第二章　中国黄金市场的组织架构

【大纲要求】

第一节　黄金市场的构成要素及功能

一、黄金市场的构成要素

了解黄金市场的构成要素和参与主体。

二、黄金市场的功能作用

熟悉黄金市场在金融市场中的地位和作用；

熟悉黄金为什么是一种重要的投资资产。

第二节　上海黄金交易所概况

一、上海黄金交易所简介

了解上海黄金交易所的成立时间、组建部门和监管部门，以及上海黄金交易所成立对于中国黄金市场的重要意义。

二、上海黄金交易所组织架构

了解上海黄金交易所的性质，会员大会、理事会的地位与作用以及内部各业务部门的组成。

第三节　上海黄金交易所会员制组织形式

一、会员制组织形式及会员分类

掌握上海黄金交易所的会员组织形式，掌握其会员结构、会员类型；

熟悉上海黄金交易所的会员结构、会员类型；

熟悉上海黄金交易所的客户结构、客户类型。

二、会员的权利和义务

熟悉上海黄金交易所不同类别会员享有的各项业务权利及相应义务。

三、会员代理业务的要求

掌握上海黄金交易所不同类别会员的代理资格及权限；

掌握会员在开展代理业务时需要做的具体事项、会员在开展代理业务过程中不允许进行的活动及会员必须开展的事项；掌握会员开展代理业务时对客户的交易保证金收取的比例要求、账户设置的要求、对客户资金的管理要求；

熟悉上海黄金交易所可以开展个人代理业务的会员类型；掌握会员开展代理业务时，会员和客户的权利义务关系；掌握会员开展代理业务时，禁止代理会员从业人员从事的事项；

了解会员间客户转移的条件及手续；掌握会员为客户提供的服务内容、保密责任；掌握客户违约，会员先行承担的责任；掌握客户在代理业务过程中的权利与业务。

四、会员管理制度

了解上海黄金交易所会员资格管理制度中的年审制度、资格转让制度、资格继承制度、资格取消制度。

第四节　客户适当性管理

一、适当性管理的适用范围

了解会员应遵照的客户适当性管理规则及相关行业自律组织中有关客户适当性管理的规定；

了解客户适当性管理不能降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任及费用均需客户自行承担。

二、适当性管理的主要内容

熟悉客户适当性管理包含对投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配等义务和责任；

了解会员对客户设定的准入条件的主要内容；了解专业投资者的使用范围；了解普通客户的使用范围。

三、适当性管理的责任义务

了解上海黄金交易所在会员履行客户适当性管理职责中起指导和监督的作用。了解会员对专业投资者进行客户适当性管理时的义务；了解会员对普通投资者进行客户适当性管理时的义务。

了解交易所可以配合中国人民银行或其分支机构、相关行业自律组织对会员的客户适当性管理情况进行监督检查，及会员应负的责任。