第二节　社会经济调查的步骤与方案

一、社会经济调查的分类

常见的分类有：

第一，按照调查目的的不同，将社会经济调查分为研究性调查与实用性调查。

第二，按照调查经费来源不同，社会经济调查可分为委托性调查与自主性调查。

第三，按照实地调查方法的不同，有统计调查与案例调查之分。其中统计调查按调查媒体或工具的不同，可分为人户调查、电话调查、邮寄调查、网络调查、观察和实验等。

二、社会经济调查的一般步骤

一个完整的社会经济调查过程应包括以下三个不同的阶段：

1．调查计划与准备阶段

这一阶段的全部包括两项：（1）设计调查方案；（2）进行各项准备。

2．资料搜集阶段；

3．资料的整理与汇总阶段

这个阶段由两个环节构成：（1）资料整理；（2）资料汇总。

资料汇总是在调查对象总体层次上对资料进行加工；而资料整理则是在调查对象的次总

体层次(即单个调查对象层次或调查对象子总体层次)上进行加工。

三、研究方案的设计

调查方案的内容一般涉及以下几项：明确调查研究目的，选定调查研究课题，确定调查研究对象，框出调查研究的具体内容，列出调查研究的项目，决定实地调查的方法与资料分析程序、作出调查进度安排，制定经费开支预算及分配方法，提出调查队伍的组建原则等。

1．调查研究目的的确定

调查目的有两个类别：研究性目的与实用性目的。

在正常的情况下，影响调查目的确定的因素有以下几个方面：

（1）社会需要；

（2）兴趣爱好；

（3）客观条件

2．课题的选择

调查课题的确定是从结构上、从细节上最终完成了对这个问题的明确刻划，排除了对这个问题任何哪怕是丝毫的含糊不清。

在选定调查课题的过程中，一般应考虑以下几个方面：

（1）课题的价值；

（2）可行性；

（3）进行初步研究；

（4）课题的表述与假说的建立

3．调查项目的确定

调查项目根据特定社会经济群体的不同特征可以分作四个基本类型：

（1）社会经济群体的人口学特征；

（2）社会经济群体的社会特征；

（3）群体成员的行为和活动；

（4）群体成员的意见和态度。

4．调查客体的确定

调查客体是根据调查目的而确定的、需要进行调查的某种社会现象的整个载体，即所谓统计总体。

在进行社会经济调查时，一方面，我们的着眼点是总体即社会经济群体，而不是独立的个人或单位；另一方面，调查对象作为总体或整体，又是由个别单位构成的。实际调查时总是从个别单位人手，这些个别单位，称为总体单位或分析单位。

在社会经济调查中，分析单位有若干层次，可以是个人、社会经济群体及正规组织。

确定调查客体时必须明确两点：明确调查对象范围；分清分析单位层次。

5．调查方法的选择

搜集资料的方式按是否对调查研究对象进行全面调查而分为全面调查和非全面调查。

全面调查亦称普查，是对确定的调查研究对象中的全部调查单位(分析单位)加以调查的资料搜集方法。

非全面调查的具体调查方式有两种：一是统计范畴的抽样调查，即按随机原则从总体中抽取部分单位构成样本，然后根据样本资料对总体进行估计或推测。一是非统计范畴的案例调查(包括通常的典型调查、重点调查)，是根据调查研究目的，在调查研究对象中有意识选择若干富有代表性的少数单位进行调查和研究。

抽样调查的优点：与普查相比，它具有成本低廉、比较经济的优点，与案例调查相比，它具有更为可靠地反映总体特征的优点。因此，抽样调查是社会经济调查中最主要的一种调查方法，其应用也最为广泛。

案例调查的特点是：

第一，调查单位是根据调查目的有意识地选出来的，因而调查针对性强，资料代表性高。反之，如果因调查者主观认识的片面而选取的并不反映总体情况的“典型”的调查结果，则可能会产生错误的结论。

第二，案例调查单位少、范围小，因此，调查项目可以多一些适合对复杂现象做深入细致调查的研究，以点带面，分析问题。

第三，在一定条件下，案例调查的结果也可以用来分析推断总体现象。

选择调查方法，首先要确定是采取全面调查还是非全面调查，假如采取非全面调查，还要确定是抽样调查还是案例调查。其次要确定调查的实施方式，实施方式包括问卷法、访谈法等许多种。

进行调查方法选择的原则：一是根据调查的具体要求即目的(包括质量、期限等方面要求)；二是要考虑各种方法的特点及适用条件；三是要考虑经费、时间、人员等等客观条件，寻找最佳结合点。

6．其他方面的考虑

为保障调查方案的全面性，还应该考虑：调查时间的安排、调查人员的安排、经费问题。

调查时间的安排应考虑三个方面：安排调查标准时间、安排调查期间、考虑季节的因素。