1.3 研究的思路、内容及方法

1.3.1 研究的思路及框架

本书以我国工业部门为研究对象，从工业节能领域的现状和问题出发，围绕能源效率这一经济学指标并从其变化的历史特征、结构性特点入手，以能源效率演化机制的影响因素为主线，从经济机制的角度按照“特征描述—实证检验—政策评价—机制分析—路径设计”的逻辑进程展开研究。

首先，从能源消费与经济增长的关系探寻入手，梳理工业能源消费的历史脉络，分析工业能源消费的现实特征，以能源效率为指标，对工业节能的影响因素进行分析。从节能约束体系的形成、政府的策略选择以及经济机制的着力点是否具有长效性等方面对当前工业节能经济机制的设计模式进行再思考和评价。其次，在定性分析的基础上，通过实证模型刻画和度量能耗水平的影响程度，识别工业能源效率变化的机理，检验哪些因素和变量是影响工业节能水平的主要原因。再次，采用经济机制设计理论，对工业节能的目标设定、激励政策和力度、监督惩罚机制等内容进行分析。最后，构建工业节能经济机制设计的政策建议体系，为工业节能路径提供机制选择的基础。

本书的思路框架如图1-1所示。

图1-1 中国工业节能经济机制设计研究思路框架

1.3.2 研究的主要内容和方法

本书从现实中的工业节能困境入手，试图寻找符合当前工业发展阶段和区域异质特征的节能经济机制，在赫维茨经济机制设计理论的分析框架下，综合中外文献的研究成果，围绕工业能源效率变化的历史脉络，从影响因素到经济机制评价、刻画和机制设计层层剥离，主要章节安排如下：

第一章：从现实中我国能源消费和能耗强度变化的轨迹出发，针对存在的现象提出问题，在对比、总结国内外相关文献的基础上，形成文章研究的思路和框架。

第二章、第三章：从总量、结构、区域和行业等角度分析我国能源消费的特征，梳理作为我国能效考核指标即“能耗强度”的历史变化轨迹，对工业能源消费的矛盾和瓶颈进行分析。用超效率SSBM-DEA模型对我国的能源效率进行测算，并与包含非合意产出的能源效率进行对比和评估。对工业能源效率究竟是存在扩散效应还是回流效应进行收敛性检验。

第四章：从经济机制设计的要素出发，构建省际能源效率影响因素的面板模型，实证分析不同影响因素对能源效率的作用机制和影响路径，同时从区域空间的维度，分析在不同发展水平、经济结构和资源禀赋的区域特征情况下能源效率的变动特征。

第五章：对当前我国工业节能经济机制进行思考和评价，从当前节能管制路径的形成、地方政府的策略选择以及节能路径的着力点等方面出发，对当前节能指标的选择、目标的确立和分解体系、长效机制的建设等问题进行分析。

第六章：运用经济机制设计理论，在博弈、激励相容、分散决策、信息有效性等经济学理论的基础上，对工业节能主体互动机制、激励机制、监督和惩罚机制、目标函数设定机制等进行刻画，解决工业节能过程中存在的外部性、信息不对称、策略性行为和资源配置问题。

第七章、第八章：针对前文存在的问题，从科学确定目标和分解体系、实行差异化的节能路径、节能管制主体从纵向到横向的转移、节能配套措施以及分区域的具体措施等方面提出对策建议，并对研究的主要结论进行总结，提出下一步研究的方向。

本书以工业能源效率的变化为考察对象，在梳理历史数据和分析现实问题的基础上，从经济机制的角度对工业节能的政策路径进行评价和刻画。本书采取定性分析与定量分析结合、规范分析与实证研究结合、理论分析与实际问题政策建议相结合以及比较分析与经验研究结合的研究方法，辅以数据、图表进行客观的分析，主要包括运用超效率SSBM-DEA模型对能源效率进行测算，通过地区固定效应的空间滞后面板模型检验影响因素对能源效率的作用机理及作用方向，等等。