便考生迅速理清头绪，准确把握考试脉搏，有针对性地进行复习。

（4）体例科学完备，结构合理实用

本套丛书对大纲进行全面解读，详细讲解教材重点难点，层次分明，逻辑清晰。正文部分设置了“本章思维导图”“考纲要求”“名师讲义”“本章过关演练”等板块，所设栏目环环相扣，科学实用，使考生能够系统、准确地掌握重点知识，迅速捕捉考试要点，强化学习效果。

（5）讲练完美结合，解析深入透彻

本套丛书采取了讲练结合的方式，在讲解内容时穿插了经典真题，使考生能够轻松地理解和掌握重难点知识。所有试题都配备了详尽的解析，帮助考生及时查漏补缺，做到学练结合，从而有步骤、有计划地提高应试能力。

（6）利用互联网手段，免费提供机考模拟软件，附加值高

书中配有两套真题和两套考前模拟训练试题，方便考生在复习完教材内容之后进行全方位的检测，查漏补缺，为正式走进考场做好充分的准备。本套丛书的创新之处在于将纸质介质和互联网手段相结合，让考生能够随时进行复习，能够边练习边熟悉考试环境，大大方便了考生。这也充分体现了本套丛书的高附加值。

附赠的全真机考模拟软件（网络下载）包含各章练习题、两套真题和两套模拟试题。读者可以登录eshu.so/a/3CFA8A进行下载，无须安装，打开下载包中的exe.文件即可使用。该软件模拟考试环境，使考生能够切身体验真实的考试环境，熟悉答题技巧和方法，为顺利通过考试打下良好的基础。读者在使用过程中如有任何问题请咨询服务热线：400-900-8858。

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我们真诚地祝福你考试取得成功！