上篇 私募股权基金管理人十大必备风险控制制度

第一章 运营风险控制制度

作为基金业协会要求私募基金管理人必须具备的各项风控制度之一，运营风险控制制度贯穿股权基金整个投资和运作过程的始末，旨在控制股权基金投资运作过程中的整体风险，内容涵盖股权基金的组织架构、防火墙机制、分工与授权制度、风险监控与追责机制等。因此，其重要性不言而喻。

我们理解，要制定一项完善的《运营风险控制制度》，必须把握以下五项原则：

全面性，即应全面覆盖基金运营的各项工作、各级人员和各个环节；

审慎性，即应以审慎经营为目的建立相应的组织架构和内部控制制度；

独立性，即应保持风险控制的独立性和权威性；

有效性，即应符合国家相关法律法规并须全员严格遵守；

适时性，即应根据国家政策法规的变化、公司内部环境的改变以及业务的发展和调整适时进行修改和完善。