序言

在中国高新技术产业不断进步、高新区不断辐射带动所在城市经济发展的进程中，两个问题渐渐引起了相关领域的讨论和关注：一是外资的注入是否能够真正促进高新技术产业内资企业的技术进步，高相似度的高新技术产业间是否存在溢出效应；二是高新区集聚效应和溢出效应能否促进所在城市经济发展，不同集聚度高新区产业集聚的影响作用是否存在差异。现有的关于产业集聚与FDI技术溢出效应的实证检验结果并不统一。原因在于：一方面，研究采用的样本、指标、时间、方法等存在差异；另一方面，技术差距的差异导致了溢出效应的不同。在理论方面，对比封闭系统的增长理论，基于开放系统的内生增长理论需要进行纵深研究，如何基于技术差距的视角，将FDI技术溢出、产业集聚等因素纳入经济增长模型之中，综合考察溢出效应和集聚效应对所在区域的影响问题，亟待深入研究。目前国内外研究大多集中于宏观或者微观企业层面，在中观层面，以城市经济增长和技术进步为视角，研究高新技术产业集聚、FDI技术溢出对城市经济增长和高新技术产业发展的促进效应的研究文献比较少见。本书正是基于技术差距这一视角，研究高新技术产业集聚、FDI对城市经济和高新技术产业的溢出效应，探讨高新技术产业集聚和FDI在不同集聚度和技术差距下的溢出差异，以期为我国高新技术产业技术进步促进城市经济增长提供一定的理论和实践参考。

本书以高新技术产业为研究对象，基于技术差距的视角，对高新技术产业集聚、FDI技术溢出效应促进城市经济发展进行了理论和实证分析。遵循“理论分析—提出假设—实证检验—政策建议”的研究思路，重点探讨和检验以下五个命题：第一，产业集聚与技术溢出相互吸引，促进高新技术产业发展；第二，高新技术产业外资对内资企业具有溢出效应；第三，高新技术产业间具有明显的技术溢出；第四，高新区对所在城市经济具有极强的辐射和带动作用；第五，产业集聚与FDI技术溢出对城市经济增长具有非线性特征，存在技术差距的门槛。为检验以上命题，首先，通过理论分析产业集聚形成的原因和基于FDI的高新技术产业集群的形成机理，阐述产业集聚与FDI技术溢出的相互促进关系，论证了高新技术产业集聚的必要性，并从理论层面基于技术差距门槛提出高新区产业集聚、技术溢出与区域经济增长之间的影响关系模型。其次，从资本和溢出效应两个方面，实证检验了外资企业对内资企业的溢出效应，为后续对高新区产业集聚的溢出效应研究提供了实证参考。再次，通过生产函数模型和滚动估计方法测算高新技术产业间溢出效应，验证相似度较高的产业间溢出效应与相似度较低的产业间溢出效应是否不同。然后，以高新区为对象，将技术溢出与产业集聚纳入同一生产函数中，通过固定效应模型验证产业集聚、技术溢出对高新区城市的经济影响以及二者的交互性影响，同时将高新区产业集聚度分为高、中、低三个层级，分别考察不同产业集聚度的高新区对城市经济增长的影响差异。最后，基于技术差距的门槛，通过门槛回归模型证明了存在3个门槛值使得产业集聚与FDI溢出效应呈现出非线性规律，并进一步从整体样本和4个分组样本出发验证二者对高新区城市经济增长的影响。基于以上实证检验，再结合我国高新区与城市发展现状，对如何促进我国高新技术产业内、产业间技术溢出，高新区建设升级和城市经济发展提出了相关对策建议。

研究结论：第一，FDI对高新技术产业整体溢出效应影响显著，但对内资企业溢出效应影响甚微。第二，高相似度的产业间更易产生技术溢出。通过对8个高新技术产业相似度的测算发现，8个高新技术产业中除医药制造业与其他7个高新技术产业相似度很低之外（低于0.01），其他7个高新技术产业间相似度非常高（平均在0.9左右），通过验证发现，相似度高的产业间更容易发生技术溢出。每5年的滚动估计分析结果显示，随着时间的推移，中国7个高相似度高新技术产业间和产业内的技术溢出效应呈逐渐下降之势。第三，产业集聚会显著促进经济增长，FDI技术溢出存在负效应。在控制了人力资本、资本投入、产业结构、科研投入、制度变量的条件下，产业集聚通过了10%统计水平上的显著性检验，系数为正，显著促进经济增长；技术溢出通过了1%的显著性检验，无论是整体上还是在各高新区不同集聚水平下，技术溢出系数均为负，说明FDI技术溢出不但没有促进城市的经济增长，反而对其是一种阻碍。产业集聚与FDI技术溢出的交互性作用不明显。第四，产业集聚、技术溢出与城市经济发展间存在技术差距间门槛。通过对55个城市的门槛回归及检验，证明产业集聚与FDI技术溢出在对城市经济增长的影响作用上，基于技术差距存在3个门槛值。对55个城市整体样本进行静态固定效应（Fixed Effect）和动态系统广义距方（SYSGMM）回归，都显著性地通过了检验。结果表明，当城市技术差距过大或者过小时，FDI技术溢出与高新区产业集聚效应均不显著。只有在中等技术水平城市（2.1504≤GAP≤4.6202），产业集聚与FDI才均通过显著性检验。

本书的创新之处在于：第一，基于外部性理论和新经济增长理论提出了两个重要推论：一是FDI对高新技术产业内和高新技术产业间具有溢出效应；二是高新技术产业集聚、FDI技术溢出对集聚区所在城市经济增长呈现出非线性特征，存在技术差距的门槛。并在两个推论的基础上提出了高新技术产业集聚、FDI技术溢出与城市经济增长基于技术差距的关系模型。第二，从高新技术产业层面实证检验了FDI对高新技术产业和高新技术产业间的溢出效应问题，为高新技术产业集聚提供了现实支撑。第三，以我国55个高新区为研究视角，实证分析了高新技术产业集聚和FDI对高新区所在城市经济发展的影响，弥补了产业集聚的技术溢出效应中观层面研究的不足。第四，基于技术差距的视角验证了高新技术产业集聚、FDI技术溢出与城市经济发展的非线性关系，证明了存在3个技术差距门槛，提出在中等技术水平城市状态下集聚与溢出效应达到最佳，为我国城市经济发展和高新区建设提供了一定的实证参考。

本书基于经济增长理论，整合了产业经济学、地理经济学、城市经济学等学科，全面分析了高新技术产业集聚形成的原因、条件、类型及其溢出效应问题，采用理论分析和实证检验的方法研究我国高新技术产业集聚与FDI技术溢出效应问题，分析产业集聚与FDI技术溢出对高新区所在城市经济的影响。本书适合高校经济管理类专业本科生、研究生和相关专业学位人员研究高新技术产业问题时使用，也可作为企业管理、事业单位、政府机关研究高新技术产业和高新区建设问题时的在职学习用书。

王利晓

2017年2月