序言

知识产权司法保护工作对于推动科技创新、经济发展、文化繁荣、社会进步和对外交流等具有重要的作用。对知识产权特定类型案件、诉讼机制、典型问题进行调查研究，在理清纷繁复杂现实的基础上，提出解决问题的思路和对策，是做好知识产权司法保护工作的基本功。首先，加强调查研究是适应国际国内经济发展新形势的迫切需要。当今世界，经济发展越来越依靠知识、信息和技术的生产、分配和使用，知识创新、制度创新受到了前所未有的重视。加强知识产权保护，不仅是我国履行国际条约义务的需要，更是实施创新驱动发展战略、促进自身经济社会发展的内在要求。加强调查研究，深入了解各类行业创新需求，找准制约创新的制度弊端和薄弱环节，通过法律适用创新、体制机制创新来保护和激励创新，营造有利于创新的法治环境，已经成为人民法院面临的重要任务。其次，加强调查研究是总结审判规律、提高知识产权审判水平的必然要求。知识产权新类型疑难案件不断涌现，保护客体不断扩张，审判领域不断拓宽，知识产权具体案件的裁判标准往往会对企业的兴衰、产业的发展和商业模式的创新产生深刻影响。加强统计分析和调查研究，有利于全面了解概况、整体把握事物发展规律和趋势、检测和评估裁判规则的作用和效果，从而促进人民法院不断提高知识产权审判能力和水平。最后，加强调查研究是健全完善知识产权法律制度的重要途径。人民法院受理和审结大量知识产权纠纷，是知识产权法律实施的关键环节和主导渠道。人民法院依法裁判知识产权案件，在当事人、律师、专家学者、社会公众等对于相关问题的思考、讨论和争辩的基础上形成妥善解决方案。在复杂疑难案件的审理中，在热点难点专题的调研中，人民法院多层次、多方位、多渠道、多角度地调查了解情况、听取意见，既能够解决知识产权案件裁判中的疑难问题，又能够集中社会各界智慧推动知识产权法律发展和完善。

一直以来，各级人民法院高度重视和积极开展知识产权司法保护调查研究工作，取得了丰硕的成果。本书作为近年来全国法院知识产权优秀调研成果的集中体现，既有高度，又有广度和深度。从高度来说，许多调研报告从权利保护与产业发展、社会管理的角度思考问题、提出对策。一个地区的知识产权案件类型往往反映了当地的经济特色，各地法院针对当地特色案件开展研究。调研报告中涉及的保护对象包括玩具、服装、花样、酒类产品、日用陶瓷、软件、电子商务和商品交易市场等，有助于从多角度、多层面、多环节深入了解和全面完善知识产权保护制度，发挥知识产权保护推动产业经济社会发展的作用。从广度来说，本书是对知识产权纠纷和诉讼的宏观反映。从横向审判领域来看，涵盖专利、商标、著作权、植物新品种等传统领域，也涉及网络著作权、标准必要专利等新领域；从纵向诉讼进展来看，涉及从维权方式、诉讼机制到救济措施等整个诉讼过程中的突出问题。总览全书，既有利于掌握知识产权审判实务中的热点、难点问题，更有助于观察知识产权司法保护的整体概貌和发展趋势。从深度来说，紧密联系实际，突出问题导向。为了全面深入了解实际情况，采取了各种调研方法，如，收集本地法院甚至全国法院的特定类型案件进行数据统计分析和典型案件梳理，北京朝阳法院研究了计算机软件纠纷判决书637份；了解和掌握各国相关案件或制度；听取相关组织、权利人、专家、行业主管部门的意见；发放调查问卷等。这种不辞辛苦、求真务实的调研方法保证了调研报告能够展现实情、收获实效。

科技进步、经济发展对知识产权司法保护提出了新需求，创新型国家建设对知识产权审判工作提出了新任务。人民法院在开展知识产权司法保护调查研究工作时，应重点把握以下几个问题：

第一，要注重激励创新的价值追求。激励创新是知识产权政策和法律制定最重要的价值追求。授予发明创造者以私人产权是为了激励个体创新；对私人行使知识产权予以限制是为了确保社会公众对知识的接触和使用，从而促进社会创新；法律规范知识产权的流转、使用和收益是为了充分实现知识产权的价值，促进创新资源的优化配置。人民法院在裁判疑难知识产权案件、总结审判规律和提出解决方案时，应当紧紧围绕激励创新的价值追求，充分发挥知识产权制度激励创新的作用。

第二，要关注现实国情和审判实际。由于发展阶段、产业布局、市场模式、社会管理状况和法制观念水平等状况不同，知识产权纠纷和诉讼在不同国家有不同的表现和特点。人民法院应当从我国现实国情出发，结合我国当前的产业政策、科技政策、贸易政策和促进创新政策，围绕影响和制约我国知识产权司法保护发挥作用的问题展开调查研究。当前，知识产权侵权行为认定和损害赔偿确定、知识产权侵权与授权确权诉讼程序设计、知识产权停止侵权救济、知识产权司法体制和机制安排等问题，是影响和制约我国知识产权司法保护的重要基础性问题，应该作为调查研究的重点。此外，定牌加工与商标保护、知识产权商业化维权、个体工商户合法来源抗辩、知识产权诉讼证据规则等问题，是我国知识产权司法实践中的独特性问题，亦应引起足够重视。

第三，要具有战略思维和国际视野。知识产权司法保护，不但事关私人权利的保护，而且涉及产业创新、经济增长和社会发展等公共利益的保障。在经济全球化和知识产权跨国界流动日益普遍化的国际形势下，知识产权更是成为国家发展的战略资源和国际竞争的有力工具。我们应当树立战略思维和世界眼光，统筹国际国内两个大局，增强调查研究的系统性、前瞻性和科学性。要深入研究、学习、借鉴发达国家知识产权保护的成功经验，了解和掌握当今国际知识产权司法保护发展的新趋势和新动向，以国际视野和开放思路，批判吸收、为我所用，解决我国的实际问题，提升我国知识产权制度激励创新的能力。

为保证调研紧密结合实践，实现理论与实践的良性互动和优势互补，2009年以来，最高人民法院创新调查研究工作机制，构建了以重点法院为基础、以重点院校为支撑的调查研究工作平台机制。2015年3月，最高人民法院知识产权审判庭统筹并依托中国应用法学研究所成立了最高人民法院知识产权司法保护研究中心。本书是该中心成立以来与最高人民法院知识产权审判庭首次合作的成果。

本书作为法官集体智慧的结晶，对于知识产权法学实践和研究均有帮助。需要说明的是，由于调研报告多是针对司法实践中的疑难问题展开，其中部分解决方案和做法具有探索性质，有些方案则可能在实践中已有新的发展和改变。因此，本书仅仅是人民法院在知识产权司法保护发展过程中的初步思考和探索。在未来的工作中，人民法院要把加强调查研究作为加强知识产权司法保护工作的重要着力点，进一步大兴调查研究之风，勇于理论创新和实践创新，推动我国知识产权司法保护工作迈上新台阶。

2017年7月25日