配套测试

一、单项选择题

1．国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对已作出的核准或审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，若采取下列哪种行为，则属于采取措施不当，不符合有关法律规定？（　　）

A．应当责令其暂行停止发行证券行为

B．尚未发行的，应当予以撤销

C．停止发行

D．已发行的，证券持有人可按发行价加算银行同期存款利息，要求发行人返还

2．下列证券中哪一种证券的发行和交易不适用我国证券法（　　）。

A．股票

B．公司债券

C．A种股票

D．国库券

3．我国对证券发行、交易采用的监管体制是（　　）。

A．以政府管理为主，以证券业自律为辅的管理制度

B．政府管理制度

C．以证券业自律为主，以政府管理为辅的管理制度

D．自律管理制度

4．国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，该委员会如何组成？（　　）

A．由国务院证券监管机构的专业人员组成

B．由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和中国人民银行的代表组成

C．由国务院证券监管机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成

D．国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和政府有关部门的代表组成

5．关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？（司考．2011．3．33）

A．有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体

B．股票和债券具有相同的风险性

C．债券的流通性强于股票的流通性

D．股票代表股权，债券代表债权

二、多项选择题

1．下列机构中，应接受国家审计机关依法进行审计监督的是（　　）。

A．证券监督管理机构

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．证券公司

2．国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理时，要履行哪些职责？（　　）

A．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

B．审批证券交易所的设立和解散

C．制定有关证券市场监督管理的规章、规则

D．对证券交易所的证券业务活动进行监督管理

3．国务院证券监督管理机构依法履行职责时，可以采取下列哪些措施？（　　）

A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

C．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资本料及其他相关文件和资料

D．查询、冻结当事人和被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户

4．花花乳业股份有限公司为扩大生产经营规模增发新股，下列董事会所拟定的发行新股的方案哪一项符合法律规定？（　　）

A．花花乳业股份有限公司的股东有优先购买权

B．为吸引更多的投资，拟按股票票面价值的八八折发行

C．所发行的新股全部为无记名股票

D．所发行的新股全部由一家证券公司包销

三、名词解释

1．信息公开制度

2．信息披露制度（福州大学2015年考研真题）

四、简答题

1．简述证券的法律特征。

2．简述我国证券法的基本原则。

五、论述题

论述证券法的三公原则。