第二章　秦代法律制度

2.2.1　复习笔记

一、法制概况

1法制指导思想与基本特色

法家的“法治”“重刑”等主张都是秦政权的基本法制指导思想。

（1）法自君出，君主独断。秦始皇吞并六国、实现全国统一以后，在全国范围内推行郡县制，建立了一个高度集权的专制政权。与这种政治体制相适应，秦始皇把国家的立法、行政、司法、军事等权力都集中到皇帝手中，形成了“天下事无小大皆决于上”的局面。

（2）以法为本，严刑峻法。“法治”和“重刑”是法家学派的基本主张。秦始皇统一全国以后，进一步将这两项原则作为治国的基本策略加以推行，并走向极端。“法治”和“重刑”是秦代法制的基本特色。

（3）统一法律法令，注重法律宣传。

2主要法律形式

秦统一后主要是颁布各种单行的法律法令，没有制定一部大而全的统一法典。

秦代的法律形式多种多样。

（1）律。是经过一定程序制定的系统性的法律文件。自商鞅变法、“改法为律”以后，“律”一直是秦政权的最主要的法律形式，一些主要法律规范都以律相称，如《田律》《金布律》《关市律》《工律》《军爵律》，等等。

（2）“制”与“诏”。这是秦代皇帝命令的名称。秦始皇统一全国以后，曾发布一系列法令，建立封建帝王的专属称谓，如规定皇帝自称“朕”，皇帝的印信成为“玺”，皇帝的口头命令称为“制”、书面命令称为“诏”等。自此以后，以“制”和“诏”为名的皇帝的命令，就成为封建时代具有最高效力的法律规范。

（3）程。是秦代关于劳动定额等确定额度的法规。秦墓竹简中即有《工人程》。

（4）课。是秦代关于工作人员考核标准的法规。秦墓竹简中有《牛羊课》。

（5）式。是秦代关于某些专门工作的程序、原则及有关公文程式的法律文件。秦墓竹简中有《封诊式》。

（6）法律答问。是秦代官吏在回答法律问题时对现行法律法令的阐释和补充。秦代规定，民众学习法律应“以吏为师”，国家官吏具有向民众解释法律的义务和责任。各级官吏的法律解释即法律答问，同正式的法律法令具有同样的法律效力。秦墓竹简中的《法律答问》，是对秦代刑法的重要补充。

（7）廷行事。是秦代用来比照判案的成例。从秦墓竹简及其他资料看，秦代在司法实践中广泛采用“廷行事”作为判案根据。

3睡虎地秦墓竹简的主要内容

秦墓竹简中与法律密切相关的内容被分别归纳为《语书》《秦律十八种》《效律》《秦律杂抄》《法律答问》《封诊式》《为吏之道》等若干部分。这些法律文件大致可分为法律条文、法律解释和有关诉讼规则等三类。

二、刑法制度

1刑罚种类

（1）死刑

①绞刑。

②枭首。枭首是割下罪人的首级并高悬示众的刑罚。

③腰斩。腰斩是将罪人拦腰斩断的酷刑。

④磔。磔是将罪人肢解分尸的酷刑。

⑤车裂。

⑥戮。戮刑是既剥夺罪人生命又加以侮辱的刑罚。秦代的戮刑有戮尸。

⑦弃市。弃市是在闹市之中将罪人当众处死的刑罚。

⑧族刑。族刑又称夷三族，即将罪人三族以内的亲属全部一同处死的酷刑。

⑨具五刑。具五刑是对应处族刑的主犯同时施以黥刑、劓刑、斩趾等肉刑后再处死的酷刑。

（2）身体刑

身体刑是指损害受刑人身体器官或使受刑人承受肉体痛苦的刑罚，包括残害肢体器官的肉刑和施加痛苦的笞杖刑。秦代的身体刑主要有：

①黥刑。即夏、商、周时代的墨刑。

②劓刑。

③斩左趾。即砍去罪人左脚的刑罚，源于夏、商、周时代的剕刑。

④宫刑。

⑤髡刑。髡刑是剃去罪人头发鬓毛的刑罚。

⑥耐刑。剃去鬓须保存头发谓之“耐”。耐刑程度轻于髡刑。

⑦笞刑。笞刑是杖击罪人身体的刑罚。

值得注意的是，秦代的身体刑往往与劳役刑结合使用，特别是髡刑与耐刑一般都配以徒刑。

（3）徒刑

徒刑在商周时期就已经出现，到秦代时使用更加广泛，成为秦代刑罚体系中的主体刑种之一。秦代的徒刑主要有：

①城旦舂，是强迫罪人从事修筑长城、舂米一类重苦役的刑罚。男子旦起筑城，女子早起舂米，故谓之城旦舂。城旦舂是秦代徒刑中最重的一级。

②鬼薪白粲，是次城旦舂一级的徒刑，即强制罪人从事砍柴祭鬼、择米一类苦役的刑罚。其中男为鬼薪，女为白粲。

③隶臣妾，是强制罪人服各种官府杂役的刑罚。男为隶臣，女为隶妾。

④司寇，是强制犯罪人从事“伺察盗寇”之类劳役的刑罚。其中，男犯为司寇，女犯为作如司寇。

⑤候，是轻于司寇的一种劳役刑，性质与司寇基本相同。候刑可以与耐刑等较轻的身体刑结合使用。

（4）流刑

流刑是将犯罪人流放到边远、穷困地区的刑罚。秦代的流刑主要有三种：

①迁，是将犯罪人迁到边远地区的刑罚，多是迁往新占领、新开拓的地区或是蛮荒之地。有时将犯罪人全家迁往某地。

②谪，是将犯罪人罚往戍边的刑罚。有时则作为赦免重刑的替代方式。

③逐，即放逐。主要针对原籍不属秦人者使用，即将罪人驱逐出境。

（5）财产刑

秦代的财产刑主要是赀刑。赀即是罚，具体有赀甲、赀盾、赀布等，有时也出现赀徭役的例子。大体上说，秦代的赀刑多适用于较轻微的犯罪，或作为对某些特殊身份者的优待。除赀刑外，秦代也使用赎刑制度。

（6）身份刑

身份刑是剥夺犯罪人某些政治权利或是降低其社会地位的刑罚。

①夺爵。夺爵是剥夺犯罪人原有爵位的刑罚。

②废，是终生剥夺犯罪人担任国家官吏资格。

③收。即收孥，将犯罪人妻子儿女一起没收为官奴婢，是一种剥夺犯罪人自由身份的刑罚。

④籍门。籍门是剥夺犯罪人全家及后代子孙政治权利的刑罚。被处籍门以后，其家族即沦为贱民，永远是官府的奴仆。

2定罪量刑的主要原则

秦代在定罪量刑方面，除了沿袭商周以来的区分故意过失等原则外，还有如下原则：

（1）确定刑事责任能力。秦墓竹简《法律答问》中有数个案例，都是以身高来判断行为人是否成年以及是否应该给予刑罚处罚。一般以男子身高6尺5寸、女子身高6尺2寸为成年标志，不足这个标准的未成年人一般不加刑罚处罚。同时，秦代也注意到了心智不健全者的刑事责任问题。

（2）以有无犯罪意识作为构成犯罪的要素。秦墓竹简《法律答问》中许多案例都是以“知其为盗”“知其为赃”来决定处刑与否和量刑轻重的。说明其时已将有无犯罪意识作为定罪量刑的重要依据。

（3）按照犯罪客观后果量刑。犯罪所造成的客观危害后果的大小是决定刑罚轻重的重要因素。特别是在侵犯财产案件中，赃额分若干等级，刑罚轻重依次各有不同。

（4）共同犯罪加重处罚。共同犯罪、集团犯罪一直是秦代刑法打击的重点。按秦律的规定，个人盗窃，赃满660钱者黥为城旦。但若是5人共盗，赃值1钱者，也要黥劓为城旦。很明显，秦代对共同犯罪、集团犯罪的处罚大大重于个人单独犯罪。

（5）累犯加重处罚。秦代对于累犯、惯犯都加重处罚，并形成了相应的数罪并罚制度。

除上述定罪量刑原则以外，秦代还存在诬告反坐、教唆犯加重、消除犯罪后果减免以及连坐处罚等制度。这些原则和制度都充分说明，秦代刑法理论和制度已经达到了较高的水平。

三、司法诉讼制度

1司法机关

秦王朝实行的是高度中央集权的政治体制。在这种政治体制之下，皇帝包揽立法、司法、行政、军事等各方面的国家最高权力。因此，国家的最高司法审判权也在皇帝手中。

在中央，廷尉是皇帝之下的最高司法官，是中央“九卿”之一，负责全国法律、司法事务，作为最高法律官员，廷尉在秦代法律工作中起着相当重要的作用。

2诉讼程序和审判制度

（1）告诉

在秦代，诉讼的提起大致有两种方式，即自诉和官纠。自诉是指被害人自行向官府控诉犯罪。官纠则是国家各机关、各级地方官府主动追捕犯罪并进行审判。

秦代根据告诉权的不同，把犯罪分为“公室告”和“非公室告”两类。“公室告”，是指“贼杀伤、盗他人”等危害国家、社会利益的犯罪。“非公室告”，是指“子盗父母，父母擅杀、刑、髡子女及奴妾”等家庭内部的侵害行为。凡是“非公室告”犯罪，受害者本人无权提出控告，即使告到官府，官府也不应受理，“强行告，告者罪”。

（2）审理

秦代审理案件已经形成了一套比较系统和相对完善的制度。

①现场勘察和检验。秦代在诉讼过程中注重搜集证据、询问证人，并认真进行现场勘察和检验。

②拷讯。讯问人犯应先以言辞为主，反复讯问。若不用拷讯而能审得实情，则是“上策”。若再三审讯而仍不得实情，才可以动用刑讯取得口供。

③爰书。是记录司法活动的文书，包括案情、犯人供词、证人证词以及拷讯等文字记载。秦代法律规定各种审判案件都应该有这种爰书。

④乞鞫。要求重审案件称为“乞鞫”。“乞鞫”可由被告自己提出，也可由他人代为提出。

3监察制度

监察制度是中国传统政治体制中的一个重要环节，发端于秦代。

秦代在中央设御史府，以御史大夫为长官，行使对文武百官和各级地方的监察监督。秦代御史大夫居三公之位，职权甚重。监察体制是中央皇权控制百官、监察地方的重要工具，在秦代以后得到不断发展。